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融通基金管理有限公司原基金經(jīng)理張野“老鼠倉(cāng)”案,，在4月13日正式立案僅47個(gè)工作日后即作出行政處罰,。張野被取消基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得229.48萬(wàn)元,，并處400萬(wàn)元罰款,，同時(shí)被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入,。融通基金亦被證監(jiān)會(huì)基金部責(zé)令進(jìn)行為期6個(gè)月的整改,。
證監(jiān)會(huì)昨日還通報(bào)了其他案件查處結(jié)果。其中,，齊魯期貨,、三隆期貨、華南期貨被裁定違反了關(guān)于禁止期貨公司挪用客戶保證金的規(guī)定,，同時(shí)認(rèn)定三隆期貨的違規(guī)自營(yíng)行為也屬違法違規(guī),，相關(guān)責(zé)任人受到罰款等處罰，齊魯期貨,、三隆期貨的經(jīng)紀(jì)資格已被依法吊銷,。
證監(jiān)會(huì)還依法查處了張建雄利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)案，后者被沒(méi)收違法所得134.2萬(wàn)元并處等值罰款,。在ST鈦白股價(jià)操縱案中,，當(dāng)事人程文水和劉延澤分別被處罰款300萬(wàn)和200萬(wàn)元。
融通整改期限制新業(yè)務(wù)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日介紹說(shuō),，對(duì)融通基金案調(diào)查發(fā)現(xiàn),，2007年起至2009年2月，張野在擔(dān)任融通基金基金經(jīng)理期間,，利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息,，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益,，其個(gè)人從中獲取好處,。此外，2006年12月至2007年7月期間,，張野還通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發(fā)展等多只股票,，獲取不當(dāng)利益,。
依據(jù)調(diào)查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定張野的上述行為違反《基金法》和《證券法》有關(guān)規(guī)定,，對(duì)其作出了行政處罰,。由于張野操作“周薔”賬戶買賣股票的行為發(fā)生在《刑法修正案（七）》實(shí)施之前，因此對(duì)該行為不使用《刑法修正案（七）》的相關(guān)規(guī)定,。
“張野在長(zhǎng)達(dá)兩年多的時(shí)間里頻繁地進(jìn)行‘老鼠倉(cāng)’交易,，不僅包括先于自己管理的基金買入或賣出，還有大量先于公司內(nèi)其他基金買入或賣出的行為,，而且其網(wǎng)上交易的下單行為主要是在工作時(shí)間內(nèi)完成的,。因此基金公司和其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生,�,！痹撠�(fù)責(zé)人說(shuō),，在對(duì)張野個(gè)人進(jìn)行查處的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)基金部也對(duì)融通基金進(jìn)行了包括制度建設(shè),、投資管理,、人員管理、審查稽核等方面的深入現(xiàn)場(chǎng)檢查,。
“從檢查結(jié)果看,，公司制度建設(shè)和執(zhí)行方面存在一些問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，這些問(wèn)題不符合證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的要求,，我們已經(jīng)責(zé)令融通基金進(jìn)行為期6個(gè)月的整改,，責(zé)成深圳證監(jiān)局監(jiān)督該公司整改措施的落實(shí)情況并到期驗(yàn)收。整改期間,，對(duì)基金公司相關(guān)新業(yè)務(wù)進(jìn)行限制,。”負(fù)責(zé)人表示,。
“現(xiàn)行《基金法》對(duì)涉及利益沖突方面的規(guī)定比較原則,，相關(guān)處罰條款也需要進(jìn)一步完善�,！必�(fù)責(zé)人說(shuō),，結(jié)合《基金法》等法律法規(guī)的修改，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善相關(guān)制度,。同時(shí),，推動(dòng)基金公司加強(qiáng)內(nèi)部管理特別是對(duì)投資管理人員的管理，推動(dòng)業(yè)界加強(qiáng)相關(guān)教育和培訓(xùn),，督促基金從業(yè)人員重視職業(yè)道德和職業(yè)操守,。“監(jiān)管部門對(duì)老鼠倉(cāng),、利益輸送等損害投資者利益的行為,，態(tài)度是堅(jiān)決的，發(fā)現(xiàn)一起,、查處一起,，決不姑息，決不手軟,。今后我們會(huì)一如既往地加強(qiáng)對(duì)基金公司的監(jiān)管,，特別是對(duì)基金投資管理監(jiān)管，同時(shí)歡迎媒體監(jiān)督,，披露相關(guān)線索,。”
三期貨公司挪保遭查處
昨日,，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了齊魯期貨,、三隆期貨和華南期貨挪保案查處結(jié)果,。
2006年1月9日，齊魯期貨某客戶向保證金賬戶匯入300萬(wàn)元,，當(dāng)日齊魯期貨在該客戶不知情的情況下,，擅自將300萬(wàn)元從其賬戶劃出，存入另一位客戶賬戶中供他人使用,。時(shí)任齊魯期貨代總經(jīng)理畢杰善,、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理石建軍、財(cái)務(wù)部經(jīng)理沈斌是相關(guān)責(zé)任人員,。
