“十一五”單位ＧＤＰ能耗下降２０％的目標(biāo),，實施過程充滿痛苦和艱難,，特別是后期“拉閘限電”等行政手段受到廣泛質(zhì)疑和批評。學(xué)界,、相關(guān)職能部門再次把目光聚焦到市場化政策工具——“碳排放權(quán)交易市場”本文簡稱為“碳市場”,，“十二五”規(guī)劃建議中也提出“逐步建立碳排放交易市場”。筆者以為,，從政策目標(biāo),、政策工具本身和政策環(huán)境三個方面進行分析，當(dāng)前對碳市場的評價和期望有過高的傾向,。
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一,、構(gòu)建碳市場的政策目標(biāo)分析 |
一般認為，構(gòu)建碳排放權(quán)交易市場有三個層面的政策目標(biāo),。
第一個層面,，推動經(jīng)濟增長方式低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展。理論上,，從節(jié)能減排角度推動經(jīng)濟發(fā)展方式低碳轉(zhuǎn)型,，首先要理順電、煤,、礦產(chǎn),、石油等資源性產(chǎn)品的價格。部分學(xué)者和官員認為,，在這些基礎(chǔ)性資源類產(chǎn)品價格改革“無望”的情況下,，通過構(gòu)建碳市場，制定企業(yè)碳排放權(quán)配額,，通過碳排放的約束從“末端”形成一種新的倒逼機制,，推動企業(yè)去實現(xiàn)碳減排，進而實現(xiàn)發(fā)展方式的低碳轉(zhuǎn)變,。這是對當(dāng)前我國構(gòu)建碳市場的一種必要性解釋,。筆者以為，在現(xiàn)階段的監(jiān)管水平之下,，這種通過“測算法”形成的倒逼機制要發(fā)揮作用,，有很大的局限性。
第二個層面，碳市場作為一種靈活機制,，推動減排目標(biāo)的完成,。碳市場的意義在于為企業(yè)和地方提供一個選擇，以避免諸如“拉閘限電”等激進行政手段的濫用,。筆者以為,，這是一種較為合理的解釋，但我們有必要對政策目標(biāo),，即對地方和企業(yè)的減排指標(biāo)進行反思,。“十一五”單位ＧＤＰ能耗降低２０％的目標(biāo)的合理性,、可達性以及“一刀切”的分解方式本身存在問題,，如果假定“十一五”能耗降低目標(biāo)是１６％或１８％的“合理”水平，或以更合理的方式分解,，整個減排行動和政策及其評價可能會有很大不同,。構(gòu)建碳市場，給排放實體設(shè)定配額時同樣面臨減排指標(biāo)的設(shè)定問題,。如果人為設(shè)定的減排指標(biāo)（排放總量以及各主體的初始排放配額）不合理,，那么碳市場環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)、經(jīng)濟費用的減少,、技術(shù)革新的促進這三個目標(biāo)也難以實現(xiàn),。
第三個層面，構(gòu)建碳市場,，實現(xiàn)與國際碳市場順應(yīng)和對接,。節(jié)能減排的核心內(nèi)涵，是以其作為抓手,，推動解決我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的問題,。一定程度上，氣候問題給我國帶來的機遇是將外部壓力引入,，推動國內(nèi)相關(guān)利益的調(diào)整，從而有助于推動自身減排,，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變,。通過碳市場獲取國際資金等問題相對于這個問題而言是第二位的。至于由碳交易而衍生的碳金融能否真正促進實體經(jīng)濟的低碳發(fā)展,，有待進一步研究,。從筆者目前的觀察來看，碳市場的利益相關(guān)者對碳金融的熱衷并非是出于對實體經(jīng)濟的關(guān)注,，而更多的是投機需要,。
第一，碳市場的理論分析,。
理論上,，作為一種政策工具，碳排放權(quán)交易并不能解決實質(zhì)性減排問題,。碳市場的環(huán)境有效性取決于排放限額,、參與和遵約的情況，其實施的基礎(chǔ)條件是良好的市場和互補的機構(gòu),。碳市場適用的領(lǐng)域主要是工業(yè)部門,，而不適用于建筑部門、交通部門等領(lǐng)域,。
第二,，對國際經(jīng)驗的再思考。
歐盟是當(dāng)前碳排放權(quán)交易實踐的先行者,，我們談到碳市場時多以歐盟的碳市場（ＥＵ－ＥＴＳ）為例,。筆者以為，在分析碳交易的作用和績效時,，國內(nèi)文獻對其評價有偏高的傾向,，似乎歐盟在應(yīng)對氣候變化、低碳發(fā)展的“優(yōu)秀”表現(xiàn)與碳市場有很強的相關(guān)性或因果關(guān)系,。需要注意的是,，歐盟從上世紀(jì)九十年代之后，溫室氣體排放總量就已呈下降態(tài)勢,，而且碳市場只是歐盟減排政策框架中的一種工具,。實際上，始于２００５年的歐盟碳市場實踐也還處在實驗階段,，其減排效果還有待進一步觀察和評估,。相反，一些實證研究表明歐盟的ＥＴＳ不能有效解決減排問題,。
第三,，減排政策工具選擇。
