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瑞士信貸：溫柔的絕命天使 　　2001年7月11日,，華爾街上的投資公司瑞士信貸第一波士頓銀行的董事局主席艾倫·惠特（Allen D.Wheat）遭到解雇,，麥晉桁（John J.Mack）接替了他的職位,。 　　瑞士信貸第一波士頓銀行因?yàn)樵阡N售新股方面存在違法行為遭到調(diào)查,。美國(guó)司法部以刑事案件調(diào)查了瑞士信貸第一波士頓銀行,，是否在承銷IPO時(shí)接受過買家回扣,。 　　我們從高盛公司的例子中已經(jīng)看到,，承銷IPO是一種利潤(rùn)非常豐厚的業(yè)務(wù),。承銷機(jī)構(gòu)通�,？梢再嵉�5%～6%的承銷費(fèi),。因此，賣掉的股份越多,，籌到的資金也就越多,，承銷商拿到的承銷費(fèi)也就越多。對(duì)于金錢和權(quán)勢(shì)的追逐足以把普通人變成貪婪的野蠻人,。對(duì)于瑞士信貸第一波士頓銀行而言,，情形似乎就是如此。在承銷新興技術(shù)公司的IPO方面，該公司幾乎不遺余力,。 　　弗蘭克·夸特羅內(nèi)（Frank Quattrone）是瑞士信貸第一波士頓銀行的罪魁禍?zhǔn)�,。他所領(lǐng)導(dǎo)的團(tuán)隊(duì)通常會(huì)從他們?yōu)楣�司�?chuàng)造的收益中分到一杯羹，但同時(shí)也賺取了大量的傭金,。有報(bào)道稱夸特羅內(nèi)在風(fēng)頭最勁的幾年里,，每年大約能賺到1.6億美元。 　　夸特羅內(nèi)正是調(diào)查的關(guān)鍵人物,。他被指控在瑞士信貸第一波士頓銀行承銷IPO時(shí)違規(guī)派送新股,。 　　對(duì)于投資者來說，如果能夠以IPO價(jià)格買到股票,，那么隨后一轉(zhuǎn)手就能立刻賺到大筆利潤(rùn),，特別是在IPO價(jià)格由承銷商來確定的情況下，更是如此,。所謂的“違規(guī)派送新股”就是指在承銷IPO時(shí)優(yōu)先向某些客戶出售股份,。這種做法違反了全美證券交易商協(xié)會(huì)（NASD）的規(guī)定。 　　夸特羅內(nèi)曾懷疑會(huì)有針對(duì)他的調(diào)查行動(dòng),，于是在12月5日向他部門的員工發(fā)了一封電子郵件,，建議他們刪掉與IPO程序有關(guān)的電子郵件。他先是被判犯有兩項(xiàng)妨害司法罪名和一項(xiàng)妨害作證罪,，后來又被全部被推翻,。2002年1月，瑞士信貸第一波士頓銀行與美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解協(xié)議,，同意支付1億美元的罰金,。 　　而瑞士信貸第一波士頓銀行科技投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人弗蘭克·夸特羅內(nèi)則被迫于2003年3月辭職。雖然與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解,，但瑞士信貸第一波士頓銀行并不承認(rèn)自己有任何不當(dāng)行為,。這是企業(yè)巨頭與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解時(shí)經(jīng)常上演的戲碼。 　　僅僅在1年之后,，瑞士信貸第一波士頓銀行又被指控存在欺詐行為,，并再一次達(dá)成和解。2003年4月,，美國(guó)證券交易委員會(huì),、紐約州總檢察長(zhǎng)以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)與10家華爾街知名投資公司達(dá)成和解，上述華爾街公司交納了總計(jì)近14億美元的和解金,。這次和解被普遍認(rèn)為具有重大的歷史意義,。 　　各方都同意私下里悄悄達(dá)成和解。這10家公司受到了多項(xiàng)指控,，其中包括向研究分析人員施加壓力,，要求他們提供偏向某些公司的利好報(bào)告。在這次和解中，瑞士信貸第一波士頓銀行支付了2億美元罰金,。我們不禁要問,，一家瑞士的投資公司是怎樣成長(zhǎng)為華爾街上舉足輕重的大公司的呢？ 　　1856年,，蘇黎世年輕的政治家阿爾弗雷德·埃舍爾（Alfred Escher）創(chuàng)建了瑞士信貸公司。埃舍爾成立這家公司的目的是為了融資修建鐵路,。他曾想要從幾家外國(guó)銀行獲得資金,，但未能如愿。埃舍爾決定自己開一家銀行來籌集這筆資金,。為了籌錢,，他決定面向公眾發(fā)售股票。他本來預(yù)期可以售出300萬的股份,，但市場(chǎng)的反應(yīng)比他希望的更好：僅僅3天時(shí)間里,，他就賣出了2.18億股份。 　　他起初把這家銀行稱為瑞士信貸機(jī)構(gòu)（Swiss Credit Institution）,，后來改名為瑞士信貸,，于1856年7月16日開門營(yíng)業(yè)。瑞士信貸曾幫助瑞士政府構(gòu)建了貨幣體系,，并在1871年普法戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束之后,，成為瑞士第一大銀行。在第一次世界大戰(zhàn)開始前,，瑞士信貸的觸角就已經(jīng)伸到了蘇黎世之外,，在瑞士全境總計(jì)擁有13家分支機(jī)構(gòu)。 　　1940年,，瑞士信貸在紐約開辦了第一家國(guó)外分支機(jī)構(gòu),。20世紀(jì)60年代，外匯交易已經(jīng)在金融領(lǐng)域占據(jù)了重要地位,。瑞士信貸公司得到了在華爾街上大展拳腳的機(jī)會(huì),。 第 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 頁