中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)12月15日正式公布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》(以下簡稱《準(zhǔn)則》),,這是基金業(yè)協(xié)會(huì)首次制訂并發(fā)布的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的自律準(zhǔn)則。 《準(zhǔn)則》強(qiáng)調(diào),,基金從業(yè)人員必須全心全意地忠實(shí)于客戶,,依客戶利益行事,當(dāng)發(fā)生利益沖突時(shí),,將客戶的利益置于個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益之上,,不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送,不得在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益,。從業(yè)人員在宣傳,、推介和銷售基金產(chǎn)品時(shí),應(yīng)堅(jiān)持銷售適用性原則,,客觀、全面,、準(zhǔn)確地向投資者推薦或銷售適合的基金產(chǎn)品,,并及時(shí)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。 《準(zhǔn)則》還明確了若干底線行為,,包括從業(yè)人員不得存在欺詐客戶,、內(nèi)幕交易、操縱市場,、利益輸送,、商業(yè)賄賂等五項(xiàng)明文禁止行為。
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