原定于2011年底赴港上市的海通證券,，并沒(méi)有按時(shí)成行,。據(jù)了解,，海通證券的赴港上市計(jì)劃或?qū)⒂诮衲?月份重啟,。按照之前的計(jì)劃，海通證券擬發(fā)行12.294億股H股,，招股價(jià)為9.38港元至10.58港元,，集資115.3億至130億港元。
然而就在此時(shí),，海通證券的前員工向記者曝出海通證券深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)海通深圳)私設(shè)小金庫(kù),、巨額資金來(lái)去不明以及大量公款違規(guī)存取等現(xiàn)象。這是繼該員工舉報(bào)海通深圳私自賣(mài)出455個(gè)客戶(hù)存留證券資產(chǎn),、私自改動(dòng)客戶(hù)資金資料后,，第三次舉報(bào)海通深圳。
“通過(guò)一個(gè)名為‘海融投資’的三產(chǎn)公司,，竊取傭金收入,，同時(shí)違法利用公司名稱(chēng)開(kāi)設(shè)現(xiàn)金存折賬戶(hù)，涉嫌洗錢(qián),，”海通深圳電腦部原主管劉得來(lái)(化名)告訴《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者，這一現(xiàn)象自1996年以來(lái)一直存在,，直到2007年海通證券借殼上市前夕才終止,。據(jù)劉得來(lái)透露，這些違法違規(guī)現(xiàn)象的幕后操作人為海通深圳原總經(jīng)理,、現(xiàn)海通期貨董事長(zhǎng)張建剛,。
“我已將此事實(shí)名舉報(bào)至廣東省檢察院，實(shí)名舉報(bào)信也已移交到深圳市經(jīng)濟(jì)犯罪偵察局,�,！眲⒌脕�(lái)告訴記者,，如果實(shí)名舉報(bào)無(wú)果，下一步將會(huì)直接訴訟,。
神秘的海融投資
海融投資的所有管理層均出自海通證券深圳分公司,。
劉得來(lái)口中的“海融投資”，全名為“深圳市海融投資發(fā)展有限公司”,。
2012年2月7日,，記者從深圳市工商局查閱了海融投資的相關(guān)資料。資料顯示：海融投資成立于1996年8月6日,，注冊(cè)資金1188萬(wàn)元,，法人代表王勝。
“王勝原來(lái)是交通銀行深圳分行人事部科長(zhǎng),，海通證券在上市前屬于上海地方國(guó)資企業(yè),，王勝調(diào)任到海通證券分公司曾任部門(mén)經(jīng)理，”劉得來(lái)告訴記者,，海融投資的所有管理層均出自海通深圳,。
資料顯示，在海融投資的管理層中,，除王勝任法人代表及董事長(zhǎng),、總經(jīng)理外，潘敬奇為監(jiān)事,、何際平,、吳衛(wèi)光為董事。
“潘敬奇為海通深圳財(cái)務(wù)部原經(jīng)理,，現(xiàn)為綜合部經(jīng)理,，同時(shí)主管財(cái)務(wù)工作；何際平在2001年之前為海通深圳電腦部經(jīng)理,，之后出國(guó),；吳衛(wèi)光為辦公室主任，2002年調(diào)離,�,！眲⒌脕�(lái)告訴記者。
記者從深圳工商局獲得的資料還顯示,，海融投資共有兩個(gè)法人股東,，海通深圳工會(huì)委員會(huì)以出資1069萬(wàn)元占89.98%股權(quán)，深圳市總工會(huì)機(jī)關(guān)工會(huì)出資119萬(wàn)元,，占10.02%,。而海融投資登記的經(jīng)營(yíng)范圍則為“投資興辦實(shí)業(yè)(具體項(xiàng)目另行申報(bào))，國(guó)內(nèi)商業(yè)、物資供銷(xiāo),，電腦軟件開(kāi)發(fā)及各類(lèi)經(jīng)濟(jì)信息咨詢(xún)”,。
