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2015年4月3日,，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了對(duì)2015年第一季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況。
張曉軍表示,，按照工作部署,，證監(jiān)會(huì)組織系統(tǒng)力量于2015年2月2日至15日期間，對(duì)46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現(xiàn)場(chǎng)檢查,。從檢查結(jié)果看,，目前，證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范,，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為,，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券,、為到期融資融券合約展期,、違規(guī)為客戶與他人之間融資活動(dòng)提供便利等違規(guī)問(wèn)題,。
為保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步促進(jìn)融資類業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展,，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)公司進(jìn)行處理,。其中，長(zhǎng)城證券存在向不符合條件的客戶融資融券,、代銷傘形信托產(chǎn)品,、為P2P平臺(tái)向其客戶融資提供便利等問(wèn)題，違規(guī)情節(jié)較重,，對(duì)其采取暫停新開(kāi)融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施,。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶融資融券,、未按照規(guī)定方式為部分客戶開(kāi)立融資融券信用賬戶等問(wèn)題,，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施,。國(guó)信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問(wèn)題,，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施,。五礦證券,、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券,、為到期融資融券合約展期等問(wèn)題,，對(duì)這3家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。
張曉軍強(qiáng)調(diào),，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)以強(qiáng)化客戶適當(dāng)性管理和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn),，加強(qiáng)證券公司融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步提高現(xiàn)場(chǎng)檢查針對(duì)性和有效性,，促進(jìn)證券公司融資類業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展,。
截至目前，滬深兩市的融資余額已經(jīng)超過(guò)了1.5萬(wàn)億元,，其中滬市融資余額已經(jīng)超過(guò)了1萬(wàn)億元大關(guān)。與此同時(shí),，投資者對(duì)融資交易也熱情高漲,。中國(guó)證券金融股份有限公司數(shù)據(jù)顯示，截至3月30日,，信用證券累計(jì)賬戶數(shù)達(dá)643.21萬(wàn)戶,，僅3月30日一天就新開(kāi)1.30萬(wàn)戶,。而在2月27日信用證券賬戶數(shù)僅為625.66萬(wàn)戶，且當(dāng)天新開(kāi)賬戶數(shù)僅4718戶,。這意味著一個(gè)月時(shí)間內(nèi),，信用賬戶數(shù)就新增17.55萬(wàn)戶。
作為推動(dòng)本輪股市上漲最為核心的力量之一,，任何來(lái)自于監(jiān)管層對(duì)于融資融券杠桿資金的政策動(dòng)向,，都在受到市場(chǎng)的密切關(guān)注。此前的1月16日,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了證券公司融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況,，包括中信、海通等在內(nèi)的12家券商遭證監(jiān)會(huì)“點(diǎn)名”,。受此影響,，1月19日，A股暴跌,，上證綜指一度下挫逾8%,，截至收盤，上證綜指跌260.15點(diǎn),，跌幅為7.70%,，創(chuàng)2008年6月10日以來(lái)最大單日跌幅；深證成指跌761.87點(diǎn),，跌幅為6.61%,，中小板指收盤跌2.50%，創(chuàng)業(yè)板指收盤跌0.58%,。盤面上,，券商、保險(xiǎn),、銀行等金融股全線跌停,。短短一個(gè)交易日，A股的總市值就從1月16日的44.8萬(wàn)億元縮水至41.9萬(wàn)億元,，近3萬(wàn)億元市值蒸發(fā),；流通A股市值則從33.1萬(wàn)億元縮水至30.9萬(wàn)億元，期指主力合約IF1502,、下月合約IF1503,、下季合約IF1506等市場(chǎng)主要交投的三張合約，齊齊跌停,，為期指自2010年4月19日上市以來(lái)的首次,。
1月19日A股的暴跌，在喚醒了中國(guó)股民對(duì)于2007年的“5·30事件”記憶的同事，也使得監(jiān)管部門不得不連夜出面表態(tài)安撫市場(chǎng)：19日晚間,，針對(duì)市場(chǎng)對(duì)于金融監(jiān)管部門有意聯(lián)合打壓股市的猜測(cè),，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，這與事實(shí)不符,。鄧舸說(shuō),，從（兩融）檢查結(jié)果看，目前證券公司融資類業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn),，整體風(fēng)險(xiǎn)可控,。對(duì)12家存在違規(guī)行為券商采取行政監(jiān)管措施,，旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益,，促進(jìn)融資業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，市場(chǎng)不宜做過(guò)度解讀,。他同時(shí)表示,，對(duì)證券公司開(kāi)立融資融券信用賬戶時(shí)證券資產(chǎn)低于50萬(wàn)的客戶，繼續(xù)按證監(jiān)會(huì)原有政策和規(guī)定執(zhí)行,，不能因?yàn)檫@一資產(chǎn)門檻而強(qiáng)行平倉(cāng),。對(duì)這類客戶，證券公司要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)提示和客戶服務(wù),。
市場(chǎng)人士普遍認(rèn)為，在經(jīng)歷了1月19日的大跌之后,，市場(chǎng)將對(duì)此次兩融的檢查結(jié)果反應(yīng)趨于平淡,。在當(dāng)前的市場(chǎng)環(huán)境下，大量的新股民和增量資金仍然在涌入市場(chǎng),，中登公司公布的數(shù)據(jù)顯示,，上周（2015年3月23日至2015年3月27日）五個(gè)交易日，兩市新增股票賬戶數(shù)1669269戶,，環(huán)比增長(zhǎng)46.62%,，創(chuàng)下了單周新增開(kāi)戶數(shù)的歷史紀(jì)錄。數(shù)據(jù)顯示,，3月的前四周,，短短20個(gè)交易日共有419.05萬(wàn)新增股票賬戶。
不僅如此,，4月3日當(dāng)天,，上交所還給市場(chǎng)獻(xiàn)上了以一份禮包：上交所當(dāng)天表示，自上海證券市場(chǎng)1998年實(shí)施全面指定交易制度(投資者只能選擇一家證券公司作為證券買賣的唯一受托人)以來(lái),，投資者所持證券被盜賣情形基本消除,，但可以選擇多家證券公司作為受托人的需求受到了一定限制。為此，中國(guó)結(jié)算和上交所將積極完善相關(guān)方案,，維持指定交易制度的基礎(chǔ)上,，允許投資者一人開(kāi)設(shè)多個(gè)證券賬戶：投資者可以在多家證券公司開(kāi)設(shè)賬戶，每個(gè)賬戶指定一家證券公司,。有券商分析師認(rèn)為,，一人一戶的限制放開(kāi)后，給予投資者主動(dòng)選擇權(quán),，將加速投資者流動(dòng)性,，也會(huì)引發(fā)傭金率進(jìn)一步下滑，競(jìng)爭(zhēng)格局加速變化,。
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