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經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)讀書頻道
第六章 市場失靈
適應(yīng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活的人們已經(jīng)普遍接受亞當(dāng)?斯密的經(jīng)濟(jì)理論,,其核心就是市場這只“看不見的手”,。他說,,政府別管經(jīng)濟(jì),回家去吧,!價(jià)格機(jī)制本身就能調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì),。看價(jià)格我們就知道,,賺錢的事情我們就去做,賠錢的事我們就不去做,;對(duì)我們有利的事去做,,對(duì)我們沒有利的事不去做。 可是,,當(dāng)河流被污染,、山林被砍伐,,當(dāng)受教育者需要學(xué)校、出行者需要公路,,當(dāng)偏遠(yuǎn)貧困山區(qū)的人們生活困難,,當(dāng)失業(yè)下崗的人揭不開鍋時(shí),市場是無法應(yīng)對(duì)的,。這就是市場的失靈,。市場失靈表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)中的外在性、社會(huì)需要的大量公共物品缺失,,還有收入分配不公這三個(gè)方面,。 普通人通常會(huì)感受到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中有兩股力量在起作用,一是政府,,二是市場,。我們接觸最多的是市場。 但市場真的是萬能的嗎,?政府真的可以什么都不管了嗎,?西方國家在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)了大規(guī)模、長時(shí)間的經(jīng)濟(jì)蕭條,,人們才發(fā)現(xiàn)原來市場并不是那么完美的,,市場的自我調(diào)節(jié)能力是有限的。經(jīng)濟(jì)大蕭條的來臨顯現(xiàn)了市場之手的無助,。人們發(fā)現(xiàn),,原來有些事情是市場不能做的,市場在某些方面存在缺陷,,這就是所謂的市場失靈問題,。 市場究竟在哪些方面失靈了呢? 比如,,我國目前河湖的污染情況十分嚴(yán)重,,為什么這么多的水面都被污染了呢?又比如,,近年來北京發(fā)生的沙塵暴,,過去的北京空氣多么好,哪有沙塵暴�,�,?現(xiàn)在,距離北京70公里以外,,從市里開車不到1個(gè)半小時(shí),,就到了一個(gè)地方叫“天漠”。記者到那兒去采訪,發(fā)現(xiàn)整個(gè)村莊都快被沙子埋上了,,沙土堆到窗戶那么高,,都快把窗戶堵上了。記者再看,,一家一戶的院子里,、房頂上,都有大堆的灌木,,大約每家都有兩萬株之多,。這是他們從山上砍來的,這些灌木是農(nóng)家冬天取暖,、夏天做飯的燃料,。后來這塊地方搞了旅游,人們就給此地起名叫“天漠”,,意為天降大漠于此,。可幾年前這里還是一個(gè)山清水秀的地方,,根本就沒有沙,。 為什么會(huì)出現(xiàn)這么多破壞環(huán)境的行為呢?這些現(xiàn)象是怎么產(chǎn)生的,?經(jīng)濟(jì)學(xué)描述這種現(xiàn)象的名詞,,叫經(jīng)濟(jì)中的“外在性”。 什么叫外在性,?當(dāng)人們做了一件事的時(shí)候,,對(duì)導(dǎo)致的后果不負(fù)任何責(zé)任,即做了壞事不用受懲罰,、做了好事也得不到補(bǔ)償?shù)臅r(shí)候,,這時(shí)經(jīng)濟(jì)中就出現(xiàn)了“外在性”。 當(dāng)外在性存在時(shí),,市場解決不了它,,價(jià)格也解決不了它。我們說,,農(nóng)民可以不上山,、可以不去砍樹嗎?不可以,,因?yàn)樗麄円钕氯�,。河湖為什么污染了?許多化工廠,、制藥廠排出的廢水流入河里,,導(dǎo)致河水被污染,。