在備注欄內(nèi)顯示，海融投資已經(jīng)吊銷(xiāo),，其最后一次年檢為2004年,。“一般企業(yè)工商年檢會(huì)在下一年的6月份之前完成,，否則會(huì)處以罰款,。2004年最后年檢，也就是說(shuō)吊銷(xiāo)時(shí)間大概在2005年年底之前,�,！币晃还ど叹止ぷ魅藛T告訴記者。
“2001年,，我以副處級(jí)干部的身份調(diào)任海通深圳電腦部經(jīng)理,，接的就是何際平的班，王勝的出國(guó)和何際平的調(diào)離都發(fā)生在海融投資吊銷(xiāo)之前,，我在海通深圳工作8年之久,，從未聽(tīng)說(shuō)過(guò)(海通證券深圳分公司)公司工會(huì)有這個(gè)參股企業(yè)，也沒(méi)有得到任何分紅,，”劉得來(lái)告訴記者,，海融投資實(shí)際上就是時(shí)任海通深圳總經(jīng)理張建剛的小金庫(kù)。
舉報(bào)因“私人恩怨”
在軟件統(tǒng)一前,，各營(yíng)業(yè)部的實(shí)際傭金收入和交易流水根本就做不到監(jiān)控,，往往是營(yíng)業(yè)部給總公司報(bào)多少是多少。
據(jù)劉得來(lái)回憶,，2001年4月,，其從廣東省某行政單位調(diào)任海通深圳電腦部經(jīng)理，當(dāng)時(shí)海通深圳共計(jì)擁有7家營(yíng)業(yè)部,�,！霸诋�(dāng)時(shí)的中國(guó)資本市場(chǎng)，這個(gè)規(guī)�,？氨纫话愕男∪�,，”劉得來(lái)告訴記者，之所以舉報(bào)海通深圳分公司及時(shí)任總經(jīng)理張建剛,，是因?yàn)閺埥▌偱c其有“私人恩怨”,。
“2001年，我作為中國(guó)第一批電腦工程師,，赴任海通深圳電腦部經(jīng)理，接到的任務(wù)就是更換各下屬營(yíng)業(yè)部的交易軟件，”劉得來(lái)告訴記者,，2001年,，證監(jiān)會(huì)要求各券商統(tǒng)一下轄營(yíng)業(yè)部交易軟件，以達(dá)到實(shí)時(shí)計(jì)算,、實(shí)時(shí)監(jiān)控,。而當(dāng)時(shí)海通證券大部分營(yíng)業(yè)部使用的為恒生柜臺(tái)軟件，深圳分公司則用的是金證柜臺(tái)軟件,，無(wú)法做到實(shí)時(shí)計(jì)算與實(shí)時(shí)資金監(jiān)控,。
2001年10月，海通深圳完成軟件更換工作,，2002年5月,，海通深圳實(shí)行競(jìng)聘制，劉得來(lái)成為唯一一個(gè)被“競(jìng)聘掉”的高管,，轉(zhuǎn)而成為海通深圳分公司下屬的紅嶺南路營(yíng)業(yè)部電腦主管,，“幾乎成為普通員工”，劉得來(lái)說(shuō),。
“原因很簡(jiǎn)單,，實(shí)時(shí)監(jiān)控和實(shí)時(shí)計(jì)算后，以前存在的竊取傭金漏洞就被堵住了,，張建剛認(rèn)為我堵了他的財(cái)路,。”劉得來(lái)告訴記者,，在軟件統(tǒng)一前,，各營(yíng)業(yè)部的實(shí)際傭金收入和交易流水根本就做不到監(jiān)控，往往是營(yíng)業(yè)部給總公司報(bào)多少是多少,。
“舉報(bào)人與張建剛以及后來(lái)紅嶺南路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理張英有私人矛盾,，主要是因?yàn)榕e報(bào)人曾因考核不及格而被降職，”海通證券辦公室副主任舒蕓蕓告訴記者,，舉報(bào)人還曾舉報(bào)過(guò)深圳分公司違規(guī)私自賣(mài)出客戶(hù)存留證券資產(chǎn)等,。“如果張建剛確實(shí)罪大惡極,，那也應(yīng)由公檢法部門(mén)去查實(shí),，我們作為公眾公司，接受媒體的監(jiān)督,，但這件事我不能回應(yīng)”,。
