證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在昨日的例行發(fā)布會(huì)上,，就外資券商準(zhǔn)入門檻是否醞釀下降,、券商發(fā)布研報(bào)預(yù)測(cè)印花稅上調(diào)影響市場(chǎng)等問(wèn)題,，以及境外投資者關(guān)心的滬港通下境外投資者如何行權(quán)等，作了回應(yīng),。
加快落實(shí)對(duì)港澳金融機(jī)構(gòu)開放措施
近日有媒體報(bào)道，管理層或降低外資券商準(zhǔn)入門檻,，適時(shí)擴(kuò)大外資參股或控股的境內(nèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍等,，對(duì)此，鄧舸介紹表示,，目前,，證監(jiān)會(huì)正在加快落實(shí)既有的對(duì)港澳金融機(jī)構(gòu)開放措施；下一步,，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)資本市場(chǎng)對(duì)外開放進(jìn)程,，總結(jié)證券公司對(duì)外開放情況，研究進(jìn)一步擴(kuò)大證券公司對(duì)外開放的政策,。
鄧舸介紹,，目前對(duì)港澳金融機(jī)構(gòu)開放的措施包括，允許符合條件的外資機(jī)構(gòu)與內(nèi)資證券公司設(shè)立合資證券公司,，外資持股比例不超過(guò)49%,，可以開展包括證券承銷與保薦、外資股經(jīng)紀(jì),、債券經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)等業(yè)務(wù),，符合條件的合資證券公司可逐步增加業(yè)務(wù)范圍。
此外,，CEPA補(bǔ)充協(xié)議十作出了包括允許港澳金融機(jī)構(gòu)在上海市,、廣東省、深圳市各設(shè)立1家合資全牌照證券公司,，港澳資合并持股比例最高可達(dá)51%,，內(nèi)地股東不限于證券公司。
日前某券商發(fā)布研報(bào),，預(yù)測(cè)“三季度或調(diào)漲證券印花稅”,，這被一些人士認(rèn)為是造成當(dāng)日上證綜指出現(xiàn)4%跌幅的原因之一。對(duì)機(jī)構(gòu)發(fā)布研究報(bào)告存在的問(wèn)題,，鄧舸表示,，機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)要求，遵循獨(dú)立,、客觀,、公平、審慎原則,，禁止傳播虛假,、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息,。
《證券法》,、《證券、期貨投資咨詢管理辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)）,、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的行為作出規(guī)定要求。
鄧舸表示,，證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)要求,，遵循獨(dú)立,、客觀、公平,、審慎原則,，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象,，禁止傳播虛假,、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息,，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易,、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。
詳解滬港通下境外投資者如何行權(quán)
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日在例行新聞通氣會(huì)上,，還就
“滬港通”下境外投資者關(guān)心的通過(guò)香港結(jié)算持有的滬股通股票是否享有作為股東的財(cái)產(chǎn)權(quán),、如何行使有關(guān)權(quán)利，境外投資者如何在內(nèi)地采取法律行動(dòng)或提起法律訴訟以實(shí)現(xiàn)其對(duì)滬股通股票的權(quán)利等若干問(wèn)題作出回答,。
就境外投資者對(duì)其通過(guò)香港結(jié)算持有的滬股通股票是否享有作為股東的財(cái)產(chǎn)權(quán)這一問(wèn)題,，鄧舸表示，依據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定,，“證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi),，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的,，從其規(guī)定”,，這為證券名義持有預(yù)留了空間,。
根據(jù)《滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》（下稱《若干規(guī)定》）,，香港投資者通過(guò)滬股通買入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下，投資者依法享有通過(guò)滬港通買入的股票的權(quán)益,。這明確了,，滬股通下境外投資者應(yīng)通過(guò)香港結(jié)算持有滬股股票，而且享有作為股東的財(cái)產(chǎn)權(quán),。
對(duì)于境外投資者對(duì)其通過(guò)香港結(jié)算持有的滬股通股票如何行使有關(guān)權(quán)利的疑問(wèn),，鄧舸介紹說(shuō)，滬港通架構(gòu)下,，境外投資者作為實(shí)際權(quán)益擁有人行使股東權(quán)利的方式,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)香港特區(qū)關(guān)于名義持有人的相關(guān)法律規(guī)定作出安排。
根據(jù)香港結(jié)算發(fā)布的《中央結(jié)算系統(tǒng)一般規(guī)則》和《中央結(jié)算系統(tǒng)運(yùn)作程式規(guī)則》,，滬股通股票的實(shí)際權(quán)益擁有人應(yīng)當(dāng)通過(guò)名義持有人,，即香港結(jié)算行使有關(guān)股東權(quán)利，包括請(qǐng)求召開股東大會(huì),、向股東大會(huì)提案,、在股東大會(huì)上投票表決、獲得分紅或者其他投資收益等,。
若境外投資者需要在內(nèi)地采取法律行動(dòng)或提起法律訴訟以實(shí)現(xiàn)其對(duì)滬股通股票的權(quán)利,，鄧舸表示，對(duì)于名義持有制度之下實(shí)際權(quán)益擁有人提起法律訴訟的權(quán)利,，內(nèi)地法律沒(méi)有明確規(guī)定,，也沒(méi)有明確禁止。
“我們理解,，滬港通下,，香港結(jié)算作為境外投資者的名義持有人，登記為滬股股票的持有人,，可以行使相關(guān)股東權(quán)利,、提起訴訟。此外,，根據(jù)《民事訴訟法》第一百一十九條規(guī)定,，原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織,。如果境外投資者可以提供證明其作為實(shí)際權(quán)益擁有人,、有直接利害關(guān)系的相關(guān)證據(jù)，則可依法以自己的名義在內(nèi)地法院提起法律訴訟,�,！彼f(shuō),。
此外，就香港結(jié)算及其參與者出具的滬股通股票持股證明是否被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的問(wèn)題,，鄧舸介紹稱,，投資者通過(guò)滬股通買入的股票登記在香港中央結(jié)算公司名下，同時(shí)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)《聯(lián)合公告》規(guī)定,，交易結(jié)算活動(dòng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地市場(chǎng)的規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則,，確定了滬港通交易結(jié)算遵守當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)法律規(guī)定的原則。
因此,，如何證明境外投資者是股票的實(shí)際權(quán)益擁有人,，應(yīng)根據(jù)香港特區(qū)的法律和相關(guān)規(guī)則進(jìn)行安排。相應(yīng)的,，如果香港特區(qū)的法律和相關(guān)規(guī)則認(rèn)可香港結(jié)算及其參與人出具的滬股通持股證明是境外投資者享有股票權(quán)益的合法證明,，證監(jiān)會(huì)也將尊重這一安排。
