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證監(jiān)會(huì)23日召開(kāi)了“打擊證券期貨違法犯罪專項(xiàng)工作”通氣會(huì)，通報(bào)了三起分別涉及基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”、內(nèi)幕交易和信披違規(guī)的案件,，其中交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓“老鼠倉(cāng)”涉案金額高達(dá)5億余元，涉嫌構(gòu)成犯罪，已被公安機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施,。
證監(jiān)會(huì)通報(bào),，交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓在2007年3月至2009年8月實(shí)際管理交銀穩(wěn)健基金期間，利用任職優(yōu)勢(shì)獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開(kāi)信息,，使用夏某某,、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩(wěn)健基金買入或賣出股票50余只,，累計(jì)成交金額達(dá)5億余元,，非法獲利1400余萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)透露,，在此案中,，鄭拓使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于上海、哈爾濱,、北京等地多家證券營(yíng)業(yè)部,，賬戶資金更是通過(guò)其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過(guò)橋走賬,，刻意規(guī)避監(jiān)管,，反稽查意圖明顯。
公開(kāi)資料顯示,，鄭拓2005年4月至2007年3月任職于海富通基金擔(dān)任基金經(jīng)理,，2007年加入交銀施羅德基金，任投資副總監(jiān)和基金經(jīng)理,。鄭拓于2009年從交銀施羅德離職,，與同事合資創(chuàng)辦好望角投資公司。
來(lái)自證監(jiān)會(huì)的資料顯示,，自2008年上投摩根原基金經(jīng)理唐建首度因基金“老鼠倉(cāng)”遭到處罰以來(lái),，已先后有南方基金原基金經(jīng)理王黎敏,、融通基金原基金經(jīng)理張野、景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng),、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海,、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛、國(guó)海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林,、光大保德信原基金經(jīng)理,、投資總監(jiān)許春茂共計(jì)8位基金經(jīng)理先后因基金“老鼠倉(cāng)”受到了證監(jiān)會(huì)的行政處罰，其中,，韓剛,、許春茂均被判處了有期徒刑。再加上此前證監(jiān)會(huì)通報(bào)的交銀施羅德原基金經(jīng)理,、投委會(huì)主席李旭利涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件,，鄭拓很可能成為中國(guó)公募基金歷史上第十位“老鼠倉(cāng)”基金經(jīng)理，并成為繼韓剛,、許春茂之后受到刑事處罰的基金經(jīng)理,。
從“老鼠倉(cāng)”涉及的金額來(lái)看，唐建獲利金額123.76萬(wàn)元,，王黎敏非法獲利150.94萬(wàn)元,，張野非法獲利229.48萬(wàn)元，涂強(qiáng)非法獲利37.95萬(wàn)元,，劉海非法獲利13.47萬(wàn)元,，韓剛非法獲利30.3萬(wàn)元，許春茂非法獲利209萬(wàn)元,。而鄭拓此次“老鼠倉(cāng)”涉及金額5億余元,，非法獲利1400萬(wàn)余元，很可能成為迄今為止公募基金歷史上最大的一只“碩鼠”,。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,，鄭拓這種先于或同步于有關(guān)基金買入同一公司股票的證券交易行為，客觀上會(huì)使相關(guān)股票的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生不利于有關(guān)基金的影響,，使該基金投資該種股票的成本增加,，從而損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益。證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金業(yè)中的“老鼠倉(cāng)”,、非公平交易和利益輸送行為進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管,，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)查實(shí)，嚴(yán)懲不貸,，堅(jiān)決打擊,。
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