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港交所披露的股權(quán)資料顯示,，中信證券H股第一大基石投資者——美國(guó)共同基金Waddell&Reed,，已于近期清掉了手中大部分中信證券H股持股,，由于大部分股份的減持價(jià)低于買(mǎi)入價(jià)，該基金持股近一年,，可能沒(méi)賺到錢(qián)。
股權(quán)資料顯示,，在去年9月底中信證券H股IPO時(shí),，Waddell&Reed基金作為基石投資者斥資3億美元(約23.4億港元)認(rèn)購(gòu)了約1.76億股中信證券H股，但該基金于今年8月15日及9月7日,，分兩批拋售了其中的1.68億股,，將持有該股的比例由16.06%降至0.66%,。
據(jù)接近配售交易的人士透露，其實(shí)Waddell&Reed基金在最后的一次配售中想將中信證券H股的持股全部賣掉,，但接盤(pán)者未能將近1.64億股全部“消化”掉,，導(dǎo)致交易完成后，Waddell&Reed基金賬戶上還持有約782萬(wàn)股的中信證券H股,。根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的要求,，持股比例低于股票發(fā)行量5%的，交易便不需要再披露,。后續(xù)Waddell&Reed基金會(huì)否繼續(xù)將倉(cāng)位減至0就不得而知了,。
股權(quán)資料顯示，Waddell&Reed基金8月15日于場(chǎng)內(nèi)減持107萬(wàn)股中信證券H股的平均價(jià)是13.407港元,，較其認(rèn)購(gòu)中信證券H股的價(jià)格13.3港元輕微溢價(jià)0.8%,，這筆交易套現(xiàn)約1437萬(wàn)港元，盈利11.45萬(wàn)港元,；9月7日減持的1.46億股,，成交均價(jià)僅12.05港元，較認(rèn)購(gòu)價(jià)折價(jià)了9.4%,，這筆配售共套現(xiàn)17.63億港元,，虧損1.83億港元。
即便期間中信證券H股按“每股派現(xiàn)金0.529港元”派發(fā)過(guò)一次股息,，若不計(jì)及股息稅費(fèi),，Waddell&Reed基金獲得9310萬(wàn)港元的分紅，仔細(xì)算下來(lái),，Waddell&Reed基金的這筆投資也沒(méi)賺到錢(qián),。
中信證券H股的招股說(shuō)明書(shū)顯示，在H股IPO時(shí),，共鎖定了六名基石投資者,，分別為美國(guó)資產(chǎn)管理公司W(wǎng)addell&Reed、科威特投資局,、淡馬錫,、巴西投資銀行BTG
Pactual、富邦人壽,、對(duì)沖基金Ozh
Ziff,。此六名基礎(chǔ)投資者共投資8.5億美元(約66.3億港元)，均有六個(gè)月禁售期,。
根據(jù)中信證券H股招股書(shū)對(duì)Waddell &Reed
的介紹,，Waddell &Reed 創(chuàng)立于1937年，是紐約證券交易所的上市公司，也是美國(guó)歷史最悠久的共同基金集團(tuán)之一,。Waddell
&Reed通過(guò)其子公司向遍布美國(guó)各地的客戶提供投資管理及財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù),。于2011年6月30日，其總資產(chǎn)管理規(guī)模達(dá)917億美元,。
查閱港交所的資料可以看到,，淡馬錫、Ozh
Ziff,、BTG
Pactual依然是中信證券H股的大股東,，分別持有該股8.03%、6.6%,、5.35%,，但科威特投資局、富邦人壽已不見(jiàn)蹤影,，連最大的基石投資者Waddell&Reed也于近日清倉(cāng)出局,。
“基石投資者并一定是戰(zhàn)略投資者，在股票禁售期滿后,，他們根據(jù)自己的投資策略選擇出貨很正常,。但Waddell&Reed基金在中信證券H股中期業(yè)績(jī)發(fā)布后如此大手筆減持，多少反映出他們對(duì)該股未來(lái)走勢(shì)看法負(fù)面,。這或許跟他們不看好A股市場(chǎng)未來(lái)表現(xiàn)有關(guān),。”香港資深投資銀行家溫天納認(rèn)為,。
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