較征求意見稿降低了評級試點(diǎn)資格條件
將繼續(xù)研究開放“一對多”資管業(yè)務(wù)等
在進(jìn)行了近兩個(gè)月的征求意見后,，《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（下稱《試點(diǎn)辦法》）正式發(fā)布實(shí)施,。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,，《試點(diǎn)辦法》采納了降低期貨公司分類監(jiān)管評級方面的試點(diǎn)資格條件等市場意見,，并將在今后繼續(xù)跟進(jìn)研究開放“一對多”資管業(yè)務(wù)等相關(guān)問題。
根據(jù)市場意見,，證監(jiān)會(huì)對征求意見稿進(jìn)行了部分修改,，下調(diào)了申請資管業(yè)務(wù)試點(diǎn)的期貨公司評級要求，由此前的B類BB級下調(diào)至B類B級,，原5億元的凈資本水平未變,。
此外，證監(jiān)會(huì)主要采納的修改意見還包括：
調(diào)整了在試點(diǎn)資格申請材料中,，律師事務(wù)所出具法律意見書的內(nèi)容,；
簡化了資產(chǎn)管理合同的審查備案程序；
完善了期貨公司在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息的內(nèi)容,；
刪除了有關(guān)客戶權(quán)益當(dāng)日虧損超過10%,，期貨公司應(yīng)當(dāng)內(nèi)部報(bào)告的規(guī)定；
增加了當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形時(shí),，期貨公司有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托的基本規(guī)定,；
完善了有關(guān)合同終止、后續(xù)事宜處理和責(zé)任承擔(dān)的基本規(guī)定,；
修改并完善了有關(guān)期貨資產(chǎn)管理賬戶的開戶備案和銷戶的具體規(guī)定。
根據(jù)《試點(diǎn)辦法》,，期貨公司資管業(yè)務(wù)的投資范圍包括期貨,、期權(quán)及其他金融衍生品；股票,、債券,、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,、央行票據(jù),、短期融資券、資產(chǎn)支持證券,，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種,。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人還表示，本次征求意見過程中，還收到了各方關(guān)于拓寬試點(diǎn)范圍等相關(guān)意見,，包括盡快放開“一對多”資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，建立資管業(yè)務(wù)資金托管機(jī)制，建立期貨公司資管業(yè)務(wù)的信息公示平臺(tái),，明確營業(yè)部能否開展資管業(yè)務(wù),，明確初始委托資產(chǎn)的具體形式，明確期貨公司網(wǎng)站能否推廣資管業(yè)務(wù),，增加研究報(bào)告隔離的相關(guān)內(nèi)容,，完善資管業(yè)務(wù)有關(guān)賬戶管理、開戶流程,、業(yè)務(wù)隔離,、經(jīng)營場地、不公平交易及其防控,、手續(xù)費(fèi)收取等具體細(xì)則等意見,。
針對上述意見，該負(fù)責(zé)人表示,，證監(jiān)會(huì)將通過建立完善資管業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性評估程序和開戶程序,，完善資產(chǎn)管理合同必備條款，研究制定日常監(jiān)管指引,、引導(dǎo)行業(yè)自律等方式,，逐步引導(dǎo)業(yè)內(nèi)合規(guī)、有序地開展資管業(yè)務(wù)試點(diǎn),，并將繼續(xù)跟進(jìn)研究相關(guān)問題,，本著循序漸進(jìn)的思路，在積極防控創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突的同時(shí),，引導(dǎo)期貨行業(yè)發(fā)揮主動(dòng)性和創(chuàng)造性,，穩(wěn)步擴(kuò)大資管業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍。