中共上海市委日前審議通過《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》,，提出“兩步走”規(guī)劃,，到2020年前，要形成科技創(chuàng)新中心基本框架體系,；到2030年，要形成科技創(chuàng)新中心城市的核心功能，并在體制,、人才機(jī)制、創(chuàng)新環(huán)境和重大布局等方面作出部署,。
記者了解到,，上海正著力推動(dòng)科技與金融緊密結(jié)合，加快科創(chuàng)中心建設(shè),。
圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈
中共上海市委書記韓正指出,，重點(diǎn)圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，從天使投資,、投貸聯(lián)動(dòng),、融資擔(dān)保、企業(yè)上市,、股權(quán)眾籌等各個(gè)環(huán)節(jié),，全面支持科技創(chuàng)新，推動(dòng)科技與金融更加緊密地結(jié)合,。
在日前由上海財(cái)經(jīng)大學(xué),、上海國(guó)際金融中心研究院,、上海市人民政府發(fā)展研究中心、中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)協(xié)同創(chuàng)新中心等共同主辦的“新常態(tài)下的金融改革與創(chuàng)新”國(guó)際論壇上,，上海市金融服務(wù)辦公室主任鄭楊介紹稱,，上海不斷深化金融改革創(chuàng)新，積極推動(dòng)“科技＋金融”的緊密結(jié)合,。
首先,，上海將大力推進(jìn)信貸服務(wù)的創(chuàng)新。鄭楊說,，目前上海正在積極爭(zhēng)取國(guó)家管理部門的支持,，支持商業(yè)銀行設(shè)立全資控股的投資管理公司，形成投貸共同體,；并將支持實(shí)力雄厚,、有長(zhǎng)期投資意向的民營(yíng)企業(yè)在滬發(fā)起民營(yíng)科技銀行，建立與科技金融服務(wù)相適應(yīng)的運(yùn)營(yíng)模式和機(jī)制,。
其次,，上海將加大政策性擔(dān)保的力度。鄭楊介紹,，上海將設(shè)立大型的政策性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu),，通過融資擔(dān)保、再擔(dān)保,、股權(quán)投資等形式,，為科技型中小企業(yè)提供信用增進(jìn)服務(wù)，著力打造覆蓋全市中小微企業(yè)的融資擔(dān)保和再擔(dān)保體系,。
再次,，上海將增強(qiáng)保險(xiǎn)服務(wù)科技創(chuàng)新的功能：支持保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開展科技保險(xiǎn)產(chǎn)品的創(chuàng)新，支持保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與科創(chuàng)企業(yè)開展合作,。支持保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開展科技保險(xiǎn)產(chǎn)品的創(chuàng)新,，研究制定為符合條件的首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備、關(guān)鍵研發(fā)裝備購買一攬子的科技保險(xiǎn)產(chǎn)品,。這些產(chǎn)品在保費(fèi)方面要給予補(bǔ)貼政策,，支持保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與科創(chuàng)企業(yè)開展合作。
此外,，上海將推進(jìn)科技金融服務(wù)創(chuàng)新示范園區(qū)的建設(shè)：支持具備條件的區(qū)縣和園區(qū)著力打造科技金融服務(wù)創(chuàng)新示范區(qū),；加強(qiáng)科技園區(qū)的信用體系建設(shè)，深入推進(jìn)科技企業(yè)的征信,、信用評(píng)級(jí)工作,，為科技創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展、壯大提供全生命周期的金融服務(wù)與環(huán)境,，構(gòu)建科技金融服務(wù)鏈,。
上海市政府副秘書長(zhǎng),、浦東新區(qū)區(qū)長(zhǎng)、中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)常務(wù)副主任孫繼偉介紹稱,，上海市浦東新區(qū)將繼續(xù)加大金融對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度,，包括創(chuàng)新國(guó)資創(chuàng)投管理機(jī)制，擴(kuò)大政府引導(dǎo)基金規(guī)模,，引導(dǎo)社會(huì)資本加大投入力度,；包括推進(jìn)科技金融服務(wù)創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，鼓勵(lì)科技園區(qū)聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)共同推動(dòng)科技金融產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)模式創(chuàng)新,，探索建立張江科技投資銀行,。同時(shí)，浦東大力發(fā)展新興金融,，在塘東總部園區(qū)建立新興金融啟航基地,，在北蔡地區(qū)規(guī)劃建設(shè)創(chuàng)投小鎮(zhèn)，集聚一批與科技創(chuàng)新密切相關(guān)的創(chuàng)投基金,。
