機構(gòu)內(nèi)部的左手倒右手游戲又有了新玩法。
金石投資和其母公司中信證券自營部的交易就讓人“耳目一新”,。
5月31日深滬兩市共發(fā)生16筆大宗交易,，昊華能源成為當(dāng)日單股日成交最大的個股——其在1筆交易中成交了2.36億元，成交價格52.09元,，較其當(dāng)日57.8元的收盤價折價9.9%,。
該股的買賣雙方都是中信證券股份有限公司總部(非營業(yè)場所)。這是昊華能源第二大股東金石投資近期所用的減持通道,。
大宗交易信息顯示,，昊華能源自今年4月7日開始出現(xiàn)大額減持，分別在4月7日,、4月11日,、5月26日和5月31日共計4個交易日里出現(xiàn)每個交易日只有1筆的大宗交易，4筆交易成交量均為454萬股,。事后公告信息顯示,，減持方都是金石投資。
4月7日,，金石投資通過大宗交易系統(tǒng)以高達(dá)12%的折價賣出昊華能源,，交易額高達(dá)2.35億元；4月11日,，金石投資再次拋售454萬股,，以8.8%的折價套現(xiàn)了2.39億元；5月26日,，金石投資再以9.6%的折價套現(xiàn)2.37億元,。
在兩個月內(nèi)的4個交易日里，金石投資拋售昊華能源共計套現(xiàn)9.48億元,。據(jù)知情人士透露,，金石投資的幾次交易對象都是中信證券自營部。也就是說,，這幾次大宗交易不過是中信證券內(nèi)部的左右手互倒游戲而已,。
這一互倒不要緊，中信證券總體獲益良多：金石投資順利把股權(quán)高位套現(xiàn),，既沒得罪昊華能源,，也順便讓中信證券自營部獲得些短線收益。粗略計算,，這四筆交易的總折價額高達(dá)億元,，加之昊華能源的股價近期非常堅挺,，即使中信證券自營部堅持次日套現(xiàn)策略，這四筆交易也可獲得億元收益,。
大宗交易的另一個結(jié)果是,，金石投資通過把股權(quán)轉(zhuǎn)讓出去，對方可以隨時靈活變現(xiàn)而不必公告天下,。
金石投資通過大宗交易減持值得肯定,，但把關(guān)聯(lián)關(guān)系設(shè)為自己唯一的交易對手似有不妥。且不說利益輸送之嫌,，一個不必披露詳細(xì)交易信息的機構(gòu)幾個交易日獲得足以短期控盤(交易總價值占昊華能源流通市值的10%)的股權(quán),，不免讓人擔(dān)憂坐莊行為“重出”江湖。
中國證監(jiān)會近日發(fā)布一項文件要求,，在同一時期內(nèi)同一基金公司管理的所有投資組合同向買賣相同證券整體差價應(yīng)趨于零,，且應(yīng)嚴(yán)格控制同一交易日就同一證券的反向交易。
券商旗下各子公司是否也應(yīng)限制反向交易或其他有違公平交易的行為呢,？