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上交所近日發(fā)布《2011年自律管理工作報(bào)告》，報(bào)告指出，2011年上交所共審核上市公司各類公告36482份,，事后審核定期報(bào)告3652份,；實(shí)施臨時(shí)停牌3235次，連續(xù)停牌484次,；發(fā)出各類監(jiān)管函件852份，全年共有21家上市公司和105名個(gè)人被紀(jì)律處分。
上交所在報(bào)告中表示,，2011年上交所根據(jù)市場發(fā)展需要，及時(shí)制定和修訂業(yè)務(wù)規(guī)則,，開展業(yè)務(wù)規(guī)則清理和評估工作,。截至2012年1月底，現(xiàn)行有效的業(yè)務(wù)規(guī)則為263件,。
2011年,，上交所著重完善紀(jì)律處分運(yùn)行機(jī)制，提高紀(jì)律處分執(zhí)法效率。全年紀(jì)律處分委員會(huì)審核紀(jì)律處分事項(xiàng)34件,，共對21家公司和105名個(gè)人進(jìn)行了紀(jì)律處分,，其中對3家公司和25名個(gè)人予以公開譴責(zé)，對18家公司和68名個(gè)人予以通報(bào)批評,，并公開認(rèn)定1人不適合擔(dān)任上市公司董事,。
上述紀(jì)律處分涉及信息披露違規(guī)行為的事項(xiàng)17件，涉及證券交易違規(guī)行為的事項(xiàng)14件,，涉及上市公司審議程序違規(guī)行為的事項(xiàng)4件,，其他違規(guī)事項(xiàng)3件。
報(bào)告稱,，2011年紀(jì)律處分事項(xiàng)數(shù)量有所下降,，一方面反映了上交所市場違法違規(guī)行為有所減少，市場秩序總體改善,；另一方面也反映上交所強(qiáng)化分層次監(jiān)管的理念,，使用紀(jì)律處分措施更加慎重和具有針對性。
在優(yōu)化并購重組監(jiān)管,、支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)方面,，上交所全年受理47家公司進(jìn)入重大資產(chǎn)重組程序，經(jīng)信息披露審核和二級市場核查,，有25家公司披露了重組公告,。同期65家公司完成了并購重組，其中40家公司完成重大資產(chǎn)重組,，25家公司變更了實(shí)際控制人,。
上交所在報(bào)告中稱，2012年國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢不穩(wěn)定,，令系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)加重,；市場結(jié)構(gòu)層次多元化，需要差異化的監(jiān)管制度安排,；新型違法違規(guī)行為不斷出現(xiàn),，打擊市場違法違規(guī)行為仍然任重道遠(yuǎn)。
上交所表示,，新形勢下自律管理工作面臨挑戰(zhàn),，上交所將創(chuàng)新監(jiān)管理念，豐富監(jiān)管手段,，推動(dòng)適度,、有效監(jiān)管。其工作重點(diǎn)包括：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)判,，防范市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),；抓住監(jiān)管重點(diǎn),，探索完善上市公司監(jiān)管新舉措；深化會(huì)員與非會(huì)員管理工作,，推動(dòng)約定購回,、報(bào)價(jià)回購、融資融券,、ETF等會(huì)員業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展,；強(qiáng)化主動(dòng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，深化市場交易監(jiān)管,，加大對炒差,、炒小等題材股炒作行為的打擊力度；夯實(shí)監(jiān)管規(guī)則基礎(chǔ),，健全誠信監(jiān)管機(jī)制,。
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