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美國金融監(jiān)管局２２日宣布,，由于美國花旗銀行在次級住宅抵押貸款支持證券業(yè)務上提供錯誤信息且缺乏有效監(jiān)管,，對其處以３５０萬美元罰款。
美國金融監(jiān)管局當天發(fā)表聲明說,，花旗銀行證券業(yè)務部門花旗全球金融公司在２００６年１月至２００７年１０月期間,，發(fā)布了有關三種次級貸款支持證券的錯誤業(yè)績信息，而且一直到２０１２年５月初也沒有更正,。金融監(jiān)管局認為,，這些歷史數(shù)據(jù)是投資者評估抵押貸款支持證券價值的憑據(jù)，也是判斷未來收益是否會中斷的重要依據(jù),。
此外,，花旗銀行未能有效監(jiān)管抵押貸款支持證券的定價機制，因其缺少發(fā)現(xiàn)證券價格的程序,，也沒有充分紀錄用于評估交易商報價合理性的內(nèi)容,。
花旗銀行同意支付罰款，但“既沒有承認也不否認”金融監(jiān)管局的指控,。金融監(jiān)管局與其他美國主要金融監(jiān)管機構普遍采用這一程序,，以加速案件辦理和降低成本。
美國金融監(jiān)管局是美國最大的獨立監(jiān)管機構,，負責監(jiān)督全美所有證券公司,，但不是政府機構，而是一家私人企業(yè),，其前身是美國全國證券交易商協(xié)會,。
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