“電腦部又不需要拉客戶(hù)，也不涉及券商的核心業(yè)務(wù),，有何考核之說(shuō),，”劉得來(lái)苦笑道,，在更換軟件系統(tǒng)之時(shí)，張建剛曾以各種理由向總公司申請(qǐng),，表示深圳分公司有特殊情況,，不能更換。而至于海通證券給予記者的答復(fù),，劉得來(lái)則認(rèn)為,，私人恩怨確有其事，但直至現(xiàn)在,，他舉報(bào)的海通深圳各種違規(guī)現(xiàn)象都獲得了證實(shí),，相關(guān)責(zé)任人也得到了證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。
誰(shuí)的“小金庫(kù)”,？
海融投資的證券賬戶(hù)在海融投資吊銷(xiāo)后依然存在,，直到2007年海通證券借殼上市前夕才注銷(xiāo)。
“我在海通深圳工作了8年,，直到2009年調(diào)回廣州某事業(yè)單位后,，才敢舉報(bào)。而這8年來(lái),，我從海通深圳高管被貶為營(yíng)業(yè)部管理層,，后來(lái)更是成為普通員工，忍辱負(fù)重,，終于獲得了證據(jù),。”劉得來(lái)向記者提供了一份海融投資在海通深圳分公司下屬紅嶺南路營(yíng)業(yè)部所開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)及部分賬戶(hù)資金流水變動(dòng)表(下稱(chēng)資金流水),。
這份資金流水顯示,，開(kāi)戶(hù)資金賬號(hào)為：135911569。2003年4月17日至8月21日4個(gè)多月期間,，該賬戶(hù)共計(jì)流入現(xiàn)金3556.1萬(wàn)元,，之后全部流出至與資金賬號(hào)相關(guān)聯(lián)的中行、工行,、招行和深圳市合作銀行(后被深發(fā)展收購(gòu))的四張現(xiàn)金存折內(nèi),。
其中，2003年4月17日,，共發(fā)生5筆交易,，前三筆為高達(dá)1998.9萬(wàn)元的03國(guó)債(1)證券賣(mài)出，同時(shí)發(fā)生相同金額的代碼為“799999”的交易指令登記(為買(mǎi)入證券登記指令),，但未能成交,，最后，這部分金額的1980萬(wàn)元,，從證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)入中行存折并取出,。
4月18日,，剩余的18.9萬(wàn)元被再次轉(zhuǎn)出18萬(wàn)元，余額為9075.47元,。
2003年4月24日,，這一證券賬戶(hù)又發(fā)生一筆499.75萬(wàn)元的證券賣(mài)出，隨后當(dāng)天被全部轉(zhuǎn)入工行存折并被取出,。
至2003年8月21日，海融投資這一證券賬戶(hù)最終余額為14.16萬(wàn)元,。
“這只是2003年4個(gè)多月的交易片段,，而實(shí)際上這個(gè)賬戶(hù)從海融投資成立起至海融投資吊銷(xiāo)時(shí)，一直存在,�,！眲⒌脕�(lái)告訴記者，2003年是熊市,，交易委靡,，而2000年前后為牛市，海融投資的賬戶(hù)資金流水更大,。
劉得來(lái)透露,，海融投資的證券賬戶(hù)在海融投資吊銷(xiāo)后依然存在，直到2007年海通證券借殼上市前夕才注銷(xiāo),�,！霸�2005年之前，一個(gè)證券賬戶(hù)可以對(duì)應(yīng)多個(gè)銀行第三方存管賬戶(hù),，這也是海融投資的證券賬戶(hù)資金為何能劃轉(zhuǎn)至多家銀行的原因,，2005年之后，證監(jiān)會(huì)要求一個(gè)證券賬戶(hù)只能對(duì)應(yīng)唯一第三方托管賬戶(hù),�,！�
“海融投資的證券賬戶(hù)名稱(chēng)與持有的4家銀行存折賬戶(hù)名稱(chēng)同為‘海融投資’，”劉得來(lái)告訴記者,，這是明顯違反《銀行法》,、金融監(jiān)管條例的。海融投資以公司名稱(chēng)開(kāi)設(shè)了現(xiàn)金存折賬戶(hù),，這就成為名副其實(shí)的小金庫(kù),。而同時(shí)，海融投資的出資人為深圳總工會(huì)機(jī)關(guān)工會(huì)和海通深圳工會(huì)委員會(huì),，也就是說(shuō),，海融投資為公有資產(chǎn)下屬公司，那么海融投資更成為公有公司的小金庫(kù),。
