我們鼓勵(lì)科研產(chǎn)出的方式具有“熱炒”的特點(diǎn)，基本上沿用了計(jì)劃體制的模式,，由相關(guān)部門(mén)組織專(zhuān)家進(jìn)行論證,，編制項(xiàng)目指南,，督促科研人員申報(bào)競(jìng)爭(zhēng),。這樣的“計(jì)劃學(xué)術(shù)”很難體現(xiàn)科研人員的自主性和創(chuàng)新沖動(dòng),。
創(chuàng)新能力不足越來(lái)越成為轉(zhuǎn)型發(fā)展的瓶頸
中共中央政治局5月28日召開(kāi)會(huì)議,，研究深化科技體制改革、加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè),�,！皠�(chuàng)新”話題再度升溫,。
我國(guó)經(jīng)濟(jì)較長(zhǎng)期的快速發(fā)展舉世矚目,，但這種主要建立在大規(guī)模引進(jìn)外資,、低保障廉價(jià)勞動(dòng)力和粗放利用資源基礎(chǔ)上的發(fā)展模式，也引發(fā)了越來(lái)越多的問(wèn)題。我國(guó)工業(yè)創(chuàng)造的利潤(rùn)大部分為跨國(guó)公司所得，低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易爭(zhēng)端也愈演愈烈,，還造成了相當(dāng)緊張的能源資源形勢(shì),，付出了很大的環(huán)境代價(jià)。如果我們不能通過(guò)自主創(chuàng)新提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，改變我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)能級(jí)和產(chǎn)品在世界市場(chǎng)中的位置,，那就只能靠外圍打工,，繼續(xù)高消耗、高污染,、低效益的路子,。無(wú)論對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,，建設(shè)資源節(jié)約型,、環(huán)境友好型社會(huì),，還是提高我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力都是一個(gè)戰(zhàn)略性選擇,。
上世紀(jì)90年代中期我國(guó)開(kāi)始實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略,，我國(guó)科技事業(yè)在組織,、內(nèi)容,、技術(shù)和效益上取得了相當(dāng)發(fā)展，科技人力資源,、研發(fā)水平,、產(chǎn)業(yè)規(guī)模均具備了自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件,，在一些領(lǐng)域也有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。然而與世界先進(jìn)水平相比,，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng),，仍然是制約我國(guó)核心競(jìng)爭(zhēng)力提升的主要因素；與此相關(guān)的科技與經(jīng)濟(jì),、研發(fā)系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)相脫節(jié)的情況也沒(méi)有根本改變——焦點(diǎn)是如何改進(jìn)自主創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu),、支撐體系和激勵(lì)方式。
改革開(kāi)放以來(lái),，我國(guó)采取了“以市場(chǎng)換技術(shù)”的辦法,，取得了明顯的效果，但同時(shí)也造成了我國(guó)科技跟蹤仿制比較多,、自主創(chuàng)新比較少的局面,。問(wèn)題在于，關(guān)鍵技術(shù),、核心技術(shù)總是引不進(jìn)來(lái)的,，創(chuàng)新能力更不可能靠購(gòu)買(mǎi)。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看,，一些國(guó)家和地區(qū)在發(fā)展的某個(gè)階段,，集聚創(chuàng)新形成了一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品與技術(shù)，主導(dǎo)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng),，支撐起若干國(guó)際品牌,，在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上表現(xiàn)出色；而另一些國(guó)家和地區(qū),，由于創(chuàng)新乏力,，高端產(chǎn)品和市場(chǎng)被人家占領(lǐng),，失去了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，還間接導(dǎo)致了一系列社會(huì)問(wèn)題,。由此可見(jiàn)，轉(zhuǎn)型發(fā)展,，必須突破創(chuàng)新瓶頸,。
