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上海市公安局經(jīng)偵總隊日前在上海召開新聞發(fā)布會，通報了李旭利“老鼠倉”案件進展。通報顯示,，李旭利“老鼠倉”一案涉案金額高達5000余萬元，且涉及基金包括了交易藍籌,、交銀成長和交銀精選。繼鄭拓之后,，交銀施羅德又一位投資總監(jiān)級別的基金經(jīng)理被卷入“老鼠倉”,，也不得不讓人對交銀施羅德的內(nèi)控產(chǎn)生懷疑。
2011年7月,，上海市公安經(jīng)偵部門接公安部下發(fā)的中國證監(jiān)會移交案件,，立案偵查了“李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”。經(jīng)偵查查明,，犯罪嫌疑人李旭利在擔任交銀施德基金管理有限公司投資總監(jiān),、投資決策委員會主席期間,，于2005年8月8日至2009年5月25日,，利用未公開信息，非法交易股票2只,，累計交易(買入)金額達5226.38萬余元,，非法獲利金額達1071.57萬余元。
期間,，犯罪嫌疑人李旭利為了逃避證券從業(yè)人員不得本人或替他人從事股票交易有關規(guī)定的監(jiān)管,，指使其親屬借用他人的身份證在本市五礦證券某營業(yè)部開立證券賬戶，并控制了上述證券賬戶的資金密碼和交易密碼,，利用這些賬戶先于或同期于其管理的藍籌基金,、成長基金、精選基金買入或賣出同一股票,，牟取非法利益,。
案發(fā)前，李旭利獲悉其被證監(jiān)部門行政稽查，即逃匿,，并斷絕了與原有社會關系的一切聯(lián)系,。上海市公安局經(jīng)偵總隊于2011年8月13日在北京將李旭利抓獲。目前,，此案已移送檢察機關,。
2009年2月28日，全國人大常委會通過第七次刑法修正案,。該次修改主要針對經(jīng)濟犯罪,。其中特別對第180條做出修改，對于證券公司,、基金管理公司等金融機構(gòu)及監(jiān)管部門和協(xié)會的人員,，利用職務之便，非法獲取內(nèi)幕信息,，或者內(nèi)幕信息之外的其他未公開信息,，并買賣該證券，或者明示,、暗示他人從事相關交易活動,，最嚴可處以十年有期徒刑，及非法所得5倍罰金,。
也就是說,，李旭利在2009年2月28日之前的違規(guī)行為并不涉及刑事責任，其可能涉及刑事責任的,，是在2009年2月28日-2009年5月25日之間近三個月的交易行為,。據(jù)媒體報道，此次李旭利“老鼠倉”事發(fā)所涉及的兩只股票為工商銀行和建設銀行,。
公開資料顯示,，李旭利1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，曾擔任研究員,、交易員,、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務,。自2005年參與創(chuàng)立交銀施羅德基金以來,，2006年6月-2007年7月，李旭利任交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理,，2007年8月-2009年5月,，擔任交銀藍籌基金經(jīng)理。
交銀藍籌的公開財務報告顯示,，從2009年一季度末到二季度末,，該只基金期末均未重倉持有工商銀行及建設銀行,。但在2009年一季報中，該基金重倉持有的銀行股包括了深發(fā)展A(1700萬股,、2.7元持倉市值)和浦發(fā)銀行(1492萬股,、3.3億元持倉市值)，但到了2009年二季度末,，其持有的深發(fā)展A已增持至2700萬股,、浦發(fā)銀行則增持至2539萬股。同時,，交銀藍籌還重倉了民生銀行(7100萬股,、5.6億元持倉市值)、興業(yè)銀行(1810萬股,、6.7億元持倉市值),。
值得注意的是，根據(jù)上海市公安局經(jīng)偵總隊的通報,，李旭利的“老鼠倉”不僅涉及到了其執(zhí)掌的交銀藍籌,，同時還涉及交銀成長和交銀精選，而這兩只基金中,，李旭利都未曾擔任過基金經(jīng)理,，在李旭利此前擔任基金經(jīng)理的另一只基金——交銀穩(wěn)健中，其基金經(jīng)理鄭拓“老鼠倉”的情況也已于近日正式通報,。也就是說,，從鄭拓到李旭利，從交銀穩(wěn)健,、交銀藍籌,、交銀成長到交銀精選，交銀施羅德基金的投資正副總監(jiān)以及多達4只基金都被卷入了“老鼠倉”漩渦,。
有業(yè)內(nèi)人士表示,，作為出生于銀行系的基金公司，交銀施羅德的內(nèi)控應當可以做得更好,，但投資總監(jiān)級別的高管都被卷入“老鼠倉”,，且涉案金額和獲利金額都位居前列，涉及的產(chǎn)品數(shù)目也眾多,，這不能認為完全是基金經(jīng)理個人的問題，公司的內(nèi)控也應存在不小的改進余地,。
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