排污權(quán)交易(Emissionstrading)是翻譯過來的概念,，在美國與此有關(guān)的概念還有可交易的許可(Tradablepermits),、可交易的排污權(quán)(Tradablerights)、排污許可交易(Allowance Trading)等,。美國的酸雨計(jì)劃是最大規(guī)模的排污權(quán)交易實(shí)踐,。我國從上世紀(jì)90年代末期開始研究排污權(quán)交易,，目前不少地區(qū)已經(jīng)開展了這一工作并取得了一定成效。但總體來看,，我國的排污權(quán)交易還存在一些必須明確的問題和必須面對(duì)的挑戰(zhàn),。為更好地開展排污權(quán)交易，本文基于市場經(jīng)濟(jì)體制的背景,，探討在中國實(shí)施排污權(quán)交易的若干問題,。
什么是排污權(quán)交易？
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排污權(quán)交易指的是通過建立市場,，使各方能夠通過市場平臺(tái)交易排污權(quán),，從而滿足減排目標(biāo)的要求。通過市場作用,，將污染物減排的責(zé)任轉(zhuǎn)移給了減排成本較低的企業(yè),，從而實(shí)現(xiàn)以較低的社會(huì)成本完成減排目標(biāo)任務(wù)的目的。
排污權(quán)交易允許減排成本較高的企業(yè)通過市場購買排污權(quán)(減排信用)滿足減排要求,。這樣一來,，市場就將污染物減排的責(zé)任轉(zhuǎn)移給了減排成本較低的企業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)以較低的社會(huì)成本完成減排目標(biāo)任務(wù)的目的,。
排污權(quán)交易的主要內(nèi)容包括排污權(quán)的初始分配和排污權(quán)的交易,。排污權(quán)的初始分配是確定各關(guān)系人責(zé)任的過程，通過向排污者分配排污權(quán)來界定其需要承擔(dān)的排放控制責(zé)任,。這包括兩部分內(nèi)容:一是確定區(qū)域內(nèi)污染物排放的總量目標(biāo),；二是將總量目標(biāo)根據(jù)一定的配額標(biāo)準(zhǔn)分配給污染源。
一般來說,，總量目標(biāo)是根據(jù)環(huán)境容量和污染源的減排成本，依據(jù)成本—效益原則確定的,。配額標(biāo)準(zhǔn)一般是按照行業(yè)單位產(chǎn)量(或投入)的排污量計(jì)算,，標(biāo)準(zhǔn)值的大小取決于減排目標(biāo)的確定。配額標(biāo)準(zhǔn)需要在一定時(shí)間內(nèi)不變或者每年降低一定的百分比,。配額標(biāo)準(zhǔn)乘以已有污染源的全部產(chǎn)品產(chǎn)量等于減排目標(biāo),，每個(gè)污染源的總量控制目標(biāo)為配額標(biāo)準(zhǔn)乘以其產(chǎn)品產(chǎn)量。一般來說,，配額標(biāo)準(zhǔn)是所有企業(yè)排放水平的中間值,。因此，每個(gè)污染源的減排量是不同的。在通常情況下,，技術(shù)和排放控制先進(jìn)的企業(yè)獲得的配額數(shù)(企業(yè)的總量目標(biāo))相對(duì)就比較充裕,，或者可以滿足排放控制的要求。技術(shù)或排放控制落后的企業(yè),，獲得的配額數(shù)就少于排放控制目標(biāo),。配額標(biāo)準(zhǔn)一般是對(duì)過去一段時(shí)間內(nèi)產(chǎn)量的平均值進(jìn)行計(jì)算，以消除某一年個(gè)別企業(yè)產(chǎn)量波動(dòng)帶來的影響,。
以美國的二氧化硫排放交易體系計(jì)劃為例,。其2010年二氧化硫年排放量比1980年的排放水平減少了1000萬噸，是分兩階段來實(shí)現(xiàn)的,。第一階段,，將110家高污染電廠的263個(gè)重點(diǎn)二氧化硫污染源納入計(jì)劃中；第二階段,，將限制對(duì)象擴(kuò)大到2000家,，包括規(guī)模在2.5萬千瓦以上的所有電廠。在分配排污權(quán)時(shí),，需要計(jì)算火電廠前3年的平均燃煤消耗量(kg/million BTU),，以此確定排污權(quán)初始分配的配額標(biāo)準(zhǔn)。配額的初始分配有3種形式,，即無償分配,、拍賣和獎(jiǎng)勵(lì)。美國酸雨計(jì)劃以無償分配作為初始分配的主要形式,，分配量占到了分配總額的97.2％,。在美國的二氧化硫排污權(quán)交易體系中，交易的內(nèi)容是許可(allowance),，并將二氧化硫的許可定義為每年排放1噸二氧化硫,。
