方大炭素曾因定增涉礦而名噪一時,，但當(dāng)時的“操盤者”卻因在“靜默”期違規(guī)交易股票而被監(jiān)管層處罰,。在諸多鐵證面前，這些“操盤者”給出的“蒼白”辯解最終未獲認(rèn)可,。由此,，監(jiān)管層嚴(yán)打內(nèi)幕交易的決心再次彰顯。
近日,，記者從證監(jiān)會獲悉,，在方大炭素定增方案公開披露前，張濤,、王東海,、魏亮、崔永杰,、高曉卉,、黃成仁6名責(zé)任人員買賣公司股票，由此構(gòu)成從事內(nèi)幕交易等違規(guī)違法行為,。
據(jù)證監(jiān)會查實(shí),，上述6位責(zé)任人員均為方大炭素定增的相關(guān)知情人,，張濤時任銀河證券投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理；王東海和魏亮分別時任甘肅弘信會計(jì)師事務(wù)有限公司董事長與評估師,；崔永杰時任北京海地人礦業(yè)權(quán)評估事務(wù)所評估部總經(jīng)理,；高曉卉時任北京海地人房地產(chǎn)評估事務(wù)所評估師；黃成仁時任方大集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān),，2007年4月12日兼任方大炭素董事,。
事情起源于2007年初，當(dāng)時方大炭素控股股東方大集團(tuán)決定方大炭素通過定向增發(fā)進(jìn)行融資,。當(dāng)年4月1日(周日)上午，銀河證券張濤及有關(guān)人員與方大炭素前董秘在北京就上述事項(xiàng)進(jìn)行了初步接洽,，項(xiàng)目前期具體執(zhí)行工作由張濤負(fù)責(zé),。4月4日，張濤等人又參加了該事項(xiàng)協(xié)調(diào)會,，會后項(xiàng)目組向方大炭素提交了定增預(yù)案,。隨后，各中介機(jī)構(gòu)開始現(xiàn)場工作,，一直到8月24日,，方大炭素予以公告。
回溯股價走勢,，4月2日,，即初步接洽的第二天，*ST方大(方大炭素更名前)股價開盤不久便直沖漲停,，此后兩天也是牢牢封死在漲停板,，連續(xù)三天出現(xiàn)異動，公司遂于4月5日停牌,，并發(fā)布公告稱,，“本公司近期有重要事項(xiàng)有待進(jìn)一步論證，待相關(guān)信息披露后按規(guī)定復(fù)牌,�,！�4月10日，公司復(fù)牌后,，股價呈現(xiàn)一路上漲,，一直持續(xù)到8月24日方大炭素公告。
據(jù)證監(jiān)會查實(shí),，在此期間(4月1至8月24日),，張濤等6人存在交易方大炭素股票的行為。如2007年4月2日,，張濤的妻子王某某賬戶買入8萬股,，動用資金48.51萬元,，并于4月23日賣出3萬股。上述買賣的交易IP地址均為銀河證券總部辦公用互聯(lián)網(wǎng)IP地址,。4月24日,，該賬戶再賣出5萬股。上述交易共獲利11.77萬元,。
不過,，在聽證會上，張濤等其中4人提出了書面申辯,。以張濤為例,，其在書面陳述申辯材料中，對買入方大炭素的原因,、資金來源,、賬戶實(shí)際控制人三大方向進(jìn)行了“狡辯”，并請了證人作證自己沒有直接買賣股票的操作時間,。對此,，證監(jiān)會調(diào)取了資金往來記錄、交易記錄,、IP地址等予以回應(yīng),。最終，在諸多鐵證面前,，張濤等人的“抗辯”被一一駁回,。
由此，張濤等6人被監(jiān)管層認(rèn)定為從事內(nèi)幕交易,，違反了《證券法》第76條的規(guī)定,。同時，由于張濤為證券從業(yè)人員,，其利用妻子王某某賬戶還構(gòu)成違規(guī)持有,、買賣股票的行為，違反了《證券法》第43條的規(guī)定,。
基于上違規(guī)違法事實(shí),，證監(jiān)會給出了重罰，認(rèn)定張濤為市場禁入者,，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董,、監(jiān)、高,，并沒收違法所得11.77萬元,，處以45.31萬元罰款，并責(zé)令處理非法持有的股票；對王東海,、魏亮,、崔永杰、高曉卉分別處以4萬元罰款,；對黃成仁處以3萬元罰款,。
一個值得注意的細(xì)節(jié)是，方大炭素在4月10日復(fù)牌時發(fā)布的澄清公告中,，已透露出曾就定增事宜進(jìn)行了咨詢和前期準(zhǔn)備等,。但證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定，認(rèn)為方大炭素定增信息于2007年4月1日已開始形成,，直至8月24日公告,。