創(chuàng)新不能靠計(jì)劃也不能“熱炒”
從國(guó)際權(quán)威的《科學(xué)引文索引》（SCI）、《工程索引》（EI）,、《科學(xué)技術(shù)會(huì)議錄索引》（ISTP）收錄情況看,，近年中國(guó)科技論文產(chǎn)出已名列世界前茅（分別居第3位、第1位,、第2位）,。這在很大程度上反映了我國(guó)連年增加投入、科研人員在現(xiàn)行評(píng)價(jià)體系激勵(lì)下奮發(fā)有為的結(jié)果,。在瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院（IMD）的《全球競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》（WCY）中,，2011年中國(guó)大陸在59個(gè)國(guó)家和地區(qū)中排名第18位。最近幾年體現(xiàn)我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的若干指標(biāo)有升有降,，但其中基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)指標(biāo)（包括基本基礎(chǔ)設(shè)施,、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施,、健康與環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施,、教育基礎(chǔ)設(shè)施）仍然處于中下水平，特別是有關(guān)技術(shù),、健康與環(huán)境,、教育的劣質(zhì)指標(biāo)還比較多。
我國(guó)與創(chuàng)新型國(guó)家的主要差距是：關(guān)鍵技術(shù)自給率低,，發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量少,，科研質(zhì)量不高，尖子人才比較匱乏,，還有科技投入效率等問(wèn)題,。也就是說(shuō)，我國(guó)科技創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)模已相當(dāng)可觀,，但含金量還不足,。
我們鼓勵(lì)科研產(chǎn)出的方式具有“熱炒”的特點(diǎn)，基本上沿用了計(jì)劃體制的模式,，由相關(guān)部門(mén)組織專(zhuān)家進(jìn)行論證,，編制項(xiàng)目指南，督促科研人員申報(bào)競(jìng)爭(zhēng),。而這些“指南”其實(shí)大都踩著人家的腳印,，既缺乏原創(chuàng)性,，也難見(jiàn)可連續(xù)性。在項(xiàng)目管理上,，也是依據(jù)預(yù)先編制的技術(shù)指標(biāo)和時(shí)間節(jié)點(diǎn),，盡管貌似有中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收等等,，但大多數(shù)還是走過(guò)場(chǎng),。這樣的“計(jì)劃學(xué)術(shù)”其實(shí)很難體現(xiàn)科研人員的自主性和創(chuàng)新沖動(dòng)。現(xiàn)行科技體制的政策導(dǎo)向,、管理措施尤其評(píng)價(jià)體系看好的是立竿見(jiàn)影的東西,，看發(fā)表了多少論文，而并不顧其影響力和實(shí)際效用,。于是乎,，一方面，科研人員為了獲得經(jīng)費(fèi)支持,，便急于出成果,，至于這些成果是怎么來(lái)的，質(zhì)量如何,，則少有過(guò)問(wèn),；另一方面，評(píng)價(jià)如果只盯著成功,，那就等于鼓勵(lì)人們選擇風(fēng)險(xiǎn)小的研究方向,，抑制創(chuàng)新的嘗試。
評(píng)價(jià)（包括立項(xiàng),、考核,、晉升、評(píng)獎(jiǎng)）不當(dāng),，就會(huì)助長(zhǎng)急功近利,、浮躁浮夸，甚至弄虛作假的風(fēng)氣,。且不說(shuō)拉關(guān)系,、走后門(mén)，乃至與評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)有各種勾連的腐敗因素,，這種評(píng)價(jià)體系實(shí)際上“逼著”一些人千方百計(jì)“包裝”成果,，搞形式主義，化整為零,，變簡(jiǎn)為繁,，數(shù)量多多，質(zhì)量平平,。還有,，我們過(guò)多過(guò)濫的評(píng)獎(jiǎng),，與評(píng)“五好”、“十佳”差不多,，排排坐,，分果果，科研活動(dòng)以外的人際關(guān)系,、利益協(xié)調(diào)占據(jù)了相當(dāng)大分量,，嚴(yán)重背離了獎(jiǎng)勵(lì)的初衷。
好的制度激勵(lì)人,，不好的制度消磨人、折騰人,，甚至腐蝕人,。我國(guó)科研缺少原創(chuàng)性，缺少擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大發(fā)現(xiàn),，一個(gè)重要原因就是科研體制改革滯后,。如果說(shuō)早些年的制度設(shè)計(jì)是為了激活科研人員的工作熱情，現(xiàn)在時(shí)過(guò)境遷,，弊端漸顯,，它使得一些人無(wú)暇領(lǐng)略科研活動(dòng)帶來(lái)的愉悅，而過(guò)分看重?cái)?shù)字“游戲”,，陷入不勝其煩的填表泥潭不能自拔,。長(zhǎng)此以往，科技創(chuàng)新的實(shí)際投入勢(shì)必相形見(jiàn)絀,，又怎么能避免浮躁浮夸,、弄虛作假的事情屢屢發(fā)生呢？
