《法制日報》曾于4月8日報道《券商烏龍研究報告致投資者受損，專家認為監(jiān)管部門應依法采取措施》,，現(xiàn)在由于越來越多投資者提出維權(quán),，北京律師張遠忠向《法制日報》記者透露，他代理中國寶安投資者李某某,，今天向中國證監(jiān)會提交了對4家券商及相關(guān)證券分析師的投訴信,，請求證監(jiān)會對其作出行政處罰。
4券商研報極力唱多中國寶安
據(jù)“張遠忠金融網(wǎng)”披露,，去年9月6日,，湘財證券發(fā)布《中國寶安：房地產(chǎn)和新能源的價值明顯低估》報告，署名人為楊森,、候文濤和徐廣福,。這篇內(nèi)容極為詳盡的報告稱：“黑龍江寶安新能源：保證石墨資源優(yōu)勢。2008年中國寶安公司合資成立黑龍江寶安新能源投資有限公司,，目前股權(quán)占比90%,。此公司可為貝特瑞(中國寶安子公司)提供近2.68億噸儲量、適合于鋰離子二次電池用的優(yōu)質(zhì)石墨礦產(chǎn)資源,，確保原料供給穩(wěn)定,、持續(xù)�,！睋�(jù)此報告,，湘財證券給出中國寶安的評級為買入。
同年11月5日,，平安證券署名為王德安,、余兵、李曉東3人,，發(fā)布《中國寶安：坐擁負極龍頭,、新能源業(yè)務風生水起》的研究報告稱，寶安還擁有豐富的石墨資源,，其雞西石墨產(chǎn)業(yè)擁有石墨礦儲量約1億噸,。
今年1月21日，國泰君安發(fā)布了《中國寶安：價值奠定底線,，石墨烯打開巨大發(fā)展空間》的研究報告,，署名人孫建平、李品科,。該報告稱,，寶安具備充裕的石墨資源優(yōu)勢，其擁有的雞西石墨礦探明超大儲量,。寶安擁有天然鱗片狀石墨主要產(chǎn)地儲備——黑龍江雞西石墨礦,，探明儲量極為豐富,，為后續(xù)石墨負極材料、石墨烯的研制打開巨大的空間,。
今年2月21日,，信達證券發(fā)布了《中國寶安：石墨烯讓股價飛》的研究報告，署名人為王藝默,。稱，寶安旗下子公司貝特瑞擁有中國天然鱗片狀石墨主要產(chǎn)地之一的黑龍江雞西石墨礦,，品位很高,，足夠滿足貝特瑞自用所需。
中國寶安一紙公告戳破謊言
今年3月15日,，中國寶安發(fā)布《中國寶安集團股份有限公司澄清公告》,。公告稱：(1)黑龍江寶安新能源投資有限公司業(yè)務基本處于停滯狀態(tài)，目前沒有礦產(chǎn)資源,；(2)鶴崗寶安新能源有限公司位于鶴崗市云山地區(qū)的探礦權(quán)已進入鶴崗市政府審批程序,，但是，該探礦權(quán)具體位置尚未明確,，面積未知,，且公司無法確定能否取得探礦權(quán)，也無法確定取得探礦權(quán)后能否探出礦,；雞西市政府麻政函[2011]6號文也稱,，該擬購買的石墨礦資源位于雞西市柳毛地區(qū)，資源儲量為5000萬噸以上,，但是,，該礦產(chǎn)目前仍在協(xié)調(diào)之中，交易價格和交易方式尚未明確,，且公司無法確定能否取得相關(guān)礦產(chǎn),；(3)公司在其他地區(qū)尋找石墨礦資源目前沒有取得實質(zhì)性進展。
4月15日繼續(xù)發(fā)布《中國寶安集團股份有限公司關(guān)于獲取雞西柳毛地區(qū)石墨礦產(chǎn)資源的進展公告》聲稱,，已成立一家新公司,，但是由于相關(guān)手續(xù)正在辦理之中，公司無法確定能否順利完成以及何時完成,，并存在最終無法取得相關(guān)采礦證的風險,。
維權(quán)需監(jiān)管層一紙?zhí)幜P決定
就上述情況，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的界定,，湘財證券,、平安證券、國泰君安,、信達證券4家券商在中國寶安石墨礦事件中,，顯然存在虛假陳述行為中的“虛假記載”,、“誤導性陳述”之嫌。
但投資者要維權(quán),，依據(jù)同一司法解釋,，需要監(jiān)管層的一紙?zhí)幜P決定或者司法機關(guān)的司法判決作為前置程序。
那么券商發(fā)布虛假報告是否應受處罰,？張遠忠認為答案是肯定的,。
理由為：依據(jù)證券法、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》等規(guī)定,，證券服務機構(gòu)未勤勉盡責,，所制作、出具的文件有虛假記載,、誤導性陳述或者重大遺漏的,，責令改正，沒收業(yè)務收入,，暫�,；蛘叱蜂N證券服務業(yè)務許可，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款,。發(fā)布虛假陳述報告的分析師,，應當對證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī),，研究方法專業(yè)審慎,，分析結(jié)論具有合理依據(jù)。違反規(guī)定者,，監(jiān)管部門將給予吊銷其執(zhí)業(yè)資格,、警告與罰款、責令改正及監(jiān)管談話等行政處罰,。