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5月7日，全國證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會在京召開。中國證監(jiān)會主席郭樹清強調(diào),，當前我國證券公司和證券行業(yè)處于歷史上最好的發(fā)展時期,，全行業(yè)要深入貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議精神，緊緊圍繞實體經(jīng)濟內(nèi)在需要,，堅持市場化,、國際化、規(guī)范化取向,，解放思想,，銳意進取,，改革創(chuàng)新，不斷提高服務客戶的水平和企業(yè)自身的核心競爭力,，為促進資本市場改革開放和國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展做出新貢獻,。
郭樹清說，我國是世界上少有的高儲蓄國家,，每年新增的資本總量已居全球第一,。但是儲蓄向投資的轉(zhuǎn)化還不夠順暢、不夠理想,，在多個環(huán)節(jié)上存在低效率,，造成比較嚴重的資源錯配和資源浪費，“兩多兩難”問題突出,，即中小企業(yè)多,、融資難，民間資本多,、投資難,。問題形成的原因是多方面的，既根源于金融市場發(fā)育的不平衡,，也涉及到多種體制因素,。在這種大背景下，證券公司要勇敢地承擔起應負的歷史責任,，加快產(chǎn)品,、業(yè)務、機制創(chuàng)新,，促進儲蓄向投資的有效轉(zhuǎn)化,，為不同規(guī)模、不同類型,、不同成長階段企業(yè)提供有效的差異化服務,。
郭樹清指出，當前我國證券行業(yè)的金融創(chuàng)新迎來了歷史最好時期,。一是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的進程在日益深化；二是財富管理已成為全社會的迫切需要,；三是利率和匯率市場化改革正在加速深化,，金融產(chǎn)品定價和風險管理成為企業(yè)和家庭極為現(xiàn)實與普遍的需求；四是社會各界對推進新一輪證券行業(yè)的改革具有較高期望,；五是國家對外開放程度整體水平的提升,，使金融創(chuàng)新具有更好的條件。與此同時,，我國資本市場經(jīng)過20多年的改革發(fā)展,，規(guī)�,？焖贁U大，體系不斷健全,，結(jié)構(gòu)日益優(yōu)化,，監(jiān)管的有效性切實增強，這為證券業(yè)的創(chuàng)新打下了堅實基礎(chǔ),，提供了良好條件,。
郭樹清表示，證券行業(yè)的創(chuàng)新必須緊緊圍繞實體經(jīng)濟需要,。離開了實體經(jīng)濟,，創(chuàng)新就成了無源之水、無本之木,。只有緊緊抓住國民經(jīng)濟的關(guān)鍵領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié),，才能取得社會各個方面的理解和支持，證券行業(yè)的創(chuàng)新才具有強大的生命力,。要積極搞好多層次資本市場體系建設,，切實為中小企業(yè)、文化創(chuàng)意企業(yè),、科技企業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供直接服務,。要堅持提升資源配置效率的改革導向，積極探索利率互換,、國債期貨,、商品期權(quán)等金融工具創(chuàng)新，為實體經(jīng)濟提供間接服務,。要堅持自主漸進,、互利共贏、風險可控的開放路徑,，從增強金融業(yè)和國民經(jīng)濟實力的需要出發(fā)，不搞行業(yè)與部門的自我封閉和狹隘的自我保護,。
郭樹清強調(diào),，創(chuàng)新肯定會出錯，需要各方面的理解和包容,。但證券行業(yè)也要注意學習和借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗和教訓,，努力避免重復過去的錯誤。具體而言,，要注意把握幾項原則：一是嚴格區(qū)分公募和私募,，逐步完善投資者適當性制度；二是永遠不要做自己不懂的產(chǎn)品,；三是不取不義之財,，不能蒙蔽客戶,、欺騙客戶，這是好的投資銀行和差的投資銀行的根本區(qū)別,；四是要將風險敞口始終保持在可以控制的范圍內(nèi),；五是時刻做好經(jīng)營狀況向最壞方向發(fā)展的準備。
郭樹清最后指出,，證券公司應當有強烈的責任感,。首先，要勇于承擔起行業(yè)的責任,，實現(xiàn)證券業(yè)與國民經(jīng)濟的健康協(xié)調(diào)發(fā)展,。行業(yè)要加強自律，要采取最嚴格,、最嚴厲的措施,，強化誠信責任和法律意識，把投資者當傻瓜來圈錢的日子一去不復返了,。第二,，要承擔起市場責任，證券公司是市場的組織者,、參與者,，市場是否有秩序，是否公開,、公平,、公正，投資者合法權(quán)益是否得到足夠保護,，證監(jiān)會有責任,，市場參與主體都有責任。第三,，證券公司更要承擔好社會責任,，牢固樹立誠實守信、依法合規(guī),、關(guān)心國家,、熱愛人民、扶貧濟困,、綠色環(huán)保的理念,，決不能讓華爾街式的少數(shù)金融機構(gòu)與社會大眾的分裂，在我們這里出現(xiàn),。
會上,，證監(jiān)會姚剛副主席介紹了多層次資本市場特別是全國性統(tǒng)一監(jiān)管的場外交易市場(簡稱“新三板”)建設的總體框架和主要原則。他指出，證監(jiān)會在總結(jié)中關(guān)村代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上擴大試點范圍,，建設全國性的場外市場和區(qū)域性的股權(quán)交易市場,，這將有利于證券公司進一步擴大業(yè)務范圍、提升服務能力,，同時將使資本市場服務實體經(jīng)濟的能力再上新臺階,。
姜洋主席助理在會上表示，當前,，證監(jiān)會正按照年初全國金融工作會議的部署,，研究推動原油期貨與國債期貨等期貨新品種的開發(fā)。更多期貨品種的加快上市有利于證券公司提升管理市場能力和創(chuàng)新能力,，希望證券公司能抓住機遇,，繼續(xù)加強與期貨市場的密切合作，共同提升服務實體經(jīng)濟的能力,。
朱從玖主席助理在會上說,，證監(jiān)會近日公布了《關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》，突出以信息披露為中心,，健全價格形成機制,，完善投資者適當性制度，加強誠信責任和市場主體自律,，強化監(jiān)管和懲戒,。這將給證券公司的專業(yè)服務、內(nèi)部控制,、誠信自律和創(chuàng)新發(fā)展帶來更多挑戰(zhàn),，同時也提供了更多機會。
本次研討會由中國證券業(yè)協(xié)會,、上海證券交易所,、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司,、中國證券投資者保護基金有限責任公司共同舉辦,，各證券公司負責人、中國證監(jiān)會系統(tǒng)單位相關(guān)的負責同志和新聞媒體的代表共450余人參加了會議,。
本次會議為期兩天,，5月8日與會代表將繼續(xù)進行深入研討。
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