激勵(lì)創(chuàng)新更重要的是好奇心與制度環(huán)境
2010年,，我國(guó)科技人力資源總量5700萬(wàn)人（2005年3500萬(wàn)人）,，研發(fā)人員總數(shù)255萬(wàn)人年（全時(shí)工作當(dāng)量；2005年137萬(wàn)人年）,，連續(xù)數(shù)年居世界第一第二位,。全社會(huì)科研投入（R&D經(jīng)費(fèi)）近年保持20%的增速，2010年超過(guò)7000億元（是2005年的2.9倍）,，經(jīng)費(fèi)支出升至世界第3位（2005年是第6位）,，占GDP的比例是1.76%（2005年是1.32%）。我國(guó)通過(guò)《專(zhuān)利合作條約》（PCT）申請(qǐng)的國(guó)際專(zhuān)利世界排名第4位（2005年是第10位,；但其中相當(dāng)部分是跨國(guó)公司在華申請(qǐng),，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域），論文數(shù)量世界第2位（2005年是第5位）,，被引次數(shù)世界第8位（2005年是第13位）（見(jiàn)科技部《中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展報(bào)告2010年》）,。我們的投入和產(chǎn)出還不那么成比例,，缺少的不是人才，也不是金錢(qián),，而是貨真價(jià)實(shí)的創(chuàng)造能力,。
增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力被提升為國(guó)家戰(zhàn)略的要求，當(dāng)然要支持與經(jīng)濟(jì)建設(shè)密切相關(guān),，具有明確任務(wù)取向的應(yīng)用研究,，但絲毫不意味著基礎(chǔ)性研究就要歇工�,；A(chǔ)研究猶如科研活動(dòng)的長(zhǎng)線投資,，忽視了它，就等于遏制自主創(chuàng)新的源泉,；基礎(chǔ)研究還具有很強(qiáng)的“好奇”取向,，只有耐得住寂寞，專(zhuān)心致志,，埋頭苦干,，才有可能作出原創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。
要在科研活動(dòng)中取得創(chuàng)新成果,，不但需要科技人員孜孜不倦地鉆研和活躍的創(chuàng)新思維,，更需要鼓勵(lì)鉆研和創(chuàng)新的制度環(huán)境。當(dāng)然,，不可能要求每個(gè)科技人員都成為淡泊名利的謙謙君子,，但是科技體制特別是評(píng)價(jià)體系作出的制度安排應(yīng)具有明顯的導(dǎo)向作用。
創(chuàng)新的沖動(dòng)究竟來(lái)自何方,？功利目標(biāo)或可激勵(lì)于一時(shí),，但產(chǎn)生不了持續(xù)的熱情和鉆研精神，更談不上什么創(chuàng)造力培養(yǎng),。要求所有研究都滿(mǎn)足社會(huì)需要,，都要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化率，表面上很積極,，實(shí)際上很勢(shì)利,，對(duì)自主創(chuàng)新的長(zhǎng)期表現(xiàn)有害無(wú)益。創(chuàng)新本身是有風(fēng)險(xiǎn)的,，應(yīng)該有足夠的寬容允許“另類(lèi)”,，允許有錯(cuò)誤和失敗。
創(chuàng)新允許有錯(cuò)誤和失敗,，當(dāng)然不是指那種移花接木,、虛假編造、剽竊冒充等不端行為,。一般來(lái)說(shuō),，科學(xué)界的欺騙行為比較少,，這既由科研人員的總體素質(zhì)決定，還要?dú)w功于他們的工作必須要獲得同行認(rèn)可,，歸功于全社會(huì)對(duì)科學(xué)事業(yè)的信任,。但現(xiàn)在的情況并不樂(lè)觀。因?yàn)榭茖W(xué)界的誠(chéng)實(shí)不完全取決于科研人員的個(gè)人品德,，還要受到制度（體制）的誘導(dǎo),。如果科研人員把大量精力時(shí)間用在爭(zhēng)取項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)上，要費(fèi)很大力氣做表面文章,，還要為了應(yīng)付各種評(píng)價(jià)活動(dòng),，挖空心思到處打探，搞“公關(guān)”,，就難免出現(xiàn)許多違規(guī)甚至不法行為,。我們現(xiàn)在并不缺少對(duì)不端行為的道德譴責(zé)，缺少的是更有力的制度約束和懲罰機(jī)制,。
無(wú)論如何，制度建設(shè)對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)具有全局性,、導(dǎo)向性和基礎(chǔ)性的意義,，切實(shí)改革相關(guān)體制機(jī)制的制度效應(yīng)值得期待。