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抑制新股炒作,，深交所再出“精細(xì)化”新舉措,。
日前，深圳證券交易所正式發(fā)布了《深圳證券交易所新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引》,，通過細(xì)化新股異常交易行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),，明確交易監(jiān)管的具體措施,，強(qiáng)調(diào)會員的客戶管理職責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)了防范和抑制新股炒作的工作力度,。
《監(jiān)控指引》規(guī)定了新股上市首日及后續(xù)交易期間異常交易行為的種類和量化的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),，區(qū)分開盤集合競價(jià)和連續(xù)交易時(shí)段，涵蓋虛假申報(bào),、高價(jià)申報(bào),、連續(xù)申報(bào)、大額申報(bào),、多個(gè)賬戶集中申報(bào),、漲停申報(bào)及封漲停等涉嫌影響新股價(jià)格的多種異常交易行為，并明確了各種類型異常交易行為的量化標(biāo)準(zhǔn),。
《監(jiān)控指引》還明確對發(fā)生新股異常交易行為的證券賬戶可以采取的監(jiān)管措施,，會員未按指引要求規(guī)范客戶新股交易行為的,，交易所還將對會員采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
與征求意見稿相比,，正式發(fā)布稿作出了如下修改與完善：明確新股后續(xù)交易期間的時(shí)間范圍,；進(jìn)一步細(xì)化新股后續(xù)交易期間的異常交易行為，增加連續(xù)競價(jià)期間高價(jià)申報(bào),、大筆申報(bào)和連續(xù)申報(bào)等三類異常交易行為,；調(diào)整日內(nèi)反向交易次數(shù)等量化指標(biāo)；將“大額申報(bào),、連續(xù)申報(bào)”等表述修改為具體的量化指標(biāo)和具體情形描述,；對會員的客戶交易行為管理工作提出了進(jìn)一步要求。
為配合《監(jiān)控指引》的實(shí)施,，深交所同時(shí)向會員發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期投資者適當(dāng)性管理工作的通知》,，要求會員對客戶認(rèn)真做好相關(guān)規(guī)則的宣傳解釋；切實(shí)加強(qiáng)對客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示與教育,；密切關(guān)注客戶參與新股交易的情況,；強(qiáng)化客戶參與新股交易的管理，有效抑制盲目炒新行為,；進(jìn)一步健全新股交易管理機(jī)制,。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，作為新股發(fā)行體制改革的配套措施之一,，《監(jiān)控指引》是深交所進(jìn)一步提高監(jiān)管透明度,，實(shí)施精確監(jiān)管的探索和嘗試。
下一步,，深交所將根據(jù)新股交易的特點(diǎn),，不斷優(yōu)化、完善各項(xiàng)新股交易機(jī)制和監(jiān)管規(guī)則,，同時(shí)將結(jié)合市場實(shí)際情況,，平穩(wěn)有序地推出各項(xiàng)更為有效的措施，維護(hù)正常的新股交易秩序,，保護(hù)投資者合法權(quán)益,。
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