三隆期貨在2003年至2006年期間,，通過(guò)5個(gè)保證金賬戶，多次劃款供公司大股東山東三隆事業(yè)集團(tuán)有限公司周轉(zhuǎn)使用,，累計(jì)金額達(dá)2.76億元,。同期，三隆期貨客戶保證金缺口從2085萬(wàn)元擴(kuò)大到4850萬(wàn)元,。此外,，三隆期貨在2004年至2005年間，還通過(guò)其控制的2個(gè)期貨賬戶進(jìn)行期貨自營(yíng),，共計(jì)損失1000余萬(wàn)元,。時(shí)任三隆期貨董事長(zhǎng)鄒樂(lè)平、副總經(jīng)理鄒海英,、總經(jīng)理魯新是相關(guān)責(zé)任人員,。
華南期貨于2005年1月從保證金賬戶上劃款400萬(wàn)元至深圳市林木貿(mào)易有限公司賬戶。華南期貨在劃款之時(shí),，并無(wú)可供劃轉(zhuǎn)的400萬(wàn)元自有資金,，上述行為構(gòu)成了挪用客戶保證金。之后,，華南期貨又多次在保證金存在缺口的情況下從保證金賬戶向外劃款,。直至2005年10月，在監(jiān)管部門的監(jiān)管壓力下,，華南期貨的保證金缺口問(wèn)題才得以解決。時(shí)任華南期貨董事長(zhǎng)姜雪,、總經(jīng)理張海濤是相關(guān)責(zé)任人員,。
證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)相關(guān)程序，認(rèn)定齊魯期貨,、三隆期貨,、華南期貨的上述行為違反了關(guān)于禁止期貨公司挪用客戶保證金的規(guī)定，同時(shí)認(rèn)定三隆期貨的違規(guī)自營(yíng)行為也屬違法違規(guī),，決定對(duì)齊魯期貨畢杰善,、石建軍,、沈斌3人分別罰款5萬(wàn)元、2萬(wàn)元,、1萬(wàn)元,，并對(duì)畢杰善實(shí)施期貨市場(chǎng)禁入2年；對(duì)三隆期貨鄒樂(lè)平,、鄒海英,、魯新分別罰款10萬(wàn)元、5萬(wàn)元和2萬(wàn)元,，并對(duì)鄒樂(lè)平和鄒海英實(shí)施期貨市場(chǎng)禁入3年,；對(duì)華南期貨給予警告，并處以10萬(wàn)元的罰款,，對(duì)姜雪,、張海濤給予警告，并處以5萬(wàn)元,、3萬(wàn)元罰款,。齊魯期貨、三隆期貨的經(jīng)紀(jì)資格已在風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后被依法吊銷,。
負(fù)責(zé)人重申,，通過(guò)上述期貨挪保案的查處，希望期貨公司和從業(yè)人員引以為戒,，嚴(yán)格自律,。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)法,，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益,。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，堅(jiān)決依法查處,。
對(duì)新型操縱案保持高壓態(tài)勢(shì)
近日,，證監(jiān)會(huì)依法查處了張建雄利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)案（見(jiàn)本報(bào)2009年6月2日?qǐng)?bào)道《市場(chǎng)操縱花樣翻新
張建雄每秒進(jìn)賬2861元》），張建雄被沒(méi)收違法所得134.2萬(wàn)元并處等值罰款,。這是繼周建明短線操縱案（見(jiàn)本報(bào)2009年3月24日?qǐng)?bào)道《“快手”周建明利用虛假申報(bào)一分鐘牟利萬(wàn)元》）后證監(jiān)會(huì)對(duì)虛假申報(bào)操縱市場(chǎng)行為開(kāi)出的又一張罰單,。
證監(jiān)會(huì)查處的另一起中核鈦白股價(jià)操縱案（見(jiàn)本報(bào)2009年6月16日?qǐng)?bào)道《“小非”操縱市場(chǎng)密謀出逃
監(jiān)管部門重拳出擊》）也很有代表性，這是一起上市公司“小非”通過(guò)關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行大宗交易并操縱市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)違規(guī)減持的案例,。當(dāng)事人程文水被處罰款300萬(wàn)元,，10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事,、高管,；劉延澤被處罰款200萬(wàn)元，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事,、高管,。
負(fù)責(zé)人指出，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展,，操縱行為日趨復(fù)雜,，操縱手段花樣翻新，傳統(tǒng)手法與新手法混合并存,。操縱市場(chǎng)行為破壞證券交易秩序,，違反“三公”原則，是《證券法》明令禁止的行為,，也是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一直以來(lái)打擊的重點(diǎn),。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同交易所，對(duì)操縱市場(chǎng)行為,，特別是各種新型操縱手法保持高壓態(tài)勢(shì),，密切監(jiān)控，嚴(yán)厲打擊,，以維護(hù)市場(chǎng)秩序,，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
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