又是一年“3·15”，正當(dāng)股民維權(quán)呼聲高漲之際，楊立成卻在耐心等待著天津和平區(qū)法院的再次開庭,。
“這不是惡人先告狀嘛，真是讓人哭笑不得,。”本是舉報(bào)東北證券虛假傳播的股民楊立成,，如今卻身份大逆轉(zhuǎn)成了被告——被東北證券以名譽(yù)侵權(quán)為由告上了法庭,。
東北證券：要求股民停止侵權(quán)并道歉
2011年12月19日，楊立成接到東北證券股份有限公司天津衛(wèi)津路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱“東北證券天津營(yíng)業(yè)部”)的民事訴訟狀,，該訴訟狀稱,，楊立成在互聯(lián)網(wǎng)上多次發(fā)表的虛假信息已經(jīng)嚴(yán)重侵犯了東北證券的合法權(quán)益，這些虛假信息的主要內(nèi)容是指兩篇共計(jì)不足1000字的文章：《東北證券亂推股票造成很多股民巨額虧損》,、《談?wù)剸|北證券天津營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)方略》,，在天涯、和訊,、貓撲等9家網(wǎng)站轉(zhuǎn)發(fā),，東北證券對(duì)此發(fā)表情況進(jìn)行了公證。
東北證券的訴訟請(qǐng)求為：判令楊立成立即停止侵權(quán)行為,，公開賠禮道歉,，恢復(fù)原告名譽(yù)；判令楊立成支付原告為制止侵權(quán)行為支出的公證費(fèi)1300元,，訴訟費(fèi)用由楊立成承擔(dān)。
該案件于2012年2月2日第一次開庭,，目前尚未審結(jié),。記者向東北證券天津營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃蔚然了解案件的最新情況。黃蔚然表示,，公司有統(tǒng)一規(guī)定,，自己不方便接受采訪，可以找公司專門的對(duì)外發(fā)言人員,。當(dāng)記者問哪個(gè)部門負(fù)責(zé)時(shí),，黃蔚然稱自己不清楚。東北證券總部證券部工作人員告訴記者,，此事應(yīng)該由合規(guī)部門負(fù)責(zé),，對(duì)具體情況不太了解，相信有什么進(jìn)展會(huì)及時(shí)披露,。記者撥打合規(guī)部門電話,，則一直無人接聽,。
楊立成是東北證券天津營(yíng)業(yè)部股民，他告訴記者,，去年4月份他參加?xùn)|北證券天津營(yíng)業(yè)部主辦的報(bào)告會(huì),，因聽信分析師的薦股而造成投資損失，楊立成一直在積極地向監(jiān)管部門反映情況,。2011年12月2日,，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》發(fā)表了《年末“薦股”扎堆 股民謹(jǐn)防被忽悠》，文中報(bào)道了此事,。
楊立成一再向記者稱,，自己在一些貼吧和論壇里反映東北證券的情況都是屬實(shí)的，“東北證券亂推股票造成我賬面損失50多萬元,，我還沒起訴它,，我只是在網(wǎng)上寫了下我的遭遇和我所了解的情況，怎么就侵犯它名譽(yù)權(quán)了呢,�,！�
“東北證券的起訴書中只是公證了這兩篇文章在9家網(wǎng)站轉(zhuǎn)發(fā)過，并沒有公證和證明這個(gè)發(fā)帖人就是我,。我替它證明,，《談?wù)剸|北證券天津營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)方略》是我寫的，是別人幫我轉(zhuǎn)發(fā)的,�,！稏|北證券亂推股票造成很多股民巨額虧損》不是我寫的也不是我轉(zhuǎn)發(fā)的，但說的也都是實(shí)情,�,！睏盍⒊煞Q。
股民：我們所言都是實(shí)情
事情始發(fā)于東北證券組織的一場(chǎng)投資策略報(bào)告會(huì),。2011年4月9日,，作為大客戶的楊立成應(yīng)邀參加了東北證券天津營(yíng)業(yè)部舉行的《2011年第二季度投資策略報(bào)告會(huì)》�,！奥犃藮|北證券機(jī)構(gòu)策略部經(jīng)理馮志遠(yuǎn)對(duì)新興鑄管的重點(diǎn)推薦后,，我購(gòu)進(jìn)新興鑄管股票10萬多股，本想著大賺一把卻至今被套,，賬面損失50多萬元,。”楊立成告訴記者,。
他并不是那場(chǎng)報(bào)告會(huì)唯一的受害者,。據(jù)楊立成介紹，當(dāng)時(shí)一起去參加報(bào)告會(huì)的還有另外8位股民,，都是大客戶,，之后也都不同程度地購(gòu)買了新興鑄管,，但有的人一看形勢(shì)不對(duì)就馬上出手了，“大家共損失在百萬元之上”,。
“那場(chǎng)報(bào)告會(huì)是由東北證券天津營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃蔚然主持的,，當(dāng)時(shí)馮志遠(yuǎn)稱新興鑄管后續(xù)并購(gòu)題材進(jìn)展順利，機(jī)構(gòu)大量吃貨,，上半年第一目標(biāo)位在18元以上,，未來還要漲�,！睏盍⒊杀硎�,，聽他推薦后就買了10萬多股，買的時(shí)候新興鑄管是12元多,，現(xiàn)在跌破了8元,，賬面損失達(dá)50多萬元。
另一位不愿具名的在場(chǎng)人士也表示,，“那天馮志遠(yuǎn)推薦了七八只股票,，重點(diǎn)推薦了新興鑄管，并說很多基金都投了新興鑄管,，機(jī)構(gòu)還在增倉(cāng),。當(dāng)時(shí)還說讓馮志遠(yuǎn)多推薦點(diǎn)好股，到時(shí)給他分錢,，他也默許了,。”
