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上海證券交易所風(fēng)險警示股票交易實施細則(征求意見稿)
第一條
為了防范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司股票的交易風(fēng)險,，保障上市公司退市制度的切實執(zhí)行,，保護投資者的合法利益，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱“《交易規(guī)則》”),、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)和《上海證券交易所會員管理規(guī)則》(以下簡稱“《會員管理規(guī)則》”),，制定本細則,。
第二條
本所設(shè)立上市公司股票風(fēng)險警示板(以下簡稱“風(fēng)險警示板”)。按照本所《上市規(guī)則》被實施風(fēng)險警示的股票(以下簡稱“風(fēng)險警示股票”),、被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票(以下簡稱“退市整理股票”),，在該板進行的交易，適用本細則,；本細則未作規(guī)定的,，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。
第三條
上市公司股票存在下列情形之一的,，自被實施風(fēng)險警示措施之日起,，至該措施被撤銷之日的前一交易日止，在風(fēng)險警示板進行交易：
(一)被實施退市風(fēng)險警示；
(二)因暫停上市后恢復(fù)上市被實施其他風(fēng)險警示,；
(三)因退市后重新上市被實施其他風(fēng)險警示,；
(四)因其他情形被實施其他風(fēng)險警示。
出現(xiàn)前款第(一)項情形的,，股票簡稱前冠以“*ST”標識,，出現(xiàn)前款規(guī)定的其他情形的，股票簡稱前冠以“ST”標識,。
本所可以對出現(xiàn)重大交易異�,；蛘哔Y產(chǎn)重組存在重大不確定性等情形的上市公司股票實施風(fēng)險警示措施，具體實施辦法由本所另行規(guī)定,，經(jīng)證監(jiān)會批準后實施,。
第四條
退市整理股票的簡稱前冠以“退市”標識，自退市整理期開始之日起,，在風(fēng)險警示板交易30個交易日,，該期限屆滿后的次日予以摘牌。
退市整理股票在風(fēng)險警示板交易期間全天停牌的,，停牌期間不計入前款規(guī)定的退市整理期,。
第五條 本所分別發(fā)布風(fēng)險警示股票和退市整理股票的交易信息，會員應(yīng)當在營業(yè)場所對兩類股票的交易信息予以相應(yīng)獨立顯示,。
第六條
投資者買賣風(fēng)險警示股票和退市整理股票,，應(yīng)當采用限價委托方式。
第七條
風(fēng)險警示股票價格的漲幅限制為1%,，但A股前收盤價格低于0.5元人民幣的,，其漲幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價格低于0.05美元的,，其漲幅限制為0.001美元,。風(fēng)險警示股票的跌幅限制為5%。
退市整理股票價格的漲跌幅限制均為10%,。
漲跌幅價格的計算公式為：漲幅價格＝前收盤價格×(1＋漲幅比例),，跌幅價格＝前收盤價格×(1－跌幅比例)。
經(jīng)中國證監(jiān)會批準,，本所可以調(diào)整上述漲跌幅比例限制,。
第八條
風(fēng)險警示股票盤中換手率達到或超過30%的，本所可以根據(jù)市場需要,，對其實施盤中臨時停牌,，停牌時間持續(xù)至當日14:55。
換手率的計算公式為：換手率＝成交量÷當日實際流通量,。
第九條
同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶,，當日累計買入的單只風(fēng)險警示股票,，數(shù)量不得超過50萬股。
根據(jù)市場需要,，本所可以調(diào)整上述買入數(shù)量限額,。
會員應(yīng)當對其客戶當日累計買入風(fēng)險警示股票的數(shù)量進行前端檢查和控制。
第十條
會員應(yīng)當要求首次委托買入風(fēng)險警示股票或者退市整理股票的客戶,，以書面或電子形式簽署《風(fēng)險揭示書》�,？蛻粑春炇稹讹L(fēng)險揭示書》的,，會員不得接受其買入委托。
客戶提交買入風(fēng)險警示股票,、退市整理股票的委托時,，會員應(yīng)當采取有效方式向其充分提示風(fēng)險，經(jīng)客戶確認后方可接受其委托,。
第十一條
會員應(yīng)當在其營業(yè)場所,、網(wǎng)站以及交易系統(tǒng)中重點揭示風(fēng)險警示股票、退市整理股票的交易風(fēng)險,，對于退市整理股票,，還應(yīng)當在每個交易日向客戶提示該股票的最后交易日等信息。
第十二條
會員違反本細則,，本所將依據(jù)《會員管理規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則,，對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀律處分。
投資者違反本細則,，本所將依據(jù)《交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則,，對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀律處分。
第十三條
本細則經(jīng)本所理事會通過,，報中國證監(jiān)會批準后生效,。
第十四條 本細則由本所負責解釋。
第十五條 本細則自2012年X月X日起施行,。
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