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基金公司內(nèi)幕交易防控體系建設(shè)工作將有據(jù)可依,。20日,，證監(jiān)會就《基金管理公司開展投資,、研究活動防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見（征求意見稿）》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）向社會公開征求意見,。
《指導(dǎo)意見》主要包括四項內(nèi)容，一是明確防控內(nèi)幕交易機(jī)制的原則和重點,；二是將防控內(nèi)幕交易機(jī)制納入基金公司的內(nèi)部控制體系，并構(gòu)建相應(yīng)的職責(zé)體系,；三是建立完善內(nèi)幕信息的識別,、報告、處理等重要防控內(nèi)幕交易制度,；四是強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會的監(jiān)管職責(zé)和基金業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé),，并規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,，第一項內(nèi)容主要強(qiáng)調(diào)了基金公司應(yīng)當(dāng)遵守審慎自律,、責(zé)任明晰的原則，建立全面的防控內(nèi)幕交易機(jī)制,，其重點在于防范公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易的行為,。
對于第二項內(nèi)容,，該負(fù)責(zé)人表示，防控內(nèi)幕交易是基金公司內(nèi)控體系的重要組成部分,，應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金行業(yè)的特點和公司的實際情況,，制訂專門的防控內(nèi)幕交易制度，并定期評價防控內(nèi)幕交易機(jī)制的效果,�,！吨笇�(dǎo)意見》明確了公司董事會、管理層和從事投資研究部門的有關(guān)人員在防控內(nèi)幕交易機(jī)制的建立與執(zhí)行方面相關(guān)職責(zé),，保障了防控內(nèi)幕交易機(jī)制的健全與執(zhí)行到位,。
同時，《指導(dǎo)意見》要求,，防控內(nèi)幕交易制度至少應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)幕信息的識別,、報告、處理,、檢查,、責(zé)任追究及合規(guī)審查、培訓(xùn),、考核等重要內(nèi)容,，做到事前、事中,、事后控制的統(tǒng)一,，覆蓋公司所有的投資研究活動相關(guān)業(yè)務(wù)、部門和人員,，確保不存在防控內(nèi)幕交易的空白或漏洞,。
在監(jiān)督管理和法律責(zé)任制度方面，《指導(dǎo)意見》明確,，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對公司投資研究活動,、防范內(nèi)幕交易情況實施監(jiān)督管理，檢查相關(guān)制度的制訂實施情況并檢查違法違規(guī)行為,；證券投資基金業(yè)協(xié)會則對公司投資研究活動防控內(nèi)幕交易的情況實施自律管理,，并依照有關(guān)法律法規(guī)和指導(dǎo)意見制訂相應(yīng)的自律規(guī)則。
《指導(dǎo)意見》還明確,，基金公司未按照相關(guān)法律法規(guī)建立實施防控內(nèi)幕交易機(jī)制的,，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其作出責(zé)令整改、暫停相關(guān)業(yè)務(wù),、對相關(guān)人員采取監(jiān)管談話,、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施，對涉嫌犯罪的,，將移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。
此外,，對于《基金法》修訂草案中關(guān)于基金從業(yè)人員可以買賣股票的規(guī)定，上述負(fù)責(zé)人認(rèn)為,，對于行業(yè)存在的“老鼠倉”及內(nèi)幕交易等行為,，應(yīng)從疏堵結(jié)合的角度加強(qiáng)對內(nèi)幕交易的管控。而對于私募基金違規(guī)行為的監(jiān)管,，上述負(fù)責(zé)人表示,，陽光私募與公募基金存在一定區(qū)別，在監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)方面不能完全參照公募基金,。證監(jiān)會將研究制定有針對性的監(jiān)管措施,，并在修改《基金法》的同時準(zhǔn)備相應(yīng)的配套制度。
上述負(fù)責(zé)人指出,，目前基金公司在防控內(nèi)幕交易方面存在一些薄弱環(huán)節(jié),，相關(guān)制度不夠完善，許多基金公司關(guān)于防控內(nèi)幕交易的要求存在不具體,、不系統(tǒng)的問題,。《指導(dǎo)意見》出臺后,，證監(jiān)會在對基金公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查過程中,，將會對相關(guān)情況予以重點關(guān)注。
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