經(jīng)典的環(huán)境政策分類一般簡單地分為“市場化工具”和“命令—控制式工具”兩大類,。ＩＰＣＣ（２００８）將減排政策工具細分為：法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn),；稅收和收費；可交易的許可證即碳市場,；自愿協(xié)議,；資金激勵；信息化手段,；研究與開發(fā)Ｒ＆Ｄ,；非氣候政策。
對政策工具的選擇和評價不能脫離工具運作的制度和技術(shù)背景。一般而言,，處于減排能力建設(shè)過程中的國家,，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可能更適合。因為基于經(jīng)濟激勵的方案對環(huán)境監(jiān)管機構(gòu)能力的要求高,，有更嚴格的管理要求,。從理論和國際經(jīng)驗來看，在減排政策工具箱中,，標(biāo)準(zhǔn)和管制政策,、財稅政策工具仍然是核心的政策工具。需要特別說明的是,，行政政策工具并不等于“拉閘限電”等極端手段,。
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三、構(gòu)建碳市場的政策環(huán)境分析 |
首先,，排放總量變動趨勢與政策工具適用性,。
減排政策工具的應(yīng)用必須首先與各國溫室氣體排放的階段相適應(yīng)，碳排放總量變化趨勢是重要的階段特征,。碳市場的鼻祖是排污權(quán)交易,，而西方排污權(quán)交易的實踐都在其完成工業(yè)化之后的階段實施。盡管碳排放總量變動趨勢和碳市場應(yīng)用的適用性仍需要作進一步深入研究,，但直觀上看,，碳市場更適合于排放總量總體下降或相對穩(wěn)定的經(jīng)濟體。
對于我國而言,，當(dāng)前乃至未來相當(dāng)長時期,，溫室氣體排放總量和排放實體呈快速上升態(tài)勢。特別是隨著工業(yè)化,、城市化的推進,，建筑部門、交通部門將成為主要的能源需求和碳排放增長的主要貢獻者,，其節(jié)能貢獻度也將超過終端用能工業(yè),。理論上講，對于建筑部門,、交通部門,，效率和標(biāo)準(zhǔn)管制是最有效的政策工具，而碳市場并不適用于上述領(lǐng)域,。筆者以為，現(xiàn)階段或近中期我國是否需要模仿歐盟碳市場去求解減排問題,，仍需作進一步研究,。
其次，構(gòu)建碳市場的制度、技術(shù)背景,。
作為一種“創(chuàng)建市場”的工具,，碳市場的順利實施過度依賴于外部條件，即制度背景,、技術(shù)背景等,。制度背景包括環(huán)境監(jiān)管機構(gòu)、環(huán)境管理體制機制,、環(huán)境監(jiān)管部門對碳市場的合理設(shè)計等因素,。技術(shù)背景的核心是對點源排放進行持續(xù)有效的監(jiān)測，能夠把排放情況“說清楚”,，換言之,，能夠?qū)ε欧艑崿F(xiàn)“三可”（可測量、可報告,、可核查）�,，F(xiàn)階段，我國能源統(tǒng)計基礎(chǔ),、社會誠信體系薄弱,，能否支撐碳市場的順利實施仍是一個疑問。筆者以為,，從總體上,，當(dāng)前乃至近中期我國尚不具備構(gòu)建全國性碳市場的條件。
在現(xiàn)階段及近中期,，在我國溫室氣體減排的政策框架中，碳市場只能是一種輔助性工具,，并不能成為我國整個減排政策的基石,。在處理減排問題上，不應(yīng)對碳市場有過高的期望,。標(biāo)準(zhǔn)和管制政策工具,、財稅工具仍將是我國現(xiàn)階段和中長期溫室氣體減排的“基礎(chǔ)性”政策工具，同時,，這類工具仍有很大的改進和完善空間,。
第一，構(gòu)建全國性碳市場并不是當(dāng)前節(jié)能減排的迫切需要,。我國可以穩(wěn)步開展碳交易的試點工作,，但不宜過早鋪開全國性配額市場�,？梢韵葟淖栽附灰鬃銎�,，逐步探索和積累碳交易的經(jīng)驗,。盡管目前國內(nèi)碳市場“有場無市”，但不能本末倒置地為了追求碳市場（和碳金融）的繁榮而過快地推進碳市場建設(shè),。
第二,，在某種意義上，當(dāng)前職能部門和地方政府對碳市場的強烈政策需求,，根源于前期“自上而下”減排指標(biāo)設(shè)定和分解的不合理,。合理設(shè)定和分解減排指標(biāo)是當(dāng)前減排政策的難點和焦點問題，也是今后碳市場有效運轉(zhuǎn)的必要前提,。應(yīng)更多從“自下而上”的角度去考慮減排指標(biāo)設(shè)定和分解的合理性和可達性問題,，要逐步建立減排指標(biāo)的調(diào)整機制。
第三,，加強溫室氣體排放監(jiān)管能力建設(shè)是當(dāng)前亟待解決的問題,，這是各種減排政策工具運用的前提。從能源統(tǒng)計,、企業(yè)能源管理體系入手,，構(gòu)建以“三可”為特征的具有公信力的溫室氣體排放統(tǒng)計核算體系，進一步深入開展碳市場相關(guān)研究,。
�,。ㄗ髡咦ⅲ孩俦疚乃傅奶际袌鍪侵概漕~市場。②本文把“十一五”節(jié)能減排的行動和政策理解為溫室氣體減排的政策,。）