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據(jù)外媒報道,，美國愛荷華州的經(jīng)紀(jì)商百利金融集團(Peregrine Financial Group
Inc.)因欺詐而遭美國金融監(jiān)管部門的起訴,。根據(jù)美國破產(chǎn)條例第七章，百利金融集團在10日晚已經(jīng)被破產(chǎn)清算,。
美國當(dāng)?shù)貢r間10日,，商品期貨交易委員會(CFTC)向法院指控百利金融集團及其總裁沃森道夫挪用了客戶資金,。美國FBI的發(fā)言人也表示，正在評估目前的形勢和調(diào)查事實,。
商品期貨交易委員會指控百利金融集團的前一天,，美國全國期貨協(xié)會對百利金融集團采取了緊急行動，停止了新增客戶和資金的進入,。根據(jù)全國期貨協(xié)會對百利金融集團的審計,，該集團賬戶下實際持有的客戶資金只有510萬美元，而集團卻謊稱有2.2億美元,。
商品期貨交易委員會指控百利金融集團偽造了備案信息,，高估了企業(yè)的銀行存款，自2010年起至今留下超過2億美元的資金虧空,。他們挪用了客戶的資金,，目前這些資金不知去向。
據(jù)稱,，百利金融集團總裁,，羅素·沃森道夫周一試圖自殺，目前生死未卜,。隨后美國百利金融集團對外發(fā)布告示稱,，公司賬下所有資金均已被凍結(jié)�,？蛻糁荒軋�(zhí)行平倉操作,，不能再出入資金或者開新倉。
從2月份開始的美國新聞報道顯示出,，這家公司和龐氏騙局有一些聯(lián)系,。龐氏騙局的受害者們起草了針對百利金融集團的法律訴訟書,，指責(zé)這家公司在其中扮演了主要的角色。
為龐氏騙局中的庫克提供了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的百利金融集團也因為事先未向有關(guān)部門透露龐氏騙局的狀況而被全國期貨協(xié)會罰款70萬美元,，此后公司更是因為涉嫌參與該龐氏計劃而被索賠4800萬美元,。
公開資料顯示，百利金融集團迄今已有近40年的歷史,，主營業(yè)務(wù)涉及期貨交易,、外匯、期權(quán)和私人資產(chǎn)管理等,。在2010年的美國《期貨》雜志的“50強經(jīng)紀(jì)商”調(diào)查排名中,，該公司綜合排名全美第26名。2011年,，百利金融集團在上海設(shè)立了代表處,。
盡管百利金融集團在美國其規(guī)模中等，涉及的客戶資金并不是非常多,，也不會對當(dāng)?shù)氐钠谪浭袌鲈斐商蟮挠绊�,，但�?lián)系到去年曼氏全球集團的破產(chǎn)和最近美國經(jīng)紀(jì)商接連曝出的一系列新聞，市場各界人士難免對于證券經(jīng)紀(jì)行業(yè)的穩(wěn)定性狀況產(chǎn)生了質(zhì)疑,。
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