企業(yè)要裝一套污水處理設(shè)備,,達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)后再排放就得花好多錢,,甚至?xí)斐商潛p關(guān)門,而直接排走污水就可以省很多錢,。這樣一來,,河流就全被污染了。上游的人排污,,下游的人吃水,,這就是經(jīng)濟(jì)中負(fù)的外在性。因?yàn)樽龀鲞@種行為的人所造成的后果與己無關(guān),,他們不需要為此付出代價(jià),。這種經(jīng)濟(jì)中負(fù)的外在性是市場機(jī)制所不能解決的。 北京的沙塵暴究竟是怎么造成的呢,?再往深處追究,,這沙子究竟是從哪兒來的呢?2002年,,北京又刮起大的沙塵暴,,追根尋源,發(fā)現(xiàn)是由于內(nèi)蒙古草原的過度放牧,,水土不能保持了,,草少了,沙就起來了,。所以,,是人們的經(jīng)濟(jì)行為導(dǎo)致了水土流失,造成沙化,,導(dǎo)致北京一到春天就會(huì)黃沙漫漫,。 1998年我國遭受了百年不遇的特大洪災(zāi)。為什么會(huì)有這么大的洪水,?如果說是那一年下的雨太多了,,這么多的雨水又怎么都流進(jìn)了河湖,變成了洪水,?天降大雨是壞事,,也是好事,只是由于沒有蓄洪能力才產(chǎn)生災(zāi)難,。 在西方國家,,人們都具有很強(qiáng)的環(huán)保意識(shí)。例如,,德國人每家住的小樓,,樓上都裝了排水管,。到了下雨或下雪的時(shí)候,這些水順著管道一直流進(jìn)小樓下面的地下室,。地下室里有兩個(gè)特別大的水桶,,每家澆花種樹,用的都是這種“自來水”,。這樣,,天上下來的雨水或雪水就不會(huì)白白流走,都得到了合理的利用,。德國人一般不打井喝地下水,,他們總是盡量利用自然界的地表水。有一天,,一個(gè)旅游團(tuán)到阿爾卑斯山里一個(gè)群山環(huán)抱的地方,,司機(jī)告訴大家,這山里面有一個(gè)大水庫,,水庫的水是阿爾卑斯山融化的雪水,,這里是全市人民喝水的地方。 我國的長江,、黃河,、淮河為什么經(jīng)常洪水泛濫?不就是上游的過度砍伐造成的嗎,?上游地區(qū)把山上的樹木都砍了,,那里的水土自然保持不住了,泥沙跟著雨水沖刷而下,,形成一次次的洪峰,,需要抗洪和泄洪。泥沙淤積的河床越來越高,,堤壩越壘越高,,有人說,長江早晚會(huì)變成一條懸在中國人頭上的河,,一旦決堤,,后果不堪設(shè)想。這一切,,都是經(jīng)濟(jì)中負(fù)的外在性造成的,,如果人們不在上游砍那么多的樹,怎么會(huì)出現(xiàn)這樣的事情呢,? 再有,,為什么海上的油船總發(fā)生漏油事故呢?船主們寧愿挨罰,,也不想買一條新船,,因?yàn)檫@樣做對(duì)公司是合算的,。在海上行船漏了油,海水污染了,,生物遭到威脅,,誰會(huì)對(duì)此負(fù)責(zé)任呢?例如:英國BP石油公司在美國墨西哥灣的重大漏油事件,,污染了海面,,海里生物受到威脅,。 經(jīng)濟(jì)中負(fù)的外在性比比皆是,。一些人的行為損害了其他人的利益,他們并不為此付費(fèi),,所以造成了負(fù)的外在性,。我國的污染這么嚴(yán)重,如果沒有人保護(hù)環(huán)境,,也沒有人保護(hù)地球,,這不是人類的一個(gè)災(zāi)難嗎?有讀者一定看過2003年上映的美國電影《后天》,,影片中所表現(xiàn)出來的溫室效應(yīng)帶來冰川融化的巨大災(zāi)難,,令人觸目驚心,本來以為那只是“后天”的事情,,只是科幻,,但是2004年底在印度洋就發(fā)生了比影片表現(xiàn)得更為凄慘和恐怖的海嘯。照現(xiàn)在這樣破壞環(huán)境去發(fā)展經(jīng)濟(jì),,未來的地球會(huì)發(fā)生無數(shù)人造的自然災(zāi)難,,到時(shí)我們就會(huì)失去今天賴以生存的環(huán)境。 當(dāng)經(jīng)濟(jì)中存在負(fù)的外在性時(shí),,這些問題是市場經(jīng)濟(jì)解決不了的,,“看不見的手”也沒有辦法。 經(jīng)濟(jì)中還有正的外在性,。比如,,一項(xiàng)發(fā)明問世,發(fā)明家用了很長時(shí)間,,花了很多工夫,,甚至是帶著一個(gè)團(tuán)隊(duì)在做。