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中國證監(jiān)會3日通報,，中金公司,、長城證券、華泰證券,、國信證券,、五礦證券、華西證券等6家證券公司由于融資融券業(yè)務(wù)違規(guī)而被采取監(jiān)管措施,。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍說,，按照工作部署，證監(jiān)會組織系統(tǒng)力量于2015年2月2日至15日期間,，對46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現(xiàn)場檢查,。
從檢查結(jié)果看，目前,，證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范,，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券,、為到期融資融券合約展期,、違規(guī)為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規(guī)問題。證監(jiān)會依法對相關(guān)公司進(jìn)行了處理,。
據(jù)介紹,，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產(chǎn)品,、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題,，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施,。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風(fēng)險承擔(dān)能力不足的客戶融資融券,、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題,，違規(guī)情節(jié)較重,，對其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施,。
國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題,，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施,。五礦證券,、華西證券,、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題,，對這3家公司采取警示的行政監(jiān)管措施,。
張曉軍說，下一步,，證監(jiān)會將繼續(xù)以強(qiáng)化客戶適當(dāng)性管理和防范系統(tǒng)性風(fēng)險為重點,，加強(qiáng)證券公司融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步提高現(xiàn)場檢查針對性和有效性,，促進(jìn)證券公司融資類業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展,。
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