一條來(lái)自深圳南山區(qū)檢察院的微博信息,，將兩家基金公司牽扯到一起內(nèi)幕交易案之中,。由于該案是國(guó)內(nèi)基金公司首次被法院認(rèn)定為利用內(nèi)幕交易非法獲利的典型案例,，因此引起了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注,。在業(yè)內(nèi)熱議是哪兩家基金公司卷入了這一丑聞之際,，昨天,，多家基金公司紛紛撇清與此案的干系,。
泄密門牽出基金公司
在歷時(shí)一年之后,，一場(chǎng)始于去年7月的調(diào)查終于隨著深圳南山區(qū)檢察院發(fā)布的幾條微博消息有了最終的答案,。
上周五,，深圳南山區(qū)檢察院發(fā)布微博披露，深圳某上市公司投資關(guān)系部經(jīng)理顧某在一次公司總經(jīng)理辦公會(huì)議上,，獲悉公司正在與某國(guó)外煙草公司洽談合作,，且訂單量很大,，可能給公司帶來(lái)巨額利潤(rùn)。顧某隨后多次在不同場(chǎng)合將該內(nèi)幕信息泄露給多家基金公司,，其中有兩家基金公司在獲悉該內(nèi)幕信息后,，在顧某所在公司公開(kāi)該內(nèi)幕信息前，大量買入賣出顧某所在公司股票,，從中非法獲利近1500萬(wàn)元,。南山區(qū)檢察院認(rèn)為，依照相關(guān)規(guī)定,，顧某及相關(guān)基金公司將被處以3000萬(wàn)以上巨額罰金,。
經(jīng)查證，這家上市公司為勁嘉股份,，該公司曾在2009年9月19日對(duì)外發(fā)布了《關(guān)于與美國(guó)英美煙草公司洽談合作的提示性公告》,。實(shí)際上，在這一公告發(fā)布之前,，網(wǎng)絡(luò)上就已經(jīng)出現(xiàn)了“勁嘉股份與英美煙草簽署合作協(xié)議”的傳聞,，勁嘉股份股價(jià)已于2009年9月14日高開(kāi)高走，當(dāng)天中午收盤前即被拉到漲停,，報(bào)收13.52元,，當(dāng)天的換手率達(dá)到20.45%。在隨后的9月15日,、16日和18日,，該公司股票換手率也都超過(guò)10%。
不過(guò),，這一公告隨后被證明系一起“烏龍事件”,。2009年11月6日，勁嘉股份又發(fā)布澄清公告稱,，其早前公告的與美國(guó)英美煙草公司商洽煙標(biāo)合作事宜有誤,。由于工作人員疏忽，誤將對(duì)外合作方本土美國(guó)煙草貿(mào)易公司當(dāng)作了世界第二大煙草上市企業(yè)——美國(guó)英美煙草公司,。
2010年7月26日,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查此事，由此發(fā)現(xiàn)了勁嘉股份投資部員工散布內(nèi)幕消息的事實(shí),。
眾基金公司紛紛撇清
雖然勁嘉股份發(fā)布的是一則烏龍公告,，但這并沒(méi)有妨礙基金公司從中牟利。據(jù)相關(guān)知情人士透露,，深圳南山區(qū)檢察院微博信息中所指兩家基金公司分別注冊(cè)于北京和上海,。不過(guò)，多家基金公司昨天在接受記者采訪時(shí)紛紛否認(rèn)公司或公司相關(guān)人員遭受相關(guān)部門的調(diào)查和處罰,。
因勁嘉股份最早對(duì)外發(fā)布《關(guān)于與美國(guó)英美煙草公司洽談合作的提示性公告》的日期為2009年9月19日,，因此，記者查閱了2009年勁嘉股份的三季報(bào),。季報(bào)顯示,，截至2009年9月30日，在公司前十大流通股東中有8只基金,。與2009年二季報(bào)相比,，有7只基金是新建倉(cāng)的，分別是長(zhǎng)盛同慶可分離,、建信優(yōu)選成長(zhǎng),、華安寶利配置、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選,、匯豐晉信大盤,、景順長(zhǎng)城新興、廣發(fā)核心精選,。然而截至2009年12月31日,，建信優(yōu)選成長(zhǎng)、華安寶利配置,、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選,、匯豐晉信大盤四只基金便從前十大流通股東中消失了。
有市場(chǎng)分析認(rèn)為,，由于勁嘉股份泄密事件發(fā)生在2009年9月,，所以在2009年上半年大舉買入勁嘉股份的基金可以排除嫌疑；而當(dāng)2009年11月勁嘉股份發(fā)布澄清公告后,，一些基金到2009年底時(shí)依然重倉(cāng)持有該股,，這些基金也可排除嫌疑。因此,，中間出局的基金嫌疑最大,。特別是匯豐晉信和建信優(yōu)選成長(zhǎng)，早在去年下半年,，市場(chǎng)就傳出匯豐晉信等基金公司因勁嘉股份遭到證監(jiān)會(huì)調(diào)查,。
對(duì)此，匯豐晉信相關(guān)人士昨天對(duì)記者表示,，目前公司并沒(méi)有收到任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)或是檢查部門的相關(guān)通知,，公司對(duì)勁嘉股份的投資屬于正常投資行為。該人士還表示,，早在去年7月,，證監(jiān)會(huì)就對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行過(guò)調(diào)查，當(dāng)時(shí)很多基金公司都接受過(guò)證監(jiān)會(huì)的詢問(wèn),，但后來(lái)都不了了之,。
建信基金相關(guān)人士昨天也對(duì)記者表示,，如果公司或相關(guān)人員涉嫌以內(nèi)幕信息獲利，公司就會(huì)收到相關(guān)部門的調(diào)查通知,，但目前公司方面一切正常,。華安、泰達(dá)荷銀方面昨天也都表示沒(méi)有收到相關(guān)部門的調(diào)查通知,。
涉案基金公司可能被重罰
上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣律師昨天在接受記者采訪時(shí)表示,，依照相關(guān)法律法規(guī)，證券,、期貨交易從業(yè)人員在涉及證券的發(fā)行,，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券,、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,，或者泄露該信息,，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng),，情節(jié)嚴(yán)重的,，可處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金,；情節(jié)特別嚴(yán)重的,，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金,。
因此,，宋一欣認(rèn)為，依照上述規(guī)定,，顧某及相關(guān)基金公司將被處以至少3000萬(wàn)元的巨額罰金,。
武漢科技大學(xué)教授董登新表示，上市公司與基金公司之間很容易出現(xiàn)內(nèi)幕信息泄露的情況,。我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)內(nèi)幕信息泄露的監(jiān)管及后續(xù)的處罰都屬于薄弱環(huán)節(jié),，且查處和監(jiān)管難度非常大。因此,，僅靠監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管是不夠的,，應(yīng)該“群策群力、全民監(jiān)督”,。當(dāng)務(wù)之急是從根源上完善公司內(nèi)部的法人治理結(jié)構(gòu),，建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。同時(shí),，處罰力度必須加大,，對(duì)已經(jīng)違反法規(guī)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,，監(jiān)管部門必須作出嚴(yán)厲處罰。只有這樣,，才能起到殺一儆百的警示作用,。