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在2007年愚人節(jié)的第二天,，銀河證券保薦代表人張濤做出了一個(gè)投資決定，幾年過后的一天,，他收到了罰單,。一起嘗到苦果的還有張濤在方大炭素非公開發(fā)行股票項(xiàng)目上的5位合作伙伴。
近日,，就銀河證券投資銀行總部業(yè)務(wù)三部團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人張濤利用內(nèi)幕信息交易方大炭素股票并違規(guī)利用其妻王某某賬戶買賣股票的行為,，證監(jiān)會(huì)正式公布了行政處罰決定，證監(jiān)會(huì)決定沒收張濤違法所得約12萬元,，處以約45萬元罰款,，并責(zé)令張濤處理非法持有的股票。
本次一并因內(nèi)幕交易方大炭素股票被處罰的還有甘肅弘信會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司時(shí)任董事長王東海,、評估師魏亮,，北京海地人礦業(yè)權(quán)評估事務(wù)所評估部時(shí)任總經(jīng)理崔永杰、評估師高曉卉,，遼寧方大集團(tuán)實(shí)業(yè)有限公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān),、方大炭素時(shí)任董事黃成仁。證監(jiān)會(huì)決定對王東海,、魏亮,、崔永杰、高曉卉分別處以4萬元罰款,；對黃成仁處以3萬元罰款,。
處罰書詳細(xì)披露了張濤的違規(guī)細(xì)節(jié)。證券時(shí)報(bào)記者看到,，張濤雖利用妻子賬戶從方大炭素內(nèi)幕交易中盈利約12萬元,，但在其他交易中卻虧損不少。在2006年5月15日至2010年3月16日期間,，張濤利用妻子賬戶交易ST博盈,、G海虹等多只股票，累計(jì)買入成交金額約2221萬元,，買入成交數(shù)量約189萬股,，累計(jì)賣出成交金額約2098萬元，賣出成交數(shù)量約180萬股,，虧損約32萬元,。截至2010年3月16日，該賬戶尚持有京東方,、樂凱膠片各4萬余股,，市值合計(jì)約69萬元,。
據(jù)披露，張濤曾向證監(jiān)會(huì)提出其妻子交易方大炭素股票并非由于知悉內(nèi)幕信息,、妻子賬戶資金來源與張濤無關(guān),、妻子賬戶實(shí)際控制人并非張濤等申辯理由，并提供了相應(yīng)的證人證言,。證監(jiān)會(huì)則在行政處罰書中詳細(xì)介紹了張濤的申辯理由未被采納的具體原因,。
記者在證監(jiān)會(huì)保薦監(jiān)管系統(tǒng)中看到，42歲的張濤從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富,，是2004年獲得保代資格的“老投行”,，并保薦過四川成渝、宋城股份,、飛利信,、重慶水務(wù)等首發(fā)項(xiàng)目以及億城股份配股項(xiàng)目。
本次行政處罰并未涉及張濤的保代資格,。記者查詢資料發(fā)現(xiàn),，在張濤事發(fā)的方大炭素非公開發(fā)行項(xiàng)目中，簽字保代為李輝,、鄒維剛而非張濤，張濤系在該項(xiàng)目上負(fù)責(zé)了前期具體執(zhí)行工作,。記者同時(shí)注意到,，6月以來，尚處于持續(xù)督導(dǎo)期的重慶水務(wù),、飛利信,、宋城股份均公告表示“收到保薦機(jī)構(gòu)銀河證券《關(guān)于更換保薦代表人的函》，銀河證券原委派的保薦代表人張濤先生因個(gè)人原因,，不再擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人”,。
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