證監(jiān)會昨天公布《證券公司融資融券管理辦法（征求意見稿）》,，取消了不適應發(fā)展的限制性規(guī)定,，提升了兩融業(yè)務服務資本市場和投資者的能力,。發(fā)言人鄧舸表示，目前融資融券業(yè)務總體健康,、風險可控。
對兩融業(yè)務進行宏觀審慎管理
此次修改《管理辦法》,，一方面加強監(jiān)管和防控風險,，強化證券公司自主調(diào)節(jié)和防范業(yè)務風險要求，完善監(jiān)管機制,，明確監(jiān)管底線,，加強投資者權(quán)益保護,，要求證券公司業(yè)務規(guī)模與自身資本實力相匹配；另一方面,，取消了部分不適應業(yè)務發(fā)展實際的限制性規(guī)定,，提升融資融券業(yè)務服務資本市場和投資者的能力。
主要修訂內(nèi)容包括將《管理辦法》由證監(jiān)會公告上升至部門規(guī)章,；建立逆周期調(diào)節(jié)機制,，對融資融券業(yè)務進行宏觀審慎管理；完善融資融券業(yè)務監(jiān)測監(jiān)控機制,，強化中國證券金融股份有限公司的統(tǒng)計與監(jiān)測監(jiān)控職責,；明確監(jiān)管底線，規(guī)定證券公司開展融資融券業(yè)務的六種禁止行為,；合理控制證券公司業(yè)務規(guī)模,，要求其與證券公司的凈資本相匹配；強化投資者權(quán)益保護,，要求證券公司向客戶充分揭示風險,；完善客戶參與條件，取消投資者在同一證券公司從事證券交易滿半年和交易結(jié)算資金納入第三方存管的要求,，放寬專業(yè)機構(gòu)投資者參與融資融券交易的條件,；滿足投資者長期投資需求，允許融資融券合約合理展期,；優(yōu)化融資融券客戶擔保物違約處置標準和方式,，使之更加靈活、合理,。
對長江證券研報違規(guī)發(fā)警示函
證監(jiān)會昨天還通報了對長江證券違規(guī)查處情況,。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證監(jiān)會對長江證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施,。
2015年5月4日晚,，多家網(wǎng)絡媒體轉(zhuǎn)載了內(nèi)容涉及“長江證券研報預測三季度或提高印花稅”的文章，引起市場廣泛關(guān)注,。鄧舸表示,，證監(jiān)會在檢查中發(fā)現(xiàn)，長江證券未與研報刊載機構(gòu)簽訂協(xié)議,，致使報道篡改了內(nèi)容,，反映了長江證券內(nèi)部控制制度未能有效執(zhí)行，違反了證券公司投資咨詢機構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)研究報告或者摘要應簽訂協(xié)議約定的規(guī)定,。
此外,，證監(jiān)會將立足資本市場，重點加強對違法行為的處置力度，在關(guān)鍵領(lǐng)域開展誠信建設,，重點針對上市公司,、實際控制人、董監(jiān)高等失信的聯(lián)合懲戒機制,，加大誠信建設的力度,，不斷提高資本市場的誠信水平。
證監(jiān)會組織開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”以來,，已集中部署四批案件,。第一批12起案件涉及全市場的多種類違法違規(guī)行為；第二批10起案件主要針對新三板市場突出的五類違法違規(guī)行為,；第三批12起案件主要針對當前市場反映強烈的六類市場操縱行為,；第四批16起案件主要針對嚴重擾亂信息傳播秩序的五類違法違規(guī)行為。