排污權(quán)交易指的是通過建立市場，使各方能夠通過市場平臺(tái)交易排污權(quán),，從而滿足減排的目標(biāo)要求,。排污權(quán)交易的有效開展，依賴于交易成本的控制,。在美國的二氧化硫排污權(quán)交易中,，由于管理對(duì)象包括大陸的主要二氧化硫源，保證了市場參與者足夠多,；并且受益于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和交易程序的簡化,，交易成本得以降低，交易的活躍程度很高,，最終降低了全社會(huì)的減排成本,。有學(xué)者對(duì)美國二氧化硫排污權(quán)交易的達(dá)標(biāo)總成本進(jìn)行估算得出:在政策的第一階段,，完全競爭市場下通過排污權(quán)交易減排的總成本為14.7億美元，而通過強(qiáng)制安裝脫硫裝置減排則需要花費(fèi)38.3億美元,。
排污權(quán)交易是哪種政策手段,？
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排污權(quán)交易本身屬于經(jīng)濟(jì)刺激手段，其本質(zhì)是允許排污單位自主決定如何減排,，可以選擇在自己工廠減排,，也可以通過市場購買減排許可滿足減排目標(biāo)要求。
環(huán)境政策手段是為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)服務(wù)的,，依據(jù)政府直接干預(yù)的程度,，環(huán)境政策手段可以分為命令控制、經(jīng)濟(jì)刺激和勸說鼓勵(lì)3類,。命令控制手段一般是直接規(guī)定或命令限制污染物排放,，確定性強(qiáng)；經(jīng)濟(jì)刺激手段是通過對(duì)管理對(duì)象施加經(jīng)濟(jì)刺激,，使其做出有利于社會(huì)福利最大化的決策,，一般來說成本效益好；勸說鼓勵(lì)是通過道德要求和社會(huì)規(guī)勸引導(dǎo)管理對(duì)象自覺保護(hù)環(huán)境,，具有持續(xù)改進(jìn)的效果,。各類環(huán)境政策手段本身無絕對(duì)的優(yōu)劣之分，最優(yōu)的手段是指適合管理對(duì)象并能夠有效實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段,。
排污權(quán)交易本身屬于經(jīng)濟(jì)刺激手段,，其本質(zhì)是允許排污單位自主決定如何減排，可以選擇在自己工廠減排,，也可以通過市場購買減排許可滿足減排目標(biāo)要求,。由于減排成本存在差異(減排成本與市場價(jià)格的差價(jià)決定企業(yè)的減排決策)，靈活的減排方式可以為一些企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益,。
為什么要排污許可證制度配合,？
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排污許可證制度本身是典型的命令控制手段，具有強(qiáng)制性,，是國家環(huán)境法律,、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)等要求的具體化,、形式化,。
排污許可證制度是污染源排放管理的基礎(chǔ)和綜合政策手段，其核心是將排污者應(yīng)執(zhí)行的有關(guān)國家環(huán)境法律,、法規(guī),、政策和標(biāo)準(zhǔn)等要求具體化,、形式化,。排污許可證制度的內(nèi)容一般包括許可證的申請(qǐng),、起草、審批和發(fā)放,，以及許可證的監(jiān)管,。這一制度本身是典型的命令控制手段，具有強(qiáng)制性,。減排目標(biāo)也是通過排污許可證傳達(dá)到排污單位的,。
作為企業(yè)的守法文件，企業(yè)需要按照許可證的要求進(jìn)行監(jiān)測,、記錄和報(bào)告其排放狀況,，以證明其守法行為；作為政府的執(zhí)法依據(jù),，許可證賦予了政府監(jiān)督企業(yè)守法的權(quán)利,。政府有權(quán)定期或不定期地檢查、核查企業(yè)的守法狀況,，對(duì)違反許可證規(guī)定的企業(yè)進(jìn)行處罰,。正是這一系列的監(jiān)管措施，保證了企業(yè)排放數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠,。