當(dāng)他們成功以后,,能夠獲得多少補(bǔ)償呢,?他們對(duì)社會(huì)作了很大貢獻(xiàn),就像愛迪生發(fā)明了電燈,,從此,,人類世界開始告別黑暗,,但是他自己又能從中獲利多少呢?牛頓發(fā)現(xiàn)萬有引力定律,,愛因斯坦創(chuàng)造相對(duì)論,,他們能獲得多少經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償與回報(bào)呢?能不能與他們對(duì)人類作出的貢獻(xiàn)相比較呢,?還有,,我國現(xiàn)在大力開展的義務(wù)造林活動(dòng),以及許多發(fā)明創(chuàng)造,,它們都給社會(huì)帶來了正的效益,,可誰來補(bǔ)償他們,誰來保護(hù)他們的發(fā)明和創(chuàng)造呢,?我們說,,當(dāng)人們作出巨大貢獻(xiàn)時(shí),市場并不對(duì)他們進(jìn)行補(bǔ)償,,這是經(jīng)濟(jì)中正的外在性,,這也是市場機(jī)制所不能解決的。 所以,,當(dāng)外在性存在的時(shí)候,,無論是增加了外在成本,還是帶來了外在效益,,市場機(jī)制都是無能為力的,。負(fù)的外在性對(duì)社會(huì)有害,正的外在性對(duì)社會(huì)有益,。不管怎樣,,市場機(jī)制解決不了這些問題,這是市場機(jī)制失靈的一個(gè)方面,。 在經(jīng)濟(jì)生活中,,還有一種情形也是市場機(jī)制不能解決的。比如,,大家都需要的東西卻沒有人愿意提供,。這是什么物品呢? 全社會(huì)的資源分為兩種:一種是私人物品,,一種是公共物品,。你身上穿的衣服,手里拿的東西都是你自己的,,是屬于你的私人物品,。私人物品具有兩個(gè)特征:一是競爭性,二是排他性,。所謂競爭性是指你消費(fèi)了的東西,,別人就不能消費(fèi),,你們的消費(fèi)是處于競爭狀態(tài)的;所謂排他性是指因?yàn)槟阌绣X買了這個(gè)東西,,別人沒錢,,他就被排斥在外。私人物品是市場機(jī)制,、價(jià)格機(jī)制可以解決的,。 但在這個(gè)社會(huì)中還有許多公共物品。公共物品也有兩個(gè)特征:非競爭性和非排他性,。比如,,路燈是公共物品,誰都可以從路燈下走過,,誰都不需要交費(fèi),,沒有競爭;但誰也不能限制別人從路燈下走過,,也不排他。又比如,,在北京新修一條公路,,大家通行時(shí)不用交費(fèi),因?yàn)檫@條路是公共物品,。我們的國防也是公共物品,,國防對(duì)全體國民都提供保護(hù)。修好的道路,,大家都能走,;路燈照著所有行人;還有國家的司法,、教育,、公共衛(wèi)生、橋梁,、燈塔等,,這些都是公共物品。 公共物品在消費(fèi)中不競爭,,社會(huì)全體成員都能享受它們,,多一個(gè)人消費(fèi)并不增加它的成本,但誰想排斥別人的消費(fèi),,其成本也是相當(dāng)高的,。例如,總不能每盞路燈下都站個(gè)警察,,凡是沒交錢的人先得把眼睛蒙上才讓過,,這麻不麻煩,?再比如國防,當(dāng)敵人導(dǎo)彈打過來時(shí),,軍隊(duì)只保護(hù)繳過稅的人,,沒繳稅的就不管了,這難不難,?還有燈塔,,讓海上過往船只都來靠岸交費(fèi)是一件多么困難的事情!所以,,在公共物品的使用上,,排斥別人的費(fèi)用是極高的,也是非常困難的,;但增加一個(gè)人消費(fèi),,卻不增加它的成本。 那么,,我國的高速公路是公共物品嗎,?公共物品有兩個(gè)特征:不競爭、不排他,。高速公路雖然不競爭,,但卻排他,不交費(fèi)的車一般不能上高速公路,。但高速公路也不是私人物品,,因?yàn)樗幌拗迫魏诬囕v,只要交過費(fèi),,什么車都可以上去走,,所有人都可以使用。那它是什么物品呢,?它是準(zhǔn)公共物品,。公共物品分為純公共物品和準(zhǔn)公共物品。 純公共物品具有兩個(gè)特征:不競爭和不排他,。如國防,、義務(wù)教育等。準(zhǔn)公共物品只具備一個(gè)特征:或者不競爭,,或者不排他,,如收費(fèi)的高速公路就是準(zhǔn)公共物品,因?yàn)樗痪邆涓偁幮�,,卻具有排他性,,不交錢就不讓上去。 