記者咨詢(xún)了多位銀行內(nèi)部人士,，都稱(chēng)以企業(yè)名稱(chēng)開(kāi)設(shè)現(xiàn)金存折賬戶(hù)為明顯的違法行為,，“大量現(xiàn)金的存折存取更是涉嫌洗錢(qián)”。
“作為海融投資的董事長(zhǎng),、總經(jīng)理王勝,，2005年就已經(jīng)出國(guó)，董事何際平更是2001年就離任,，而這些存折直到2007年才注銷(xiāo),。在當(dāng)時(shí)的海通深圳公司，張建剛的這個(gè)小金庫(kù)是公開(kāi)的秘密,，海融投資的存折就在他手上,，隨意支取�,！眲⒌脕�(lái)透露,，海融投資的存在，除了作為小金庫(kù)外,，還經(jīng)常借錢(qián)給客戶(hù)炒股,，同時(shí)作為券商下屬公司，直接參與二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài),，更有內(nèi)幕交易之嫌,。
與此同時(shí)，根據(jù)2005年之前的舊版《公司法》,，公司對(duì)外投資不得超過(guò)注冊(cè)資金的50%,，而實(shí)際上，僅僅在2003年的4個(gè)多月內(nèi),，海融投資累計(jì)賣(mài)出證券資產(chǎn)就高達(dá)3500余萬(wàn)元,。
“我不是專(zhuān)業(yè)人士，不能按照資金流水表給予回應(yīng),�,！笔媸|蕓表示。
記者先后以電話,、短信,、郵件等方式聯(lián)系海通深圳分公司現(xiàn)任總經(jīng)理鄒二海、綜合部經(jīng)理潘敬奇,、海通證券總公司等,，并未得到任何實(shí)質(zhì)性回應(yīng)。
海通證券上市前所涉部分案件
1.有關(guān)人員涉嫌采用偽造機(jī)構(gòu)客戶(hù)公章和國(guó)債使用授權(quán)等手段詐騙公司北京中關(guān)村南大街營(yíng)業(yè)部等有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn),，同時(shí)營(yíng)業(yè)部還牽涉于部分客戶(hù)之間的資產(chǎn)理財(cái)事項(xiàng),。
2.2004年2月12日，湖北安琪酵母股份有限公司訴海通證券上海合肥路營(yíng)業(yè)部與友源資產(chǎn)管理有限公司三方監(jiān)管業(yè)務(wù)連帶責(zé)任,。
3.江蘇佳威華電子科技有限公司,、徐向林,、周建分別起訴海通證券武漢分公司江大路第一營(yíng)業(yè)部股票侵權(quán)案。
4.2006年7月3日,，中投信用擔(dān)保有限公司訴海通證券福州廣達(dá)路證券營(yíng)業(yè)部委托投資糾紛,。
5.2006年4月17日，三江航天集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司訴海通證券武漢分公司第二證券營(yíng)業(yè)部國(guó)債委托管理糾紛案,。
6.山東電力集團(tuán)公司,、山東省黃金集團(tuán)有限公司、山東融鑫投資股份有限公司分別起訴海通證券某營(yíng)業(yè)部,。
7.2006年6月4日,，牛玉安等39位自然人分別向西安市新城區(qū)人民法院起訴海通證券及西安西新街證券營(yíng)業(yè)部，要求返還存款并承擔(dān)案件受理費(fèi)用,。
注：海通證券上市之前，重組草案中披露的涉及金額超過(guò)1000萬(wàn)元以上的客戶(hù)資產(chǎn)糾紛被起訴案件,。據(jù)統(tǒng)計(jì),，海通證券因此共計(jì)提負(fù)債5.5億元。