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六中國人被控涉眾品股票內(nèi)幕交易
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是否影響眾品私有化尚無定論
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2012-04-09 作者：記者 侯云龍/北京報道 來源：經(jīng)濟參考報
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美國證券交易委員會(SEC)日前公告稱,，在眾品食業(yè)(以下簡稱“眾品”)3月27日宣布的私有化交易中有6名中國人被指控內(nèi)幕交易,，全部嫌疑人獲利超920萬美元，目前這6名嫌疑人的賬戶均已被凍結(jié),。
SEC文件顯示,，主要嫌疑人名為Siming Yang,，35歲，中國公民,，目前在美國居住,。該嫌疑人涉及資金2900萬美元，股票交易300萬股以上，非法獲利超760萬美元,。該嫌疑人此前是紐約Baron Capital Management投資咨詢管理公司的雇員,，2012年1月在英屬維京群島設(shè)立Prestige Trade Investments Limited(以下簡稱“Prestige”)。眾品宣布私有化前兩周,，該嫌疑人以Prestige名義開立證券交易賬戶,，并通過海外注資2900萬美元，此后交易股票300萬股以上,，眾品食業(yè)私有化當(dāng)日,，Prestige累計獲利超760萬美元。SEC文件同時顯示,，其他5名嫌疑人為中國公民或中國香港公民,。
北京時間3月27日，眾品宣布,，董事會收到董事長兼CEO朱獻福提出的初步,、非約束性私有化要約，朱獻福有意以每股13.50美元的價格回購所有非其本人持有的在外流通普通股,。受此消息影響,，眾品股價當(dāng)日早盤曾一度大漲28.56%，報每股11.84美元,。不過,，目前眾品估價為每股10.53美元。
SEC文件指出,，6名嫌疑人主要通過股票和看漲期權(quán)交易獲利,。在3月中旬之前，眾品交易冷清,，2012年2月份日均成交量208188股,；而在宣布私有化前兩周，日均成交量突然暴漲600%至1270200股,，其中6名嫌疑人的交易量占到全部成交量的41%,。
SEC文件同時指出，5位嫌疑人的賬戶在2012年3月份參與眾品股票交易之前,，沒有任何交易行為,，交易資金與賬戶持有人財務(wù)狀況明顯不符，資金超出大部分嫌疑人申報年收入,。另外從互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議地址發(fā)現(xiàn),，部分嫌疑人使用同樣的計算機網(wǎng)絡(luò)和硬件。
長期從事中國企業(yè)赴美上市法務(wù)工作的律師陳良向《經(jīng)濟參考報》記者介紹,，這6名嫌疑人最終能否被認(rèn)定為內(nèi)幕交易，取決于是否從和眾品有關(guān)聯(lián)的知情人士中獲得了私有化信息。盡管目前SEC并未透露相關(guān)信息,，但根據(jù)SEC嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng),，以及以往案例來看，SEC應(yīng)該掌握了一定的證據(jù),。
另有投資者指出,，從主要嫌疑人Siming Yang的年齡和工作經(jīng)歷來看，不可能拿出2900萬美元,，背后應(yīng)該另有“金主”,。因此，不排除此人可能是受雇于內(nèi)幕人士進行交易的可能,。
對此,，記者聯(lián)系眾品方面試圖進行深入采訪，但截至發(fā)稿時止,，眾品方面并無回應(yīng),。
由于這一內(nèi)幕交易指控涉及眾品私有化，因此部分投資者也對眾品未來私有化進程是否將受影響表示了關(guān)切,。
陳良指出,，這一指控應(yīng)該不會影響眾品的私有化進程，一般來說內(nèi)幕交易和私有化屬于兩個完全不同的范疇,。事實上,，去年年底有4名中國人和一家公司被SEC指控涉嫌在中概股環(huán)球天下私有化過程中，進行內(nèi)幕交易,。但最終環(huán)球天下順利完成了私有化,。
不過，一名不愿透露姓名的美國投資界人士向《經(jīng)濟參考報》記者介紹,，朱獻福提出的是初步的私有化要約,，在相關(guān)消息公布前，應(yīng)該只有一小部分知情者,。因此,，內(nèi)幕人士可能是眾品董事會成員或公司高管。如果這一猜測被證實,，那么情況將變得復(fù)雜,，對公司的私有化也可能產(chǎn)生影響。
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