并不是所有的高速公路都是準(zhǔn)公共物品,如北京的不少高速路段就是免費(fèi)的,,而德國的高速公路整個(gè)就是純公共物品,,因?yàn)榈聡母咚俟凡皇召M(fèi),誰都可以走,。所以你會(huì)發(fā)現(xiàn),,德國的高速公路上跑著很多外國的汽車。歐洲各國的汽車都愿意從德國走,,因?yàn)榈聡咚俟肥羌児参锲�,,不用交通行費(fèi)。 高速公路不收費(fèi)通常是一國經(jīng)濟(jì)富裕的表現(xiàn),。德國人是這樣想的:“我們的高速公路這么多,,如果要建關(guān)卡收費(fèi)的話,花錢太多不說,,也影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,。所有的車過路可以不交費(fèi),但是,,汽車走幾百公里總不能不加一桶油吧,?好了,你們只要加一桶油就夠了,!”因?yàn)榈聡岩环N稅加在汽油里了,,這就是我們說的燃油稅。德國政府把高速公路變成了純公共物品,,卻從汽油里抽稅。 隨著人口基數(shù)的擴(kuò)大和生活水平的不斷提高,,公共物品在供需方面也出現(xiàn)了矛盾,。從需求方面看,誰不想呼吸清新空氣,?誰不想看綠水青山,?誰不想讓自己的孩子到學(xué)校讀書?誰不想去圖書館免費(fèi)借書,?是人都有這樣的愿望,。因此,對(duì)公共物品的社會(huì)需求越來越大,。從另一方面看,,公共物品的供給為零,沒有人愿意提供公共物品,。為什么呢,?因?yàn)榧词固峁┝斯参锲罚褂脮r(shí)由誰來交費(fèi)呢,?如果是私人物品就不一樣了,,它有市場的價(jià)格機(jī)制,,人們要是不出錢,就不能得到這個(gè)東西,。而公共物品的使用是免費(fèi)的,,大家都知道消費(fèi)時(shí)不花錢,于是所有人都來“搭便車”,。 “搭便車”這個(gè)詞來自歐洲,。在國外的高速公路口上,你把拇指伸出來,,有的車就會(huì)停下來,,只要順路,司機(jī)一般會(huì)捎你同行,。你上車后也不需要交錢,,因?yàn)樗敢庾屇恪按畋丬嚒薄? 但公共汽車就不同了,如果所有的人上車都不用買票,,還有人愿意開車嗎,?它肯定連運(yùn)營成本都收不回來。我們說,,私人物品的供需是市場價(jià)格機(jī)制能夠解決的,,而公共物品是大家都需要但沒人愿意無償提供的。在這種情況下,,所有人都想免費(fèi)搭車,,公共物品的生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的經(jīng)濟(jì)鏈條在這里斷了,市場又失靈了,。 社會(huì)確實(shí)需要公共物品,,又沒有人提供,怎么辦呢,?于是政府說:既然所有人都需要的東西沒有人來提供,,那大家就繳稅吧,由我來提供公共物品,,滿足你們的社會(huì)需求,。 當(dāng)然,公共物品的消費(fèi)還具有強(qiáng)制性,。為什么具有強(qiáng)制性呢,?最好的例子就是國防。有人會(huì)說:“我住深山老林,,導(dǎo)彈掉下來也砸不著我,,根本不需要防空保護(hù)。”但是,,你不需要大家需要,,國防是一體性的強(qiáng)制消費(fèi)。又比如,,有人在路上開車時(shí)說:“我最怕警察,,一見他們就暈,警察能不能站別處去,?”對(duì)不起,,警察必須站在那里,因?yàn)樯鐣?huì)需要他們維持交通秩序,。 無論你繳稅與否,,國防都會(huì)保護(hù)這個(gè)國家里所有的人。使用公共物品無須交費(fèi),,因?yàn)樗钦么蠹业腻X無償提供的,。 在美國還發(fā)生過這樣一件事:有兩個(gè)人在路上撞車了,卻把政府給告了,。理由是路燈太暗,,開車人相互看不清,所以才發(fā)生事故,。如果不信,,政府可以派人開車到這里試一試,看撞車還是不撞車,。公共物品就應(yīng)該由政府提供,,政府必須提供足夠的燈光,不能讓市民因?yàn)槁窡籼翟斐山煌ㄊ鹿省? 所以,,政府在有能力的情況下,,一定要提供公共物品。公共物品是政府靠稅收來提供的,。如果稅收不夠,提供不了這么多的公共物品怎么辦,?政府不能讓大家沒路可走,,它可以提供準(zhǔn)公共物品,還可以讓民營企業(yè)或外資企業(yè)投資準(zhǔn)公共物品,。