記者曾向馮志遠(yuǎn)求證此事,。馮志遠(yuǎn)對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示,，他2011年沒有去過天津，更沒有給這些股民推薦過股票,，東北證券沒有做過新興鑄管的研究報(bào)告,，楊立成所述之事是子虛烏有。據(jù)記者了解,，該案件第一次開庭時(shí)，東北證券天津營(yíng)業(yè)部的全權(quán)代理律師再次聲稱,，馮志遠(yuǎn)不認(rèn)識(shí)楊立成等人,，去年也沒有到天津來宣講，楊立成所述之事子虛烏有,。
但當(dāng)時(shí)主持報(bào)告會(huì)的黃蔚然卻給出了截然相反的說法,，黃證實(shí)馮志遠(yuǎn)曾給楊立成等人做過報(bào)告。黃蔚然告訴記者,，報(bào)告會(huì)上馮志遠(yuǎn)對(duì)新興鑄管的預(yù)測(cè)源于東北證券的研究報(bào)告,。然而記者通過公開資料并未找到黃蔚然所稱的東北證券關(guān)于新興鑄管的研究報(bào)告,，這與馮志遠(yuǎn)說“東北證券沒有做過新興鑄管的研究報(bào)告”相吻合。
北京市問天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠博士表示,，券商分析師預(yù)測(cè)股價(jià)走勢(shì)應(yīng)該是基于上市公司的基本事實(shí),，如果這些事實(shí)是虛構(gòu)的那就構(gòu)成虛假傳播，東北證券分析師如果不是基于自己研究報(bào)告而向投資者薦股,，就存在誤導(dǎo)投資者的嫌疑,。
楊立成表示，為了維權(quán),，他與另外8位股民聯(lián)名將東北證券虛假傳播之事舉報(bào)到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局(簡(jiǎn)稱“天津監(jiān)管局”),。天津監(jiān)管局對(duì)此的回復(fù)為：馮志遠(yuǎn)具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，屬合法展業(yè),；調(diào)查取得的證據(jù)(包括你們提供的證據(jù))中,，未發(fā)現(xiàn)其存在向客戶推薦股票時(shí)承諾保證投資收益，或代客戶作出投資決策的違規(guī)行為,。
楊立成等人對(duì)天津監(jiān)管局的回復(fù)并不滿意,，進(jìn)一步到證監(jiān)會(huì)反映情況�,！拔覀�?cè)趫?chǎng)的人都能證明馮志遠(yuǎn)來過天津,，并且給我們做過報(bào)告，他怎么能不承認(rèn)自己來過呢,�,！睋�(jù)楊立成介紹，他的這一做法使得東北證券天津營(yíng)業(yè)部大為惱怒,，并把他趕出了營(yíng)業(yè)部的貴賓室,，還接到過幾次恐嚇電話�,！拔沂谴罂蛻�,，原來在營(yíng)業(yè)部里有自己專門的貴賓室，現(xiàn)在把我趕出來了,，把電話,、電腦也全撤了。我現(xiàn)在進(jìn)入營(yíng)業(yè)部還得交申請(qǐng),�,！睏盍⒊烧f，當(dāng)時(shí)也沒想到要錄音保留證據(jù),，現(xiàn)在正因?yàn)闆]有錄音證據(jù),，維權(quán)才變得困難。
至于《談?wù)剸|北證券天津營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)方略》這篇文章，“我是依據(jù)東北證券的財(cái)務(wù)情況,，談的心理感受,，現(xiàn)在看來仍然不過時(shí)�,！睏盍⒊杀硎�,，比如，我說東北證券分析師經(jīng)常把大盤方向看錯(cuò),，使股民長(zhǎng)期虧損,，就說現(xiàn)在的情況，“在A股上市的18家上市券商當(dāng)中,，東北證券是唯一一家在2011年出現(xiàn)業(yè)績(jī)虧損的,。2011年東北證券自營(yíng)業(yè)務(wù)虧損高達(dá)1.90億元�,！痹俦热�,，“我說它的經(jīng)紀(jì)人一年到頭說了無數(shù)只股票，沒說對(duì)過一只,，光靠忽悠,，這是我的親身感受，我的經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)知識(shí)很差,，不能給我提供參考意見,。”
專家：應(yīng)規(guī)范券商股評(píng),、薦股
從中國(guó)寶安的“石墨門”到寧波聯(lián)合的“銻礦事件”,，從涪陵榨菜的“天價(jià)榨菜”到青島啤酒的“7倍空間”……券商推薦的一只只“明星股”，最終交給投資者的卻是一份份慘淡的成績(jī)單,。
張遠(yuǎn)忠對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示,，股民應(yīng)該辯證看待券商報(bào)告及相關(guān)信息，應(yīng)多研究上市公司的基本面和國(guó)家的宏觀面,，“券商都有自營(yíng)產(chǎn)品,，都在做業(yè)績(jī)，為了做業(yè)績(jī)可能會(huì)忽悠股民,，股民應(yīng)該對(duì)這些信息有防范心理,，不要把它們當(dāng)成金玉良言�,！彼�說,，很多股民沒有風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，把專家的話當(dāng)成金玉良言,，所以當(dāng)務(wù)之急還要規(guī)范股評(píng),，呼吁監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)分析師、券商和投資顧問的監(jiān)管,。
隨著股民維權(quán)意識(shí)的提高,，股民狀告券商虛假傳播、亂推股票的情況經(jīng)常見諸報(bào)端,，而像東北證券起訴股民名譽(yù)侵權(quán)之事還是資本市場(chǎng)鮮見的,，本報(bào)將繼續(xù)追蹤該案件進(jìn)展。