一石激起千層浪,，幾家歡喜幾家憂,。
證監(jiān)會(huì)日前公布2011年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果。分類評(píng)級(jí)是監(jiān)管部門對(duì)證券公司的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)經(jīng)營,、財(cái)務(wù)穩(wěn)健和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。對(duì)于證券公司的投資者保護(hù)基金繳納比例有直接影響,。同時(shí),，也將影響未來創(chuàng)新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。
本報(bào)統(tǒng)計(jì)分析2009年-2011年的評(píng)級(jí)結(jié)果,，發(fā)現(xiàn)注冊(cè)地在甘肅的華龍,，內(nèi)蒙古的日信，深圳的銀泰,、華鑫以及眾成等5家券商,，評(píng)級(jí)逐年下降。
數(shù)據(jù)顯示,，銀泰證券在去年的凈利潤(rùn)為8514.48萬元,，同比上漲35.25%；華鑫證券去年凈利潤(rùn)為1.09億元,，同比下降49.32%,；眾成證券去年凈利潤(rùn)為1637.51萬元，同比下降73.41%,。
降級(jí)最大的為上海證券和中天證券,，均直降四級(jí)，上海證券由去年的BBB降為CC,，中天證券去年短暫升級(jí)今年卻又突降四級(jí),，由去年的BB降為C，無奈墊底,。
雙A券商12家變18家 東方一升一降仍為A
今年AAA類評(píng)級(jí)仍然無券商問鼎,，雙A券商倒是有18家，較去年的12家雙A券商增加了6家,。其中深圳5家,、上海4家,、北京3家，除此三大城市之外,，濟(jì)南,、南京、杭州,、廣州,、四川各一家。
新晉雙A貴族中有山東的中信萬通(BB級(jí)連升至AA級(jí)),、齊魯證券(A級(jí)升至AA級(jí)),，四川的華西證券(BBB級(jí)升至AA級(jí))，打破了去年雙A券商全部分布在北京,、上海,、深圳、南京,、杭州等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的一線城市的分布規(guī)律,，為二線城市晉升雙A貴族開了一個(gè)頭。
上海是券商集中的地區(qū),。一家滬上券商人士透露,，東方證券去年由A升級(jí)為AA，而今年又下調(diào)為A,，成為去年AA類券商中唯一遭降級(jí)的公司,。“申萬由于遭扣分,，去年下降,，東方剛好填了申萬的位置。今年申萬評(píng)級(jí)又恢復(fù)成AA,，東方就順勢(shì)下降了,。”
北京地區(qū)的證券公司升降各半,，不過隨著東興證券,、國開證券、民族證券由C類晉升為B類,，京城十四家券商便都為B類及以上,，再無C類及以下級(jí)別的券商。
28家券商遭降級(jí) 日信,、中天C級(jí)墊底
和去年一樣，在今年96家評(píng)級(jí)主體中,，分類仍然是集中在A,、B,、C類，沒有券商被分在D,、E類,。有42家公司被評(píng)為A類，占比42.9%,；46家公司被評(píng)為B類,，占比46.9%；10家公司被評(píng)為C類,，占比10.2%,。
華東一家券商合規(guī)部負(fù)責(zé)人受訪時(shí)分析，被評(píng)為AA級(jí)的公司,，“要么是上規(guī)模的,，要么是專業(yè)經(jīng)紀(jì)類的�,！�
據(jù)查,，今年券商分類評(píng)級(jí)，與往年不同,，有10家證券公司與其母公司合并評(píng)價(jià),。比如中信證券旗下的中信金通、中信萬通皆為純經(jīng)紀(jì)類券商,，位于浙江的中信金通連續(xù)3年AA評(píng)級(jí),。
浙江的財(cái)通證券今年維持去年BBB評(píng)級(jí)，但仍然落后于2009年的A類,。浙江另外一家券商浙商證券,，去年被降兩級(jí)至B級(jí)，今年又回調(diào)為A級(jí),�,！罢闵套C券評(píng)級(jí)上調(diào)，來自于加分的,�,！�
據(jù)分析，評(píng)級(jí)加分的幅度并不高,，一般在1-1.5分,。分為幾個(gè)方面，比如各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)入前5,、前10,，風(fēng)控獎(jiǎng)勵(lì)，以及證券業(yè)協(xié)會(huì)、交易所專題評(píng)選的專項(xiàng)加分等,�,！按笕逃捎跇I(yè)務(wù)規(guī)模大，加分點(diǎn)也要多些,�,！�
此次降級(jí)最狠的算是中天、上海證券,，前者由去年的BB降為C,，后者由去年的BBB降為CC，直降四級(jí),。而華龍證券由09年的A類降到今年的B類,，連降三級(jí)。同樣“三級(jí)跳”的券商還有西藏證券,、新時(shí)代證券,、日信證券和中天證券，其中,，日信證券和中天證券今年以C級(jí)墊底,。
一名券商行業(yè)分析師受訪時(shí)說：“券商評(píng)級(jí)主要涉及各項(xiàng)指標(biāo)的加減分。對(duì)于未來業(yè)務(wù)及監(jiān)管的差異來說,，A級(jí)以上分別不大,，
B、C級(jí)與A的區(qū)別還是蠻大的,�,！�
上市券商評(píng)級(jí)大多不變，太平洋降級(jí)西南東北升A
今年上市券商的表現(xiàn)良好,，大多維持在與去年相同的評(píng)級(jí),，只有一家券商太平洋證券降一個(gè)等級(jí)，由BBB級(jí)降為BB級(jí),，始終沒有成為A類券商,。
同時(shí)，山西證券由B級(jí)升為BBB級(jí),，西南證券和東北證券均在去年BBB級(jí)的基礎(chǔ)上再升一級(jí),，成功跨入A類券商的行列，可喜可賀,。
在15家上市券商中,，有12家為A類券商，其中光大證券,、海通證券,、華泰證券、招商證券、中信證券均維持AA級(jí),，廣發(fā)證券由去年的A級(jí)升為AA級(jí),；而長(zhǎng)江證券、國元證券,、宏源證券、興業(yè)證券則從2009年至今均維持A級(jí),。