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中國證監(jiān)會日前在全國范圍內(nèi)鋪開內(nèi)幕交易的監(jiān)控大網(wǎng),，這次監(jiān)管重點是國資系統(tǒng),、金融辦等政府工作人員及投行人士。
知情人士告訴早報記者,，證監(jiān)會已在今年6月初和紀檢監(jiān)察,、國資委等有關(guān)部門聯(lián)合調(diào)研,，“從聯(lián)合調(diào)研部門的情況看，證監(jiān)會應(yīng)是有‘想法’的,，可能將地方國資系統(tǒng),、金融辦等公務(wù)員也列入內(nèi)幕知情人登記范圍�,！�
政府官員或列入“知情人”
據(jù)悉,，證監(jiān)會今年力推內(nèi)幕信息知情人登記制度的試點擴大，并引入了紀檢監(jiān)察,、國資委等有關(guān)部門對內(nèi)幕信息知情人登記制度進行了調(diào)研,。而在今年6月初已形成了初步的調(diào)研報告。
“現(xiàn)在很多地方國企的重大并購重組等股權(quán)事項,，都是由當(dāng)?shù)氐膰Y委主導(dǎo)的,。”該人士說道,，而地方金融企業(yè)的主管機構(gòu)也歸屬于當(dāng)?shù)氐慕鹑谵k,，“可以這樣說，這些地方上市公司的重大資產(chǎn)事宜,，這些主管機構(gòu)不知道是不可能的,。”
“我們得到的信息是,，央企和地方國企是重點監(jiān)控對象,。”他表示,，可行的方案是,，若相關(guān)上市公司發(fā)生了重大資產(chǎn)并購重組、要發(fā)行新股或再融資,、有回購股份或分紅計劃,、簽訂重要的可能引起股價變動的合同、實際控制人發(fā)生變更等情況時,，在信息披露后5個工作日向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局作出內(nèi)幕知情人登記報備,。
根據(jù)《上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度》,，目前需要報備的內(nèi)幕信息知情人主要指與上市公司有關(guān)的知情人員，包括上市公司董監(jiān)高等管理人員,、持有公司5%以上股份的股東,、公司的實際控制人、外部信息使用人,、由于所任公司職務(wù)可獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員等,，有上市公司亦將公司打字員也列入了備案名單。但還有證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他人士,，“證監(jiān)會也是可以根據(jù)實際情況來擴大備案范圍的,。”上述人士說,。
近期,，中山公用(000685)以及去年ST高陶(600562)內(nèi)幕交易案，均屬于政府工作人員利用內(nèi)幕信息獲利案件,，中山女市長和南京經(jīng)委主任均被卷入其中,。但證監(jiān)會對此并沒有相關(guān)審查和處罰權(quán)限。
深圳擬監(jiān)控投行親屬持股
在資本市場運作中,，業(yè)務(wù)重疊環(huán)節(jié)最多的投行,，也最容易滋生利益輸送等腐敗現(xiàn)象�,！巴顿Y銀行部門是證券公司最容易掌握上市公司內(nèi)幕信息的部門之一,。”深圳證監(jiān)局指出,。
作為內(nèi)幕交易的另一監(jiān)管重拳,，深圳證監(jiān)局6月29日下發(fā)了《關(guān)于強化業(yè)務(wù)管理進一步提高保薦工作質(zhì)量的通知》(下簡稱“通知”)。
通知明確要求,，證券公司“嚴格禁止高管,、保薦人、保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員及其配偶,、共同生活的父母子女以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份”,；并“要求保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員及時向公司申報其直系親屬在保薦的發(fā)行人(含下屬公司)任職情況、持有股份或者買賣相關(guān)公司股票及其他證券情況”,。
此外,，還要求保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員及時申報與保薦業(yè)務(wù)和客戶相關(guān)的其他利益；保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員與保薦業(yè)務(wù)客戶存在利益關(guān)系時應(yīng)實行回避制度,。而對于未能通過發(fā)行審核的項目須啟動復(fù)查程序,。
此外，該通知還列舉了國信證券“李紹武”PE腐敗案,、擬上市創(chuàng)業(yè)板的卓寶科技隱瞞子公司的火災(zāi)及處罰等個案,，指出保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)存的四大問題：保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員持有擬上市公司股票；盡職調(diào)查工作不充分,；輔導(dǎo)工作不盡責(zé),；持續(xù)督導(dǎo)流于形式。
上海將設(shè)券商“信息隔離墻”
幾家上海地區(qū)的投行人士均表示,，目前上海證監(jiān)局還沒有正式要求投行人員登記親屬持股情況,。
一券商合規(guī)部人士表示，上海證監(jiān)局在今年6月初下發(fā)了“建立信息隔離墻”的征求意見,。目前已提交了第二稿的意見反饋,。
“主要是在資管、研究部門,、投行之間實行嚴格的跨墻機制,。”該人士說道,，包括“中國墻”(編注：指投資銀行部與銷售部或交易人員之間的隔離,，以防范敏感消息外泄，從而構(gòu)成內(nèi)幕交易)和“防火墻”,。因為這三個部門(資管,、研究部門、投行)之間存在最多的重疊業(yè)務(wù),，也最容易產(chǎn)生利益輸送,。
另一家券商合規(guī)部負責(zé)人直言，“這個太敏感,，我們不談,。”
一位投行人士稱,，目前的法規(guī)只是規(guī)定證券從業(yè)人員不得買賣股票,，但沒有對員工家屬買賣股票作出限制�,！按蠖鄶�(shù)是公司自己制定內(nèi)部規(guī)定加以控制,，但出規(guī)則的也只是少數(shù)�,！�
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