昨日（29日）,，證監(jiān)會(huì)就近期市場熱點(diǎn)問題作出回應(yīng),。新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示,，滬港通相關(guān)測試工作正有序進(jìn)行,，目前來看基本達(dá)到預(yù)期效果；優(yōu)先股的發(fā)行程序需參照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行,；私募基金作為資本市場最具活力的領(lǐng)域,，后期證監(jiān)會(huì)會(huì)從五方面強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,。
滬港通測試工作正有序進(jìn)行
針對上周末上交所啟動(dòng)了港股通連接測試，鄧舸就測試情況和券商準(zhǔn)備情況給予了回應(yīng),。鄧舸說,，證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)就開展滬港通試點(diǎn)發(fā)布聯(lián)合公告以來，市場各方積極開展各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,。目前,，滬、港交易所,、結(jié)算機(jī)構(gòu)及券商（經(jīng)紀(jì)商）的技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)工作已處于收尾階段,，相關(guān)測試工作正有序進(jìn)行。截至8月29日,，滬,、港交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)已組織有關(guān)各方,，針對技術(shù)系統(tǒng)連通性,、業(yè)務(wù)邏輯、業(yè)務(wù)功能及相關(guān)流程等進(jìn)行了多次測試,，基本達(dá)到預(yù)期效果,。滬、港交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)的技術(shù)系統(tǒng),，以及參與測試券商的柜臺(tái)系統(tǒng),，在壓力測試、故障等場景下各項(xiàng)功能總體正常,。
鄧舸表示,，本周末及9月中旬還將進(jìn)行2次全網(wǎng)測試，滬,、港交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)將組織有關(guān)各方,，針對測試中發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)一步調(diào)整和完善技術(shù)系統(tǒng),，為滬港通正式啟動(dòng)做好準(zhǔn)備,。
優(yōu)先股發(fā)行需參照相關(guān)規(guī)定
昨日，證監(jiān)會(huì)對市場關(guān)于優(yōu)先股和創(chuàng)業(yè)板再融資發(fā)行承銷相關(guān)問題進(jìn)行了解答,。隨后,，在新聞發(fā)布會(huì)上，鄧舸說,，根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》第三十九條,，優(yōu)先股的發(fā)行程序需參照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。從具體操作上：一是非公開發(fā)行優(yōu)先股的發(fā)行程序參照《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》的相應(yīng)規(guī)定,，在認(rèn)購邀請書發(fā)送范圍方面與非公開發(fā)行股票有所區(qū)別,，即對認(rèn)購邀請書所發(fā)送的投資者類別及其數(shù)量,，非公開發(fā)行優(yōu)先股沒有硬性要求，但應(yīng)涵蓋一定的公募基金,、社�,；稹⑵髽I(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金等公眾投資機(jī)構(gòu)及所有已表達(dá)認(rèn)購意向的投資者,。
二是公開發(fā)行優(yōu)先股的具體發(fā)行程序參照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中關(guān)于上市公司公開增發(fā)股票的相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行,。
此外，創(chuàng)業(yè)板再融資發(fā)行承銷環(huán)節(jié)的具體操作與主板總體上保持一致,，創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則有特殊規(guī)定的,，從其規(guī)定。
五方面強(qiáng)化私募基金監(jiān)管
上周發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中提出,，要切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)，而具體通過哪些措施強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,？鄧舸說,，按照證監(jiān)會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的總體思路，私募基金作為資本市場最具活力的領(lǐng)域,，將充分尊重市場規(guī)律,，維護(hù)市場活力。同時(shí),，為防范風(fēng)險(xiǎn),、打擊以私募基金為名的各類非法集資，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，將加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,，開展以下主要工作：
一是加快建立私募基金監(jiān)管框架體系，明確系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)各單位監(jiān)管職責(zé)分工及協(xié)作機(jī)制,，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào),，形成監(jiān)管合力。
二是強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理作用,，指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)做好私募基金登記備案工作,，制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，通過自律檢查,、紀(jì)律處分,、黑名單制度等措施，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作,。
三是建立統(tǒng)一信息報(bào)送及監(jiān)測機(jī)制,，加強(qiáng)對私募基金行業(yè)的信息收集、分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測,，并有重點(diǎn)的對私募基金運(yùn)作情況與風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,。
四是開展以問題為導(dǎo)向的現(xiàn)場檢查,。對于檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，依法予以查處,。重點(diǎn)關(guān)注私募基金管理機(jī)構(gòu)是否堅(jiān)守“誠信守法,、不變相公募、面向合格投資者募集資金”三條底線,。同時(shí)運(yùn)用負(fù)面清單監(jiān)管模式,，規(guī)范私募基金管理人、托管人,、銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員禁止從事的行為,。
五是建立與地方政府的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，協(xié)助地方政府嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng),，并建立信息交流共享機(jī)制及重大事項(xiàng)會(huì)商機(jī)制,，加強(qiáng)溝通與協(xié)作，防范區(qū)域性,、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),。
并購重組辦法正在修訂完善
此前發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見稿）》和《關(guān)于修改<上市公司收購管理辦法>的決定（征求意見稿）》征求意見已經(jīng)結(jié)束，針對目前的最新進(jìn)展,，鄧舸表示,，目前,，證監(jiān)會(huì)正在根據(jù)各方意見進(jìn)一步修改完善,，將盡快發(fā)布實(shí)施。
鄧舸說,，自修訂兩個(gè)辦法的征求意見稿公開征求意見以來,，市場各方高度關(guān)注，證監(jiān)會(huì)共計(jì)收到書面意見,、建議40份,。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還邀請部分中介機(jī)構(gòu),、上市公司代表進(jìn)行了座談,、研討�,？傮w來看,，社會(huì)各界對兩個(gè)辦法本次修訂普遍認(rèn)可，認(rèn)為征求意見稿體現(xiàn)了推進(jìn)市場化并購重組,、簡政放權(quán)的基本原則和強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的轉(zhuǎn)型要求,，在加強(qiáng)投資者保護(hù)方面也有切實(shí)舉措，有助于實(shí)現(xiàn)資本市場在企業(yè)并購重組中的主渠道作用,。同時(shí),，也提出了一些意見和建議,，主要集中在借殼上市規(guī)則的完善、通過并購重組實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的信息披露要求等問題,。