比如說,,把某條高速公路包給外國公司來修,把某個(gè)港口包給民營公司去做,。 如果政府一時(shí)沒有能力提供純公共物品,,就應(yīng)該盡可能提供準(zhǔn)公共物品。準(zhǔn)公共物品的投入是有回報(bào)的,企業(yè)或個(gè)人只要有能力從政府那里得到特許權(quán),,提供準(zhǔn)公共物品就會(huì)變成一個(gè)商業(yè)機(jī)會(huì),。例如,北京市五環(huán)路通車后,,上路要交費(fèi),,那么五環(huán)路就變成一個(gè)準(zhǔn)公共物品。而北京的其他環(huán)線全都不收費(fèi),,它們是政府提供的純公共物品,。因?yàn)槲瀛h(huán)路是靠貸款修的,收費(fèi)是為了還貸,�,?墒潜本┑慕煌〒矶聦�(shí)在太嚴(yán)重了,于是政府研究決定五環(huán)路不再收費(fèi),,這樣它就從準(zhǔn)公共物品變成了純公共物品,。 那么我國的教育是公共物品嗎?就現(xiàn)狀看,,九年制義務(wù)教育是公共物品,,這是由國家來提供的。但是,,如果年輕人還想深造,,就需要交一些錢。這時(shí)的教育就變成準(zhǔn)公共物品了,。如果既沒有這么多教育類的公共物品,,也沒有準(zhǔn)公共物品,我們國家的教育水平不就下降了嗎,?所以,,政府在有經(jīng)濟(jì)能力的情況下一定要多提供公共物品,在缺少經(jīng)濟(jì)能力的情況下也應(yīng)該多提供準(zhǔn)公共物品,。 讓我們想一下,,如果把全國所有城市里的道路都變成準(zhǔn)公共物品的話,是不是生活起來很不方便呢,?以后我們都有車了,,就要準(zhǔn)備好零錢,到一個(gè)地方交一次費(fèi),,到下一個(gè)地方再交一次費(fèi),,這樣生活會(huì)變得非常不方便。當(dāng)政府把一條路的建造費(fèi)用收回來之后,,就可以讓這條路還原為純公共物品,。但我國現(xiàn)在還做不到,,因?yàn)檎研捱@條路的貸款收回來之后,可能馬上拿這筆錢去修下一條路了,。 等一國經(jīng)濟(jì)真正發(fā)展好了,,在財(cái)政充裕的情況下,許多準(zhǔn)公共物品就會(huì)變成純公共物品,。當(dāng)它們真正變成純公共物品的時(shí)候,,我們會(huì)發(fā)現(xiàn)生活的質(zhì)量好了很多,也許孩子們可以直接上大學(xué),,而不需交學(xué)費(fèi),;道路也可以隨便走,不必再準(zhǔn)備這么多的“買路錢”,。 所以,,政府在有錢的情況下應(yīng)該多提供公共物品,沒錢就要先提供準(zhǔn)公共物品,,到一定時(shí)候再把它變成純公共物品,,這樣人們的生活水平就會(huì)提高。 市場失靈還表現(xiàn)在收入分配不公平方面上,。比如,,我國2010年大約有20萬億銀行儲(chǔ)蓄存款。有人問:為什么不把它們拿出來花了呢,?又有人說:怎么花呢,?銀行儲(chǔ)蓄存款總額中80%都是20%的人存的,而80%的人只占剩下的20%,。結(jié)果,,想花錢的人沒錢花,有錢的人又不需要花那么多,。這就涉及一個(gè)收入分配不公的問題,。有些人富,有些人窮,,這些問題單靠市場機(jī)制解決不了,。市場機(jī)制只能解決效率問題,讓經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,,但不能解決公平問題,,這是市場失靈的又一種表現(xiàn)。這些問題只能由政府來解決,,政府向高收入的人群征稅,給低收入的人群發(fā)放生活救濟(jì)金,,讓窮人也能過上溫飽的日子,。 總結(jié)起來,,市場失靈表現(xiàn)在三方面:第一是經(jīng)濟(jì)中的外在性,第二是社會(huì)需要大量的公共物品,,第三是收入分配不公平,。這些問題市場解決不了,怎么辦,?由政府出面解決,。那么,政府究竟應(yīng)該怎么解決這些問題,?政府應(yīng)該發(fā)揮哪些作用,?政府又該扮演什么角色?這都需要我們進(jìn)一步探討,。
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