今年年初國家發(fā)改委宣布碳排放權(quán)交易試點(diǎn)城市名單，發(fā)令槍響甫半年,，上海率先交出試點(diǎn)思路,。
上海市政府近日公布的《上關(guān)于本市開展碳排放交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》（下稱《實(shí)施意見》），是國家七個試點(diǎn)城市中第一個政府紅頭文件,，未來滬上碳交易的整體思路由此明晰,。
從免費(fèi)配額分配開始謹(jǐn)慎起步，此前眾說紛紜的上海碳交易市場建設(shè)路徑,，至此初見眉目,。
試點(diǎn)范圍選擇緣由
本次《實(shí)施意見》初步劃定試點(diǎn)行業(yè)和企業(yè)的范圍，確定了分配原則以及基本的碳排放監(jiān)測報(bào)告核查制度,，也明確了交易標(biāo)的以及其他配套規(guī)則,。
與之前猜測的“一萬噸當(dāng)量”劃分標(biāo)準(zhǔn)不同，最后上�,！秾�(shí)施意見》中選擇了二氧化碳排放量兩萬噸及以上企業(yè)作為試點(diǎn)企業(yè),。
一萬噸及以上的其他企業(yè),，根據(jù)《實(shí)施意見》，將在試點(diǎn)期間實(shí)行碳排放報(bào)告制度,，為下一階段擴(kuò)大試點(diǎn)范圍做好準(zhǔn)備,。
上海最后選擇收緊試點(diǎn)企業(yè)范圍，一方面自然有起步階段抓大型排放源為主的想法,，另一方面“兩萬噸”的劃分標(biāo)準(zhǔn)也更接近國際經(jīng)驗(yàn),。
比如，歐盟碳交易體系,、澳大利亞固定碳價(jià)格體系,，以及即將于2013年實(shí)施的美國加利福尼亞州碳交易體系都將納入門檻定為年排放2.5萬噸二氧化碳當(dāng)量。
納入行業(yè)方面,，本次《實(shí)施意見》選擇了鋼鐵,、石化、化工,、有色,、電力、建材,、紡織,、造紙、橡膠,、化纖等工業(yè)行業(yè),。
其中如鋼鐵、化工,、電力,、能源等排放強(qiáng)度高、總量大的工業(yè)行業(yè)也是其他各國以及區(qū)域性的碳交易體系通常的行業(yè)管制范圍,。但各區(qū)域也會根據(jù)自身特點(diǎn)納入其他本地特色的行業(yè),，比如上海納入的紡織、化纖等行業(yè),。
分配原則寬松起步
在各方最為關(guān)注的碳配額分配原則上,，此次《實(shí)施意見》明確2013年~2015年試點(diǎn)期間，碳排放初始配額實(shí)行免費(fèi)發(fā)放,，適時(shí)推行拍賣等有償方式,。
起步階段實(shí)行免費(fèi)配額發(fā)放，同樣是借鑒了歐盟碳交易體系的經(jīng)驗(yàn),。
在歐盟碳交易計(jì)劃體系下,，歐盟成員國每年向鋼鐵、化工和能源等企業(yè)分配20億噸碳排放配額,，這一數(shù)字約為歐盟27國二氧化碳排放總量的一半,。
免費(fèi)分配排放配額,，降低了企業(yè)獲得配額的成本，在前期容易為企業(yè)接受,，推行阻力較小,，有利于在初期執(zhí)行。低成本獲得配額并將余下的配額拿到市場上去交易獲利,，也會對企業(yè)減少碳排放產(chǎn)生較大的激勵,。
后期在企業(yè)逐漸適應(yīng)碳成本后，則會逐步提高初始配額的有償比例,，有利于增強(qiáng)節(jié)能減排的動力。
歐盟碳交易體系中,，第一階段和第二階段就是以國家分配計(jì)劃來免費(fèi)分配碳排放配額為主,。只有到了第三階段，電力行業(yè)才開始全額拍賣,，其他則根據(jù)行業(yè)基準(zhǔn)進(jìn)行分配,。拍賣的比例逐年提高直至2027年的100%。
關(guān)鍵細(xì)則未定
整體思路的框架已成,，但上海碳交易制度設(shè)計(jì)中的幾大關(guān)鍵細(xì)節(jié)則仍懸而未定,。
比如給企業(yè)發(fā)放的碳配額最終會依據(jù)什么樣的標(biāo)準(zhǔn)而定。歐盟經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)表明,，初期發(fā)放免費(fèi)碳排放配額雖自有其好處,，但如果碳配額數(shù)量供給過多，反而會造成交易市場上供大于求,、有價(jià)無市的局面,。
目前，幾個主要的碳交易體系,，如歐盟碳市場,、美國區(qū)域溫室氣體協(xié)議等均已出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)中企業(yè)對碳配額需求持續(xù)疲軟，加上初始配額發(fā)放過多導(dǎo)致碳價(jià)嚴(yán)重下挫的問題,。
配額發(fā)放過多則供大于求,，配額發(fā)放太少又會提高企業(yè)獲得配額的成本，配額的總量與分配正是碳交易體系設(shè)計(jì)的最大難題之一,。
初期數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的不足和經(jīng)濟(jì)增長的難以預(yù)計(jì),，對于配額分配提出了極高的要求，因此后期的修正與糾錯機(jī)制也顯得十分重要,。
此外另一關(guān)鍵問題就在于,，如何保證對參與企業(yè)的約束力，即一旦企業(yè)排放超出配額后的懲罰機(jī)制,。
碳交易體系強(qiáng)烈依賴于政策支撐,，其中的懲罰與激勵更是重中之重,，也是整個碳交易體系設(shè)計(jì)的核心所在。
在歐盟碳交易體系中,，未能按期履約的企業(yè)除需補(bǔ)足缺口配額以外,，還將被處以每噸二氧化碳100歐元的罰款，懲罰措施從2013年開始加重,。東京碳交易體系中,，對不提交配額的處罰措施是，除補(bǔ)交1.3倍差額以外還需罰款50萬日元,，并公布違反行為,。
目前，上海此次公布的《實(shí)施意見》中,，配額分配的具體數(shù)額與對超排企業(yè)的約束機(jī)制,，均仍在醞釀之中，或?qū)⒃谖磥韼讉�月中進(jìn)一步公布的《管理辦法》中得到解答,。
而按照《實(shí)施意見》的進(jìn)度,，明年上海就將啟動正式試點(diǎn)交易。其中從重要制度設(shè)計(jì)和管理配套細(xì)則,，再到具體的交易平臺建設(shè),，均已如箭在弦上。