證監(jiān)會15日發(fā)布了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》),，要求上市公司建立起內(nèi)幕信息知情人登記管理制度,。分析人士認(rèn)為,，此舉將有利于從源頭上切斷證券市場內(nèi)幕交易。
《規(guī)定》要求,，上市公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時記錄商議籌劃,、論證咨詢,、合同訂立等階段及報告、傳遞,、編制,、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單,，及其知悉內(nèi)幕信息的時間,、地點、依據(jù),、方式,、內(nèi)容等信息,。
另外,，上市公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組,、發(fā)行證券,、合并、分立,、回購股份等重大事項時,，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個關(guān)鍵時點的時間,、參與籌劃決策人員名單,、籌劃決策方式等。
根據(jù)《規(guī)定》,，上市公司將對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查,。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的,，上市公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu),。
證監(jiān)會稱，自2008年起,，證監(jiān)會就已經(jīng)率先在深圳,、福建、上海等轄區(qū)開始試行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度,。2009年12月,，證監(jiān)會專門就內(nèi)幕信息知情人登記制度的施行情況召開了專題會并選擇性地擴大試點轄區(qū)。2010年7月,，證監(jiān)會要求各轄區(qū)全面試行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度,。截至目前各轄區(qū)證監(jiān)局和證券交易所均已建立登記制度,。
中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示，《規(guī)定》將從源頭加強對于上市公司內(nèi)幕信息知情人的監(jiān)管,，避免其中的監(jiān)管真空地帶,。“一直以來,，雖然我國的相關(guān)法律界定了內(nèi)幕信息知情人的范圍,，但由于始終未能建立起登記制度，導(dǎo)致了知情人長期游離于監(jiān)管制度之外,�,！眲⒖『ＵJ(rèn)為，此次《規(guī)定》的出臺,，總體上來說屬于基礎(chǔ)性監(jiān)管工程,，如果能夠得到有效實施的話，將有利于公眾對上市公司的監(jiān)督,，也有利于證券監(jiān)管部門及時查辦有關(guān)案件,。