|
上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示股票交易實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)
第一條
為了防范上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)上市公司股票的交易風(fēng)險(xiǎn),，保障上市公司退市制度的切實(shí)執(zhí)行,，保護(hù)投資者的合法利益,，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《交易規(guī)則》”),、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《上市規(guī)則》”)和《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《會(huì)員管理規(guī)則》”),，制定本細(xì)則,。
第二條
本所設(shè)立上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“風(fēng)險(xiǎn)警示板”)。按照本所《上市規(guī)則》被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的股票(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”),、被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“退市整理股票”),，在該板進(jìn)行的交易，適用本細(xì)則,；本細(xì)則未作規(guī)定的,，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。
第三條
上市公司股票存在下列情形之一的,，自被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示措施之日起,，至該措施被撤銷(xiāo)之日的前一交易日止，在風(fēng)險(xiǎn)警示板進(jìn)行交易：
(一)被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示,；
(二)因暫停上市后恢復(fù)上市被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示,；
(三)因退市后重新上市被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示；
(四)因其他情形被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示,。
出現(xiàn)前款第(一)項(xiàng)情形的,，股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST”標(biāo)識(shí)，出現(xiàn)前款規(guī)定的其他情形的,，股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”標(biāo)識(shí),。
本所可以對(duì)出現(xiàn)重大交易異常或者資產(chǎn)重組存在重大不確定性等情形的上市公司股票實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示措施,，具體實(shí)施辦法由本所另行規(guī)定,，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
第四條
退市整理股票的簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“退市”標(biāo)識(shí),，自退市整理期開(kāi)始之日起,，在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易30個(gè)交易日，該期限屆滿(mǎn)后的次日予以摘牌,。
退市整理股票在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易期間全天停牌的,，停牌期間不計(jì)入前款規(guī)定的退市整理期。
第五條 本所分別發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理股票的交易信息，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所對(duì)兩類(lèi)股票的交易信息予以相應(yīng)獨(dú)立顯示,。
第六條
投資者買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理股票,，應(yīng)當(dāng)采用限價(jià)委托方式。
第七條
風(fēng)險(xiǎn)警示股票價(jià)格的漲幅限制為1%,，但A股前收盤(pán)價(jià)格低于0.5元人民幣的,，其漲幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤(pán)價(jià)格低于0.05美元的,，其漲幅限制為0.001美元,。風(fēng)險(xiǎn)警示股票的跌幅限制為5%。
退市整理股票價(jià)格的漲跌幅限制均為10%,。
漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲幅價(jià)格＝前收盤(pán)價(jià)格×(1＋漲幅比例),，跌幅價(jià)格＝前收盤(pán)價(jià)格×(1－跌幅比例)。
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，本所可以調(diào)整上述漲跌幅比例限制,。
第八條
風(fēng)險(xiǎn)警示股票盤(pán)中換手率達(dá)到或超過(guò)30%的，本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要,，對(duì)其實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌,，停牌時(shí)間持續(xù)至當(dāng)日14:55。
換手率的計(jì)算公式為：換手率＝成交量÷當(dāng)日實(shí)際流通量,。
第九條
同一賬戶(hù)或同一控制人控制的多個(gè)賬戶(hù),，當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票，數(shù)量不得超過(guò)50萬(wàn)股,。
根據(jù)市場(chǎng)需要,，本所可以調(diào)整上述買(mǎi)入數(shù)量限額。
會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其客戶(hù)當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的數(shù)量進(jìn)行前端檢查和控制,。
第十條
會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求首次委托買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票或者退市整理股票的客戶(hù),，以書(shū)面或電子形式簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》�,？蛻�(hù)未簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的,，會(huì)員不得接受其買(mǎi)入委托。
客戶(hù)提交買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票,、退市整理股票的委托時(shí),，會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取有效方式向其充分提示風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)客戶(hù)確認(rèn)后方可接受其委托,。
第十一條
會(huì)員應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,、網(wǎng)站以及交易系統(tǒng)中重點(diǎn)揭示風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票的交易風(fēng)險(xiǎn),，對(duì)于退市整理股票,，還應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日向客戶(hù)提示該股票的最后交易日等信息,。
第十二條
會(huì)員違反本細(xì)則，本所將依據(jù)《會(huì)員管理規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則,，對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分,。
投資者違反本細(xì)則，本所將依據(jù)《交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則,，對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分,。
第十三條
本細(xì)則經(jīng)本所理事會(huì)通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效,。
第十四條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋,。
第十五條 本細(xì)則自2012年X月X日起施行。
|