昨日（29日），證監(jiān)會就近期市場熱點問題作出回應(yīng)。新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示,，滬港通相關(guān)測試工作正有序進行，目前來看基本達到預(yù)期效果,；優(yōu)先股的發(fā)行程序需參照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定進行；私募基金作為資本市場最具活力的領(lǐng)域,，后期證監(jiān)會會從五方面強化事中事后監(jiān)管,。
滬港通測試工作正有序進行
針對上周末上交所啟動了港股通連接測試,，鄧舸就測試情況和券商準(zhǔn)備情況給予了回應(yīng),。鄧舸說，證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就開展滬港通試點發(fā)布聯(lián)合公告以來,，市場各方積極開展各項準(zhǔn)備工作,。目前，滬,、港交易所,、結(jié)算機構(gòu)及券商（經(jīng)紀(jì)商）的技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)工作已處于收尾階段，相關(guān)測試工作正有序進行,。截至8月29日,，滬、港交易所及結(jié)算機構(gòu)已組織有關(guān)各方,，針對技術(shù)系統(tǒng)連通性,、業(yè)務(wù)邏輯、業(yè)務(wù)功能及相關(guān)流程等進行了多次測試,，基本達到預(yù)期效果,。滬、港交易所及結(jié)算機構(gòu)的技術(shù)系統(tǒng),，以及參與測試券商的柜臺系統(tǒng),，在壓力測試、故障等場景下各項功能總體正常,。
鄧舸表示,，本周末及9月中旬還將進行2次全網(wǎng)測試，滬、港交易所及結(jié)算機構(gòu)將組織有關(guān)各方,，針對測試中發(fā)現(xiàn)的問題,，進一步調(diào)整和完善技術(shù)系統(tǒng)，為滬港通正式啟動做好準(zhǔn)備,。
優(yōu)先股發(fā)行需參照相關(guān)規(guī)定
昨日,，證監(jiān)會對市場關(guān)于優(yōu)先股和創(chuàng)業(yè)板再融資發(fā)行承銷相關(guān)問題進行了解答。隨后,，在新聞發(fā)布會上,，鄧舸說，根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》第三十九條,，優(yōu)先股的發(fā)行程序需參照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,。從具體操作上：一是非公開發(fā)行優(yōu)先股的發(fā)行程序參照《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》的相應(yīng)規(guī)定，在認購邀請書發(fā)送范圍方面與非公開發(fā)行股票有所區(qū)別,，即對認購邀請書所發(fā)送的投資者類別及其數(shù)量,，非公開發(fā)行優(yōu)先股沒有硬性要求，但應(yīng)涵蓋一定的公募基金,、社�,；稹⑵髽I(yè)年金基金和保險資金等公眾投資機構(gòu)及所有已表達認購意向的投資者,。
二是公開發(fā)行優(yōu)先股的具體發(fā)行程序參照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中關(guān)于上市公司公開增發(fā)股票的相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行,。
此外，創(chuàng)業(yè)板再融資發(fā)行承銷環(huán)節(jié)的具體操作與主板總體上保持一致,，創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則有特殊規(guī)定的,，從其規(guī)定。
五方面強化私募基金監(jiān)管
上周發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中提出,，要切實強化事中事后監(jiān)管,，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動，而具體通過哪些措施強化事中事后監(jiān)管,？鄧舸說,，按照證監(jiān)會監(jiān)管轉(zhuǎn)型的總體思路，私募基金作為資本市場最具活力的領(lǐng)域,，將充分尊重市場規(guī)律,，維護市場活力。同時,，為防范風(fēng)險,、打擊以私募基金為名的各類非法集資，保護投資者合法權(quán)益,，將加強事中事后監(jiān)管,，開展以下主要工作：
一是加快建立私募基金監(jiān)管框架體系,，明確系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)各單位監(jiān)管職責(zé)分工及協(xié)作機制，加強監(jiān)管協(xié)調(diào),，形成監(jiān)管合力,。
二是強化行業(yè)協(xié)會自律管理作用，指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會做好私募基金登記備案工作,，制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則,，通過自律檢查、紀(jì)律處分,、黑名單制度等措施,，促進行業(yè)規(guī)范運作。
三是建立統(tǒng)一信息報送及監(jiān)測機制,，加強對私募基金行業(yè)的信息收集,、分析和風(fēng)險監(jiān)測，并有重點的對私募基金運作情況與風(fēng)險狀況進行動態(tài)跟蹤及風(fēng)險預(yù)警,。
四是開展以問題為導(dǎo)向的現(xiàn)場檢查,。對于檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，依法予以查處,。重點關(guān)注私募基金管理機構(gòu)是否堅守“誠信守法,、不變相公募、面向合格投資者募集資金”三條底線,。同時運用負面清單監(jiān)管模式,，規(guī)范私募基金管理人、托管人,、銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員禁止從事的行為。
五是建立與地方政府的監(jiān)管協(xié)作機制,，協(xié)助地方政府嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動,，并建立信息交流共享機制及重大事項會商機制，加強溝通與協(xié)作,，防范區(qū)域性,、系統(tǒng)性風(fēng)險。
并購重組辦法正在修訂完善
此前發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見稿）》和《關(guān)于修改<上市公司收購管理辦法>的決定（征求意見稿）》征求意見已經(jīng)結(jié)束,，針對目前的最新進展,，鄧舸表示，目前,，證監(jiān)會正在根據(jù)各方意見進一步修改完善,，將盡快發(fā)布實施。
鄧舸說,，自修訂兩個辦法的征求意見稿公開征求意見以來,，市場各方高度關(guān)注，證監(jiān)會共計收到書面意見、建議40份,。同時,，證監(jiān)會還邀請部分中介機構(gòu)、上市公司代表進行了座談,、研討,。總體來看,，社會各界對兩個辦法本次修訂普遍認可,，認為征求意見稿體現(xiàn)了推進市場化并購重組、簡政放權(quán)的基本原則和強化事中事后監(jiān)管的轉(zhuǎn)型要求,，在加強投資者保護方面也有切實舉措,，有助于實現(xiàn)資本市場在企業(yè)并購重組中的主渠道作用。同時,，也提出了一些意見和建議,，主要集中在借殼上市規(guī)則的完善、通過并購重組實施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的信息披露要求等問題,。
