經證監(jiān)會批準，深交所近日發(fā)布并施行《會員管理規(guī)則》（2015年修訂）,。本次修訂《會員管理規(guī)則》是深交所主動適應資本市場監(jiān)管轉型和深入貫徹“新國九條”要求,，進一步深化會員自律管理、加強投資者權益保護和促進市場規(guī)范發(fā)展的重要舉措，對于強化會員合規(guī)與風險管理,、保障交易安全和維護證券市場秩序等具有積極重要意義,。
《會員管理規(guī)則》為交易所三大基礎業(yè)務規(guī)則之一。自2007年發(fā)布實施以來,，鑒于法律環(huán)境,、市場形勢、行業(yè)狀況等均發(fā)生了重大變化,，《會員管理規(guī)則》亟待修訂,。本次修訂深交所遵循“市場化、法治化和透明化”的原則,，重點圍繞會員合規(guī)與風控,、投資者教育與適當性管理、客戶交易行為管理和會員技術系統(tǒng)建設等內容,，對會員自律管理的制度規(guī)定作了全面完善,。
深交所相關負責人介紹，《會員管理規(guī)則》重點修訂內容主要有以下幾方面：一是健全投資者適當性管理制度,，加強投資者保護,。要求會員建立客戶分類產品分級管理機制，以風險揭示與準入管理為核心,，將合適的場內產品提供給合適的投資者,；明確退市等高風險證券的風險警示信息送達機制，要求會員及時向投資者提示風險,。二是強化會員投資者教育與服務,，提高投資者風險意識。要求會員健全投資者教育機制,，將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié),；豐富投資者教育形式與內容，增強投資者教育工作的實效性,；建立投資者教育工作評價機制,，調動會員的積極主動性。三是加強會員合規(guī)管理與風險控制,，提升市場交易安全,。要求會員完善技術系統(tǒng)交易核查與權限管理等功能，對自營與資產管理等業(yè)務實施前端控制,；建立程序化交易及創(chuàng)新業(yè)務報備機制,，及時識別和防范交易風險。四是加強會員客戶交易行為管理,，引導投資者合法合規(guī)參與交易,。要求會員健全交易監(jiān)控系統(tǒng)，將異常交易行為及時告知、提醒客戶,，維護市場交易秩序,；建立重點監(jiān)控賬戶管理制度，對存在嚴重異常交易情況的賬戶進行重點監(jiān)控,。五是完善交易參與人管理制度,，適應“深港通”、期權等新業(yè)務發(fā)展需要,，健全多元化交易參與人體系,，嚴格交易權限管理，加強日常聯絡溝通,，防范市場交易風險,。六是積極推進簡政放權，提高規(guī)則透明度和監(jiān)管效能,。減少會員報告報備事項,，減輕會員負擔；明確會員資格申請,、終止相關條件及辦理程序,，提高規(guī)則透明度；調整和豐富自律管理措施,，提高監(jiān)管時效性,。
該負責人強調，2015年是全面深化改革的關鍵之年,，資本市場監(jiān)管轉型與創(chuàng)新發(fā)展邁入新階段,。當前，多層次市場發(fā)展加快,，產品與業(yè)務創(chuàng)新不斷推出,，投資者入市空前踴躍,，交易所會員自律監(jiān)管面臨新情況,、新挑戰(zhàn)及新要求。下一步,，深交所將積極適應資本市場新形勢,，認真貫徹落實全國證券期貨監(jiān)管工作會議部署，充分發(fā)揮一線監(jiān)管的彈性與優(yōu)勢,，做好與行政監(jiān)管的有序銜接,，不斷完善會員自律管理機制，持續(xù)提升監(jiān)管效能,，促進資本市場長遠健康發(fā)展,。
