多只基金近期“扎堆”參與上市公司定向增發(fā),，使其三季度以來份額變動情況得以提前曝光。市場持續(xù)“破位”下跌,，凈贖回依然為股票方向基金“主基調”,。不過，弱市之中,，部分業(yè)績表現(xiàn)優(yōu)異的基金依然受到了投資者“追捧”,。
凈贖回成主基調
上證報資訊統(tǒng)計顯示，近期有21只基金參與了東北證券和光明乳業(yè)的定向增發(fā),。上述21只基金中,，13只基金遭遇不同程度的凈贖回，占比超過6成,。由此可見,，三季度以來市場表現(xiàn)疲軟，基民入市意愿驟降,，股票方向基金依然延續(xù)凈贖回的主基調,。
根據(jù)公告顯示，上投摩根旗下4只基金參與了光明乳業(yè)的定向增發(fā),，其中包括上投摩根雙息平衡,、上投摩根成長先鋒、上投摩根內(nèi)需動力,、上投摩根行業(yè)輪動,。申萬菱信基金旗下的申萬菱信盛利精選、申萬菱信新動力以及申萬菱信新經(jīng)濟3只基金參與了光明乳業(yè)的定增,。此外還有國泰基金旗下國泰金牛創(chuàng)新成長,、國泰金鼎價值精選、國泰保本和國泰金鹿保本增值等4只基金,。
東北證券的定增亦獲得了多只基金的“捧場”,，其中包括南方基金旗下的南方成份精選、南方績優(yōu)成長,；興業(yè)基金旗下的興全趨勢、興全全球視野和興全滬深300,；以及大成旗下的大成藍籌穩(wěn)健,、大成價值增長、大成創(chuàng)新成長,、大成精選增值和大成財富管理2020生命周期,。
以某只基金公告日“持有定向增發(fā)股票的賬面價值”除以“占資產(chǎn)凈值比例”再除以“公告中截止日期的最新凈值”,，就可以推算出這只基金在參與定向增發(fā)當日的份額，將該份額與基金2季報時公布的份額比較,，就可以得出3季度以來該基金的份額變動情況,。
據(jù)測算，與二季度末份額相比,，上述可申購的21只基金中,有13只遭遇凈贖回,，但凈贖回比例整體不大，其中,，10只基金凈贖回比例在2%以下,，一只指數(shù)基金凈贖回超過4%，一只保本型基金凈贖回超過7%,，此外,，還有一只基金凈贖回達到了32.99%。
績優(yōu)基金受追捧
整體來看,，基金的業(yè)績成為影響投資者申贖基金的主要因素,。基金的申贖在一定程度上亦反映出了較為成熟的投基理念,，部分績優(yōu)基金在弱市中受到投資者“追捧”,。
如參與定向增發(fā)曝光申贖情況的4只上投摩根旗下的基金，有3只均獲得了凈申購,，其中2只凈申購比例超過10%,。具體來看，上投摩根行業(yè)輪動股票基金三季度以來獲得了4.09
億份的凈申購,，凈申購比例高達25.88%,。該基金今年以來業(yè)績表現(xiàn)突出，截至9月10日,，該基金今年以來凈值上漲了10.04%,。此外，上投摩根成長先鋒3季度以來獲得2.59億份凈申購,，凈申購比例達到11.79%,，截至9月10日，該基金上漲了7.79%,。上投摩根雙息平衡凈申購2.59%,，該基金漲幅為8.45%。
此外,，國泰金牛創(chuàng)新成長獲得了1.86億份凈申購,，凈申購比例為5.47%，截至9月10日，該基金上漲了7.14%,。與此不同的是,，該基金公司旗下兩只業(yè)績表現(xiàn)平淡的基金，3季度以來凈贖回有所放大,。
值得注意的是,，截至9月4日，興全全球視野3季度以來獲得了2.97億份凈申購,，凈申購比例達到了22.68%,。不過，該基金今年以來業(yè)績表現(xiàn)一般,，僅上漲了0.52%,。8月29日，興業(yè)基金公告稱,，擬于2012年8月31日起的五個交易日內(nèi),，通過代銷機構將原固有資金投資的興全可轉債基金中的1億份基金份額轉換為興全全球視野股票型基金的份額。由此可見,，上述凈申購份額應該包括興業(yè)基金“自購”的部分,。