“戰(zhàn)略新興板＋科技創(chuàng)新板”
專家表示,，企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，是科技應(yīng)用和成功實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的主體,。要發(fā)揮好企業(yè)在創(chuàng)新體系中的主體功能,，使科技有效轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，融資是一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),。
上交所發(fā)布的《滬市上市公司2014年年報(bào)整體分析報(bào)告》顯現(xiàn)出對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的看好,。數(shù)據(jù)表明,，2014年,，滬市新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)公司共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.1萬億元，同比增長(zhǎng)7％,，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)944億元,，同比增長(zhǎng)10％，均高于滬市整體水平,。不過,，上交所報(bào)告同時(shí)指出，滬市戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司所占市場(chǎng)份額相對(duì)不足,，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)得到的支持力度還不夠,，后續(xù)要積極扶持。
記者了解到,，上海證券交易所正設(shè)立“戰(zhàn)略新興板”作為獨(dú)立的市場(chǎng)板塊,，設(shè)置與主板差異化的上市財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。建立適合創(chuàng)新型,、成長(zhǎng)型企業(yè)發(fā)展的制度安排,；推動(dòng)尚未盈利,、但具有一定規(guī)模的科技創(chuàng)新企業(yè)上市。
“戰(zhàn)略新興板聚焦的就是新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè),。重點(diǎn)服務(wù)于已跨越創(chuàng)業(yè)階段,、具有一定規(guī)模的新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)，尤其是這兩類企業(yè)中戰(zhàn)略意義明顯的企業(yè),�,！鄙虾ＷC券交易所副總經(jīng)理劉世安說。
在“上證2015中國(guó)股權(quán)投資論壇”上,，劉世安透露,，戰(zhàn)略新興板除了在上市條件、公司持續(xù)監(jiān)管,、市場(chǎng)監(jiān)查等方面實(shí)行與主板差異化的制度安排之外,，在發(fā)行流程、交易制度,、股權(quán)激勵(lì)等方面也將實(shí)行特殊安排,，為新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)提供合理的上市環(huán)境。
例如,，如在發(fā)行流程方面,，一開始就按照注冊(cè)制的總體制度框架，按照市場(chǎng)化和信息披露為中心的導(dǎo)向,，對(duì)申請(qǐng)?jiān)趹?zhàn)略新興板上市的企業(yè)以及今后申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的企業(yè)實(shí)行注冊(cè)制發(fā)行,，并適當(dāng)考慮簡(jiǎn)化發(fā)行流程。在并購重組方面,，則考慮鼓勵(lì)尚未盈利的新興板上市公司,，通過并購重組，擴(kuò)展產(chǎn)業(yè)鏈,，做大做強(qiáng),。在交易制度方面，新興板在與主板基本保持一致的基礎(chǔ)上,，上市公司將使用獨(dú)立交易代碼,，設(shè)置獨(dú)立顯示行情，編制獨(dú)立板塊指數(shù)和產(chǎn)業(yè)指數(shù),，讓投資者更加直觀地體驗(yàn)新興板交易情況,。在股權(quán)激勵(lì)方面，將鼓勵(lì)新興板上市公司建立靈活的股權(quán)激勵(lì)制度,，通過信息披露等市場(chǎng)化監(jiān)管手段,，引導(dǎo)新興板上市公司建立合理、多樣的股權(quán)激勵(lì)方案和員工持股計(jì)劃,。
