除了規(guī)則和技術(shù)層面之外,，種種跡象還顯示，包括證監(jiān)會,、上交所等正在全力推進滬港通的實施前最后的準備工作,。
9月26日當天，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,，本周證監(jiān)會對滬港通準備情況進行了專項檢查,。證監(jiān)會主席肖鋼、副主席莊心一,、副主席姚剛副主席分別帶隊,，赴上海、北京,、廣東及新疆地區(qū),，對上交所、中國結(jié)算及部分證券公司的滬港通業(yè)務(wù)準備進行了現(xiàn)場檢查,，并與部分投資者進行了座談交流,。此次檢查內(nèi)容包括滬港通規(guī)則及管理制度、技術(shù)系統(tǒng),、投資者適當性管理和投資者教育,、風險管理、應(yīng)急準備等方面,。檢查組聽取了相關(guān)方面滬港通業(yè)務(wù)準備情況的匯報,，查閱了相關(guān)文件、記錄、測試數(shù)據(jù),、工作方案,、業(yè)務(wù)流程等，通過現(xiàn)場演示及實地體驗,，檢查滬港通交易結(jié)算各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),。
鄧舸表示，從檢查結(jié)果看,，有關(guān)各方的業(yè)務(wù)方案比較成熟,，相關(guān)規(guī)則體系、業(yè)務(wù)流程基本定型,，技術(shù)系統(tǒng)準備就緒,。國慶節(jié)之后，還要進行滬港聯(lián)網(wǎng)實盤模擬測試,，投資者開通交易權(quán)限,，市場風險揭示和規(guī)則宣傳等滬港通啟動準備工作。
上交所有關(guān)人士則表示,，9月初以來,，上交所與港交所緊密合作，在北美,、歐洲以及中東地區(qū)成功舉行了滬港通國際路演,。本次國際路演選擇了國際機構(gòu)投資者較為集中的城市，就滬港通相關(guān)制度和中國資本市場發(fā)展情況面向國際投資者進行專題介紹,。本次國際路演活動引起了國際投資者的高度關(guān)注,，共有近300家機構(gòu)約450名位代表參加了本次路演,覆蓋養(yǎng)老金、共同基金,、對沖基金,、保險公司、投資銀行,、商業(yè)銀行等各種機構(gòu)類型,。
經(jīng)過半年多的積極準備，證券公司港股通各方面工作已經(jīng)基本就緒,。證券公司非常重視港股通業(yè)務(wù),，成立了由高管帶隊的港股通工作小組，積極進行業(yè)務(wù)準備和參加交易所組織的測試,。在港股通業(yè)務(wù),、技術(shù)、結(jié)算,、投資者教育等方面基本完成準備工作,。上交所自6月起,，組織證券公司開展了多層次測試驗證,、針對港股通各項業(yè)務(wù)功能的全天候測試及兩輪全網(wǎng)測試,。經(jīng)過多次市場演練，滬港通技術(shù)系統(tǒng)得到了進一步優(yōu)化和完善,。共有約90家證券公司參與了全市場演練測試,，未發(fā)現(xiàn)技術(shù)缺陷問題；全市場演練測試結(jié)果表明,，上交所港股通技術(shù)系統(tǒng)及市場參與各方的技術(shù)系統(tǒng)基本就緒,，未發(fā)現(xiàn)影響滬港通業(yè)務(wù)開通并持續(xù)運營的技術(shù)問題，滬港通業(yè)務(wù)開通的技術(shù)保障和條件已經(jīng)具備,。
截止9月25日,，共有約90家證券公司完成了港股通現(xiàn)場檢查，約占市場份額的98%以上,。大部分證券公司在業(yè)務(wù),、技術(shù)、結(jié)算和投資者教育等方面的工作基本達到港股通上線條件,。部分證券公司經(jīng)過整改后,，也將滿足港股通上線要求。
上交所表示,，下一步,，投資者準備方面，在上交所正式發(fā)布《滬港通試點辦法》后,，證券公司應(yīng)當根據(jù)上交所發(fā)布的《港股通投資者適當性管理指引》,、《港股通委托協(xié)議必備條款》以及《港股通交易風險揭示書必備條款》，制定符合公司實際情況的《港股通委托協(xié)議》和《港股通交易風險揭示書》,，完善相應(yīng)的具體業(yè)務(wù)流程,，做好投資者協(xié)議簽署工作。業(yè)務(wù)申請方面,，《滬港通試點辦法》發(fā)布后,，證券公司可開始向上交所申請辦理開通港股通交易權(quán)限事宜。