美國的二氧化硫排污權(quán)交易制度要求建立排污跟蹤系統(tǒng)作為制度執(zhí)行的硬件設(shè)施,，以確保能夠準(zhǔn)確、及時(shí)地掌握企業(yè)的實(shí)際排污信息,。系統(tǒng)要求各參加單位安裝連續(xù)監(jiān)測裝置,，包括二氧化硫濃度監(jiān)測器、NOX濃度監(jiān)測器,、流量計(jì),、黑度監(jiān)測儀、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)采集與處理系統(tǒng)等,。系統(tǒng)必須處于連續(xù)運(yùn)作狀態(tài),，每隔15分鐘進(jìn)行一次數(shù)據(jù)采集、分析和記錄,。美國環(huán)保局的職能之一就是鑒定和監(jiān)督企業(yè)的連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng),，對(duì)于超證排污的企業(yè)，不僅要補(bǔ)扣許可證,，還要進(jìn)行嚴(yán)格罰款:每超證排放1噸二氧化硫,，按1990年不變價(jià)罰款2000美元，高于排污權(quán)市場價(jià)格10倍以上,。如此嚴(yán)格的措施就是為了確保減排信用的真實(shí)可靠,，雖然也花費(fèi)了較高的成本，但建立了市場的信心,，也相當(dāng)于控制了交易成本,。
排污許可證制度有利于信息公開,。許可證的申請(qǐng)需要公示和聽證，提高了公眾的參與程度,；許可證的審批,，引入了專家意見；許可證對(duì)企業(yè)守法情況的詳細(xì)記錄,，構(gòu)成了信息公開的基礎(chǔ),。
排污權(quán)交易的有效開展，需要排污許可證制度作為其政策基礎(chǔ),。許可是許可證的內(nèi)容之一,，許可的真實(shí)性、可靠性等都是由許可證制度保障的,。
哪些污染物適合排污權(quán)交易,？
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由于污染物的排放也包含了時(shí)間和空間的概念，所以,，應(yīng)當(dāng)確保在時(shí)間和空間上分割排污權(quán)之后,，該排污權(quán)仍然是同質(zhì)的。
是不是所有的污染物都適合采用排污權(quán)交易的手段實(shí)現(xiàn)低成本減排,？答案是否定的,。按照市場經(jīng)濟(jì)的相關(guān)理論，商品必須是可以分割的,，也就是說,，每單位的商品應(yīng)當(dāng)是同質(zhì)的，否則不具備商品的一般條件,。排污權(quán)也應(yīng)當(dāng)是可以分割的,，由于污染物的排放也包含了時(shí)間和空間的概念，因此,，應(yīng)當(dāng)確保在時(shí)間和空間上分割排污權(quán)之后,，排污權(quán)仍然是同質(zhì)的。
空間分割的同質(zhì)性是指不同地點(diǎn)排放的污染物對(duì)環(huán)境的影響效果是相同的,。在水環(huán)境保護(hù)中,，COD在不同河流中的排放造成的環(huán)境影響是不同的。因此,，COD不能跨流域分割,。即使在同一河流中，如果上游的排放和下游的排放對(duì)于環(huán)境造成的影響不同,，那么,，排污權(quán)也不能分割。即使可以界定一定的區(qū)域范圍,，使排污權(quán)可以無差異地從空間上進(jìn)行分割,，那么這樣的區(qū)域也不能夠太小,。因?yàn)槿绻麉⑴c交易者的數(shù)量太少，交易市場的建立成本相對(duì)來說就很大,。這時(shí)，更適合于幾個(gè)污染源之間面對(duì)面地進(jìn)行商談,。在大氣環(huán)境保護(hù)中,，二氧化碳的排放會(huì)在全球范圍內(nèi)引起溫室效應(yīng)，與具體的排放地點(diǎn)無關(guān),，因而適合在全球范圍內(nèi)分割排污權(quán),。二氧化硫在進(jìn)入大氣以后，只在一定的區(qū)域范圍內(nèi)造成酸雨危害,，因此,，在酸雨控制中可以忽視二氧化硫在排放地點(diǎn)上的不同，從而進(jìn)行排污權(quán)交易,。對(duì)于城市空氣中二氧化硫污染的控制,，重要的是不能忽略排放源的位置，且二氧化硫濃度標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間尺度是日,，難以分割,。