同時(shí),，上海股權(quán)托管交易中心正在研究推出為科技中小企業(yè)量身訂制的“科技創(chuàng)新板”,，對(duì)焦目前資本市場(chǎng)沒有完全覆蓋的科技創(chuàng)新型企業(yè)，提供股權(quán)融資,、股份轉(zhuǎn)讓,、資產(chǎn)證券化等金融服務(wù)；支持中小型科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)掛牌,；探索建立資本市場(chǎng)各個(gè)板塊之間的轉(zhuǎn)板機(jī)制并建設(shè)股權(quán)眾籌平臺(tái),。
“戰(zhàn)略互動(dòng)”加快科創(chuàng)中心建設(shè)
上海市委、市政府提出,，要加強(qiáng)金融中心建設(shè)與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū),、科創(chuàng)中心、一帶一路和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的聯(lián)動(dòng),。
鄭楊說,，科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化需要金融的支持，同時(shí)也為金融體系的創(chuàng)新發(fā)展拓寬了空間,。當(dāng)前上海正在抓住自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的大好時(shí)機(jī),，積極推動(dòng)金融領(lǐng)域的改革和對(duì)內(nèi)對(duì)外開放，進(jìn)一步加快建設(shè)國(guó)際金融中心,。未來上海國(guó)際金融中心與科創(chuàng)中心建設(shè)將緊密互動(dòng),，相輔相成。
同時(shí),，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)又為上�,？苿�(chuàng)中心、金融中心建設(shè)提供了先行先試的平臺(tái),。記者了解到,，上海正在充分借助自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)這個(gè)平臺(tái)，推進(jìn)諸如貨幣自由兌換,、投資貿(mào)易便利,、金融市場(chǎng)開放等方面金融開放創(chuàng)新事項(xiàng)的先行先試,。境內(nèi)外雙向投資,、自由貿(mào)易賬戶功能拓展、金融市場(chǎng)“國(guó)際板”等有望今年落地,。
中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)協(xié)同創(chuàng)新中心上海財(cái)經(jīng)大學(xué)分中心副主任趙曉雷說,，根據(jù)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融制度改革創(chuàng)新現(xiàn)狀和前景，以及科技創(chuàng)新中心發(fā)展需求,，“戰(zhàn)略互動(dòng)”還大有可為,。
首先，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可以探索拓寬人民幣資本項(xiàng)下跨境資金流動(dòng)渠道,，依托FT賬戶及分賬核算系統(tǒng),，拓寬資本項(xiàng)下跨境資金流動(dòng)渠道,，并建立相應(yīng)的監(jiān)管制度�,？缇橙谫Y不僅包括人民幣和外幣,，還可以實(shí)施跨境雙向融資、短期和中長(zhǎng)期融資,、境外表內(nèi)融資和表外融資等,，為科技創(chuàng)新中心建設(shè)提供跨境融資渠道和國(guó)際金融支持，使科技創(chuàng)新型企業(yè)可以便利地實(shí)施跨境融資,。
其次,，構(gòu)建跨境股權(quán)投資基金平臺(tái)。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要鼓勵(lì)發(fā)展各類跨境股權(quán)投資基金（PE／VC）和產(chǎn)品,，進(jìn)一步推進(jìn)合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）和外商投資股權(quán)投資企業(yè)（QFLP）試點(diǎn),，促進(jìn)境內(nèi)外私募投資基金在自貿(mào)區(qū)集聚發(fā)展，為科技創(chuàng)新型企業(yè)提供更多的跨境融資工具,。
再次,，構(gòu)建國(guó)際股權(quán)交易中心。支持上海股權(quán)托管交易中心在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立跨境股權(quán)交易板塊和跨境融資平臺(tái)板塊,，并在此基礎(chǔ)上發(fā)展成為場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng),，為科技創(chuàng)新型小微企業(yè)提供國(guó)際融資和股權(quán)交易平臺(tái)。
