證券監(jiān)管部門對估值高高在上的創(chuàng)業(yè)板到底是什么態(tài)度,？這是一個問題,。5月15日的例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸否認了此前關(guān)于證監(jiān)會對公募基金進行窗口指導的傳聞,。
鄧舸表示,，中國證監(jiān)會沒有進行傳聞所稱的調(diào)查或者窗口指導,。公募基金管理人應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)要求和基金合同約定進行投資運作，為基金份額持有人利益專業(yè)誠實,、謹慎勤勉地履行受托職責,。中國證監(jiān)會依法對公募基金的投資運作進行監(jiān)管，不干預(yù)公募基金管理人的正常經(jīng)營,。對于傳聞所涉公募基金相關(guān)問題,，證監(jiān)會將予以關(guān)注。如果發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)或者基金合同的,，將按程序進行調(diào)查處理,。與此同時，證監(jiān)會提醒各類投資者,，特別是新近入市的投資者,，參與股票投資要保持理性、冷靜,，充分估計股市投資風險,，謹慎投資，量力而行,，不跟風,，不盲從,。
5月12日晚間，有消息稱,，監(jiān)管層周二下午緊急約談易方達,、匯添富等三家基金公司有關(guān)負責人，要求各自控制買入創(chuàng)業(yè)板股票的節(jié)奏,，在風險控制前提下,，適當配置創(chuàng)業(yè)板股票。這一傳言被迅速澄清,，嘉實,、易方達等基金公司均向媒體否認被約談。盡管如此,，上述傳言引發(fā)了創(chuàng)業(yè)板市場的劇烈波動,，一些創(chuàng)業(yè)板的龍頭企業(yè)，包括樂視網(wǎng)等,，均上演了跌停,。有不少業(yè)內(nèi)人士擔心，由于創(chuàng)業(yè)板遭到公募基金高度控盤,，這種劇烈調(diào)整將引發(fā)基民的大規(guī)模贖回,，進而導致市場出現(xiàn)踩踏效應(yīng)。在這種情況下,，來自監(jiān)管層的表態(tài)無疑至關(guān)重要,。
上述憂慮并非空穴來風。WIND統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,，22014年第四季度，共有1175只基金重倉持有208只創(chuàng)業(yè)板股票,，持股總數(shù)為24.71億股，持股總市值為722億元,；到了2015年第一季度,，已經(jīng)有2156只基金重倉持有279只創(chuàng)業(yè)板股票，持股總量已經(jīng)達到了31.24億股,，持股總市值達到了1510億元,，無論是從重倉股票數(shù)量還是持股總量，均顯示出今年一季度創(chuàng)業(yè)板遭到了公募基金的猛烈增持,。
一季報顯示,，在一些創(chuàng)業(yè)板股票中,，公募基金整體持有流通股比例已經(jīng)相當驚人,，實現(xiàn)了不同程度的控盤,。數(shù)據(jù)顯示,，在上述279家創(chuàng)業(yè)板公司的流通股持有中，僅僅公募基金披露的重倉持股合計比例超過15%的有31只,，超過20%的有11只,，分別為衛(wèi)寧軟件、京天利,、安碩信息、旋極信息,、陽光電源,、上海鋼聯(lián),、華宇軟件,、贏時勝、萬達信息,、鼎捷軟件和朗瑪信息。其中,，對衛(wèi)寧軟件和京天利流通股的重倉持股比例已經(jīng)分別達到了38.21%和31.26%,，實現(xiàn)了高度控盤,，安碩信息的持股比例也達到了27.40%,。在上述公募基金實現(xiàn)控盤的創(chuàng)業(yè)板股票中,，單個基金公司旗下的多只基金“抱團取暖”的景象已經(jīng)變得司空見慣,。
有市場分析人士認為,，對于證券監(jiān)管部門而言,，直接通過窗口指導干預(yù)市場并不可行,，而且容易招致各方對于這種非市場化,、行政手段干預(yù)市場的批評,。對于監(jiān)管部門而言，目前唯一可行的,，除了提示風險之外,，只有加大新股供應(yīng)力度，加快股票發(fā)行注冊制改革步伐,，以及加大對于信息披露違規(guī),、內(nèi)幕交易和操縱市場等行為的打擊力度。
5月15日當天,，證監(jiān)會還宣布，“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”自4月24日啟動以來,，已集中部署兩批案件,。除了之前已經(jīng)披露的“大智慧”、“太陽紙業(yè)”等案件,，截至目前,，已安排進場對“朗瑪信息”異常交易案，涉嫌以虛假信息重組“步森股份”案,，涉嫌利用東方證券未公開信息交易案,，涉嫌操縱“膠合板1502”期貨合約案，“華泰集團”,、“現(xiàn)代農(nóng)裝”,、“汽牛股份（原）”涉嫌信息披露違法違規(guī)案，涉嫌操縱“華恒生物”,、“中科招商”,、“國貿(mào)醞領(lǐng)”等股價案,，涉嫌違規(guī)交易“奧美格”案，涉嫌利用內(nèi)幕信息交易“宏泰礦業(yè)”案等多起案件展開全面調(diào)查,。其中,，“中海陽”異常交易案、涉嫌利用第一創(chuàng)業(yè)證券未公開信息交易案等違法違規(guī)案件調(diào)查已取得重要進展,。鄧舸表示,，下一步，證監(jiān)會在從快查處已部署案件的同時,，還將按照專項行動的整體安排,，繼續(xù)集中部署針對特定領(lǐng)域重大違法違規(guī)的專項執(zhí)法行動，并及時公開通報案件部署,、進場調(diào)查,、查處進展等有關(guān)情況。
值得注意的是,，當天,，證監(jiān)會主席肖鋼再度進行了風險提示。當天,，證監(jiān)會“公平在身邊”投資者保護專項活動啟動儀式在北京證監(jiān)會12386熱線現(xiàn)場舉行,。中國證監(jiān)會黨委書記、主席肖鋼出席啟動儀式,。肖鋼表示,，要加強對中小投資者的教育，希望他們認真分析公司基本面,，及時了解公司披露的信息,，切忌道聽途說，盲目跟風,。廣大中小投資者特別是新入市的投資者一定要牢固樹立風險意識,，審慎決策，理性投資,，自擔風險,，量力而行。
