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從去年下半年起被市場(chǎng)炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的中國(guó)寶安石墨礦“烏龍”事件，終于有了一個(gè)說(shuō)法。經(jīng)過(guò)核查后,，深交所和證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局指出了公司在上述事件中的諸多問(wèn)題,，并由深交所給予其相應(yīng)的“通報(bào)批評(píng)”處分,。
中國(guó)寶安被深交所處分
中國(guó)寶安今日公告顯示,，公司近日收到深交所 《關(guān)于對(duì)中國(guó)寶安及相關(guān)當(dāng)事人給予處分的決定》和證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局
《關(guān)于對(duì)中國(guó)寶安的監(jiān)管意見(jiàn)》,，經(jīng)深交所和證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局核查,，發(fā)現(xiàn)中國(guó)寶安石墨礦事件存在諸多問(wèn)題,。
深交所認(rèn)為,，在是否擁有石墨礦的問(wèn)題上，公司表述和貝特瑞網(wǎng)站上的表述不一致,。公司沒(méi)有對(duì)子公司貝特瑞對(duì)外披露的信息進(jìn)行有效管理和嚴(yán)格審查,，造成公司股價(jià)異動(dòng)，市場(chǎng)影響惡劣,。
深圳證監(jiān)局表示,，中國(guó)寶安存在三大問(wèn)題。其一,，對(duì)子公司網(wǎng)站刊登信息把關(guān)不嚴(yán),，就貝特瑞網(wǎng)站曾刊登的信息，公司事前沒(méi)有對(duì)該信息進(jìn)行審查,，也未及時(shí)更正,；其二，接待投資者調(diào)研工作不規(guī)范,，在投資者調(diào)研時(shí),，中國(guó)寶安安排非上市公司高管人員回答提問(wèn)的不恰當(dāng)?shù)臏贤ㄐ问剑卮饐?wèn)題不謹(jǐn)慎,，此外,，中國(guó)寶安也未要求參加調(diào)研活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和人員簽署承諾書(shū)，也未對(duì)調(diào)研過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄,；其三,，未及時(shí)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道，中國(guó)寶安沒(méi)有對(duì)券商出具研究報(bào)告的情況進(jìn)行關(guān)注,，待幾家券商的研究報(bào)告在網(wǎng)絡(luò)上廣泛傳播時(shí),，也沒(méi)有及時(shí)向相關(guān)各方反饋真實(shí)情況，對(duì)相關(guān)石墨礦的信息進(jìn)行澄清,。
就此,，深交所依據(jù)《股票上市規(guī)則》,，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò),，對(duì)中國(guó)寶安給予通報(bào)批評(píng)的處分；對(duì)中國(guó)寶安營(yíng)運(yùn)總裁賀德華給予“通報(bào)批評(píng)”的處分,；對(duì)中國(guó)寶安營(yíng)運(yùn)總裁兼董事會(huì)秘書(shū)婁兵給予“通報(bào)批評(píng)”的處分,。
期待證監(jiān)會(huì)說(shuō)法
值得一提的是，正是由于中國(guó)寶安對(duì)券商研報(bào)和媒體報(bào)道的遲鈍反應(yīng)，讓不少投資者成為了該事件的犧牲者,。今年5月,，就有股民因看了相關(guān)消息后買入中國(guó)寶安導(dǎo)致虧損一事，委托北京問(wèn)天律師事務(wù)所的張遠(yuǎn)忠律師起訴了券商,，當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)就作出書(shū)面的答復(fù),，表示將按照監(jiān)管職責(zé)，對(duì)有關(guān)上市公司和證券公司開(kāi)展核查,，同時(shí)建議權(quán)益受到損害的投資者向法院提起訴訟,，以維護(hù)自身合法權(quán)益。如今交易所的處分已經(jīng)落實(shí),，相關(guān)的起訴是否能夠更進(jìn)一步了呢,？
知名律師宋一欣告訴記者，從公告來(lái)看,，該事件有一種“高高舉起,，輕輕放下”的感覺(jué)，單從公告中看到的僅僅是深交所對(duì)上市公司的一個(gè)處分,，從這個(gè)處分來(lái)看,，還看不到券商是否有責(zé)任，只能看到上市公司有責(zé)任,。因?yàn)橹暗钠鹪V對(duì)象是券商,，這就缺乏起訴的前提條件。
按照宋一欣的說(shuō)法,，因?yàn)橹白C監(jiān)會(huì)也對(duì)券商進(jìn)行了核查,，不管被起訴券商有沒(méi)有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)應(yīng)該都有一個(gè)說(shuō)法,。另外,，僅依靠目前公開(kāi)的這個(gè)處分來(lái)說(shuō)，投資者也還不能轉(zhuǎn)過(guò)頭來(lái)起訴中國(guó)寶安,，一來(lái)按照公告表述中國(guó)寶安并沒(méi)被定義為虛假陳述,，二來(lái)就是處分來(lái)自深交所，也不是證監(jiān)會(huì)的處罰決定,，按照相關(guān)起訴前置程序,，要么是監(jiān)管部門已作出了行政處罰，要么是司法部門已追究了其刑事責(zé)任,，故投資者目前也不能開(kāi)展相應(yīng)的起訴,。
看來(lái)證監(jiān)會(huì)核查的落實(shí)，將是投資者維護(hù)利益的關(guān)鍵,。
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