時(shí)間分割的同質(zhì)性是指，如果不同時(shí)間段排放的環(huán)境影響效果相同,，則可以忽略排污的時(shí)間差別,。在水環(huán)境保護(hù)中，COD排放進(jìn)入水體,，會(huì)因?yàn)楹导竞陀昙镜牟町惗鴮?duì)水體造成不同的影響,，難以分割。一般來說,，設(shè)定了環(huán)境質(zhì)量濃度控制標(biāo)準(zhǔn)的污染物均不適合以年為尺度開展交易,，即不能夠在時(shí)間上分割。在大氣環(huán)境保護(hù)中,，城市空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了二氧化硫的濃度控制標(biāo)準(zhǔn),，對(duì)其限定了最高日排放值，所以,，交易的開展需要以日為結(jié)算單位,，但這樣交易的成本可能會(huì)很大，因而不適合開展排污權(quán)交易,。但如果控制的目標(biāo)是酸雨,，則二氧化硫的排放可以以年為時(shí)間尺度，即可以忽略排放時(shí)間的不同,，進(jìn)行分割并開展交易,。二氧化碳對(duì)環(huán)境的影響完全可以用空氣中的總量表達(dá),，可以忽略排放時(shí)間的影響，因而也適合采用排污權(quán)進(jìn)行控制,。
對(duì)于重金屬以及有毒物質(zhì)的排放控制,，其目標(biāo)應(yīng)是零排放，應(yīng)當(dāng)送到危險(xiǎn)廢物處置場或者專門處理廠,。對(duì)于可以排放的有毒物質(zhì),，一般是以控制排放濃度的方式保障接受水體的水質(zhì)，但由于濃度測量的時(shí)間間隔很短,，也難以分割,。因此，以排放濃度為主要控制目標(biāo)的污染物既不能用總量目標(biāo)代替,，也不能采用排污權(quán)交易的方式進(jìn)行控制,。
排污權(quán)有沒有財(cái)產(chǎn)權(quán)？
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作為在一段時(shí)間內(nèi)排放污染物的權(quán)利,，排污權(quán)只是一種使用權(quán),，即企業(yè)生產(chǎn)在符合許可證的要求下進(jìn)行污染物排放的權(quán)利。由于排污權(quán)是有限制的權(quán)利,，不構(gòu)成財(cái)產(chǎn)權(quán),，因此，也不適合采用財(cái)產(chǎn)權(quán)的處置方式進(jìn)行處置,。
企業(yè)通過分配和交易得到的排污權(quán),，是排污權(quán)制度下的特定權(quán)利，其權(quán)利范圍受到排污權(quán)制度的限制,。作為在一段時(shí)間內(nèi)排放污染物的權(quán)利,，排污權(quán)只是一種使用權(quán)，即企業(yè)生產(chǎn)在符合許可證的要求下進(jìn)行污染物排放的權(quán)利,，這一權(quán)利不構(gòu)成財(cái)產(chǎn)權(quán),。我國《憲法》、《土地管理法》,、《水資源法》,、《森林法》、《草原法》等法律中明確界定了自然資源的所有權(quán)歸國家所有,。
美國《清潔水法》第一章界定了歸國家所有的水環(huán)境資源,，例如在118條中，就界定了GreatLake是國家資源(national resource),。美國《清潔空氣法》7401(b)條款中,，聲明空氣屬于國家資源(Nation’sairresource)，在403(f)條款中規(guī)定:“分配的許可是一個(gè)排放二氧化硫的有限許可。該許可不構(gòu)成產(chǎn)權(quán),。本章中的任何條款或本法中的任何其他規(guī)定都將不能限制合眾國終止或限制這種權(quán)利的權(quán)威,。”
可見,，把排污權(quán)作為有限制的權(quán)利符合我國已有的法律,。企業(yè)只有從事生產(chǎn)并符合許可證的要求才能夠獲得排污權(quán)，國家根據(jù)企業(yè)的產(chǎn)量來分配企業(yè)的排污權(quán),，如果企業(yè)停止生產(chǎn),，則排污權(quán)自動(dòng)失效。
排污權(quán)是在一定時(shí)間內(nèi)排放污染物的權(quán)利,。排污權(quán)到期后，原有的權(quán)利將自動(dòng)作廢,，如果企業(yè)在這段時(shí)間內(nèi)沒有行使排污權(quán),，則這部分權(quán)利也不能累積進(jìn)入下一個(gè)權(quán)利周期。當(dāng)然,，作為鼓勵(lì),，對(duì)沒有使用的排污權(quán)予以獎(jiǎng)勵(lì)除外。由于排污權(quán)是有限制的權(quán)利,，不構(gòu)成財(cái)產(chǎn)權(quán),，因此，也不適合采用財(cái)產(chǎn)權(quán)的處置方式進(jìn)行處置,，例如不能作為財(cái)產(chǎn)權(quán)向銀行抵押等,。