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證監(jiān)會(huì)持續(xù)加大對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的打擊力度,，首次將“老鼠倉(cāng)”基金經(jīng)理移送司法。
因涉嫌“老鼠倉(cāng)”交易,，景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng),、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛等三人被證監(jiān)會(huì)查處,，其處罰決定昨日正式對(duì)外公布,。涂強(qiáng)、劉海二人沒(méi)收違法所得,、進(jìn)行不同程度罰款,，并被施以市場(chǎng)禁入的處罰，韓剛被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,，這也是我國(guó)證券市場(chǎng)首例因涉嫌違反《刑法》利用未公開(kāi)信息交易罪,，被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。
2009年9月,，證監(jiān)會(huì)對(duì)三名基金經(jīng)理違法違規(guī)案立案稽查,，查證涂強(qiáng)、劉海,、韓剛等三人均采取操控其親屬證券賬戶(hù)的方式從事股票交易,，先于或同步于自己所管理的基金買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股,，涂強(qiáng),、劉海分別為所操控賬戶(hù)獲利37.94萬(wàn)元、13.47萬(wàn)元,，韓剛獲利較大,、情節(jié)嚴(yán)重。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人昨日向媒體通報(bào),，決定取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格,，沒(méi)收違法所得37.94萬(wàn)元，并處以200萬(wàn)元罰款,，采取終身市場(chǎng)禁入措施,；決定取消劉海的基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得13.47萬(wàn)元,，并處以50萬(wàn)元的罰款,，采取3年市場(chǎng)禁入措施。
根據(jù)《刑法修正案（七）》（下稱(chēng)《刑（七）》）,，韓剛的行為涉嫌違反刑法第180條第4款規(guī)定的利用未公開(kāi)信息交易罪,，達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)已將其涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,，并待刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定,。
由于涂強(qiáng)等三人從事“老鼠倉(cāng)”交易的行為為個(gè)人行為,，其所在的景順長(zhǎng)城、長(zhǎng)城基金等兩家基金公司并未發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為,，因此并未獲罰,。
三名基金經(jīng)理行為都屬“老鼠倉(cāng)”，但所獲處罰卻差別很大,。對(duì)此,，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，《刑（七）》實(shí)施后,，利用未公開(kāi)信息交易罪就有了相應(yīng)的追訴標(biāo)準(zhǔn),，韓剛在《刑（七）》實(shí)施后仍有14次違法交易，非法獲利約27.7萬(wàn)元,，其違法行為已達(dá)到刑法追訴標(biāo)準(zhǔn),，獲利較大，因而被移送公安機(jī)關(guān),。
涂強(qiáng)等三人因“老鼠倉(cāng)”被處罰是繼唐建案,、王黎敏案、張野案之后,，證監(jiān)會(huì)查處的又一批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件,，同時(shí)韓剛案也成為我國(guó)證券市場(chǎng)首例涉嫌違反刑法關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪有關(guān)規(guī)定，被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件,。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),，基金經(jīng)理管理著資金規(guī)模巨大的信托財(cái)產(chǎn)，其行為不僅關(guān)系到所在基金公司的聲譽(yù),，更將影響到廣大投資者對(duì)基金行業(yè)乃至證券市場(chǎng)的信賴(lài)基礎(chǔ)，基金經(jīng)理應(yīng)珍視職業(yè)發(fā)展的機(jī)遇,，謹(jǐn)記誠(chéng)信義務(wù),，依法從業(yè)，嚴(yán)格自律,。他表示,，今后證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，進(jìn)一步加大執(zhí)法力度,，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將嚴(yán)肅查處,，堅(jiān)決打擊，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,。
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