經(jīng)證監(jiān)會批準,，深交所近日發(fā)布并施行《會員管理規(guī)則》（2015年修訂）,。本次修訂《會員管理規(guī)則》是深交所主動適應(yīng)資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型和深入貫徹“新國九條”要求，進一步深化會員自律管理,、加強投資者權(quán)益保護和促進市場規(guī)范發(fā)展的重要舉措,，對于強化會員合規(guī)與風險管理、保障交易安全和維護證券市場秩序等具有積極重要意義,。
《會員管理規(guī)則》為交易所三大基礎(chǔ)業(yè)務(wù)規(guī)則之一,。自2007年發(fā)布實施以來，鑒于法律環(huán)境,、市場形勢,、行業(yè)狀況等均發(fā)生了重大變化，《會員管理規(guī)則》亟待修訂,。本次修訂深交所遵循“市場化,、法治化和透明化”的原則，重點圍繞會員合規(guī)與風控,、投資者教育與適當性管理,、客戶交易行為管理和會員技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)等內(nèi)容，對會員自律管理的制度規(guī)定作了全面完善,。
深交所相關(guān)負責人介紹,，《會員管理規(guī)則》重點修訂內(nèi)容主要有以下幾方面：一是健全投資者適當性管理制度，加強投資者保護,。要求會員建立客戶分類產(chǎn)品分級管理機制,，以風險揭示與準入管理為核心，將合適的場內(nèi)產(chǎn)品提供給合適的投資者,；明確退市等高風險證券的風險警示信息送達機制,，要求會員及時向投資者提示風險。二是強化會員投資者教育與服務(wù),，提高投資者風險意識,。要求會員健全投資者教育機制，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),；豐富投資者教育形式與內(nèi)容,，增強投資者教育工作的實效性；建立投資者教育工作評價機制,，調(diào)動會員的積極主動性,。三是加強會員合規(guī)管理與風險控制，提升市場交易安全,。要求會員完善技術(shù)系統(tǒng)交易核查與權(quán)限管理等功能,，對自營與資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)實施前端控制；建立程序化交易及創(chuàng)新業(yè)務(wù)報備機制，及時識別和防范交易風險,。四是加強會員客戶交易行為管理,，引導投資者合法合規(guī)參與交易。要求會員健全交易監(jiān)控系統(tǒng),，將異常交易行為及時告知,、提醒客戶，維護市場交易秩序,；建立重點監(jiān)控賬戶管理制度,，對存在嚴重異常交易情況的賬戶進行重點監(jiān)控。五是完善交易參與人管理制度,，適應(yīng)“深港通”,、期權(quán)等新業(yè)務(wù)發(fā)展需要，健全多元化交易參與人體系,，嚴格交易權(quán)限管理，加強日常聯(lián)絡(luò)溝通,，防范市場交易風險,。六是積極推進簡政放權(quán)，提高規(guī)則透明度和監(jiān)管效能,。減少會員報告報備事項,，減輕會員負擔；明確會員資格申請,、終止相關(guān)條件及辦理程序,，提高規(guī)則透明度；調(diào)整和豐富自律管理措施,，提高監(jiān)管時效性,。
該負責人強調(diào)，2015年是全面深化改革的關(guān)鍵之年,，資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新發(fā)展邁入新階段,。當前，多層次市場發(fā)展加快,，產(chǎn)品與業(yè)務(wù)創(chuàng)新不斷推出,，投資者入市空前踴躍，交易所會員自律監(jiān)管面臨新情況,、新挑戰(zhàn)及新要求,。下一步，深交所將積極適應(yīng)資本市場新形勢,，認真貫徹落實全國證券期貨監(jiān)管工作會議部署,，充分發(fā)揮一線監(jiān)管的彈性與優(yōu)勢，做好與行政監(jiān)管的有序銜接，不斷完善會員自律管理機制,，持續(xù)提升監(jiān)管效能,，促進資本市場長遠健康發(fā)展。
