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2015年4月3日,，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍通報了對2015年第一季度證券公司融資類業(yè)務現(xiàn)場檢查的情況,。
張曉軍表示,，按照工作部署,，證監(jiān)會組織系統(tǒng)力量于2015年2月2日至15日期間,，對46家證券公司的融資類業(yè)務進行了為期2周的現(xiàn)場檢查,。從檢查結果看,，目前,，證券公司融資融券等融資類業(yè)務總體規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為,，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券,、為到期融資融券合約展期、違規(guī)為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規(guī)問題,。
為保護投資者合法權益,，進一步促進融資類業(yè)務規(guī)范發(fā)展，證監(jiān)會依法對相關公司進行處理,。其中,，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產(chǎn)品,、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題,，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施,。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券,、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題,，違規(guī)情節(jié)較重,，對其采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施。國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題,，違規(guī)情節(jié)較重,，對其采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。五礦證券,、華西證券,、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題,，對這3家公司采取警示的行政監(jiān)管措施,。
張曉軍強調(diào)，證監(jiān)會將繼續(xù)以強化客戶適當性管理和防范系統(tǒng)性風險為重點,，加強證券公司融資類業(yè)務監(jiān)管,，進一步提高現(xiàn)場檢查針對性和有效性，促進證券公司融資類業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展,。
截至目前,，滬深兩市的融資余額已經(jīng)超過了1.5萬億元，其中滬市融資余額已經(jīng)超過了1萬億元大關,。與此同時，投資者對融資交易也熱情高漲,。中國證券金融股份有限公司數(shù)據(jù)顯示,，截至3月30日，信用證券累計賬戶數(shù)達643.21萬戶，僅3月30日一天就新開1.30萬戶,。而在2月27日信用證券賬戶數(shù)僅為625.66萬戶,，且當天新開賬戶數(shù)僅4718戶。這意味著一個月時間內(nèi),，信用賬戶數(shù)就新增17.55萬戶,。
作為推動本輪股市上漲最為核心的力量之一，任何來自于監(jiān)管層對于融資融券杠桿資金的政策動向,，都在受到市場的密切關注,。此前的1月16日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報了證券公司融資類業(yè)務的現(xiàn)場檢查情況,，包括中信,、海通等在內(nèi)的12家券商遭證監(jiān)會“點名”。受此影響,，1月19日,，A股暴跌，上證綜指一度下挫逾8%,，截至收盤,，上證綜指跌260.15點，跌幅為7.70%,，創(chuàng)2008年6月10日以來最大單日跌幅,；深證成指跌761.87點，跌幅為6.61%,，中小板指收盤跌2.50%,，創(chuàng)業(yè)板指收盤跌0.58%。盤面上,，券商,、保險、銀行等金融股全線跌停,。短短一個交易日,，A股的總市值就從1月16日的44.8萬億元縮水至41.9萬億元，近3萬億元市值蒸發(fā),；流通A股市值則從33.1萬億元縮水至30.9萬億元,，期指主力合約IF1502、下月合約IF1503,、下季合約IF1506等市場主要交投的三張合約,，齊齊跌停，為期指自2010年4月19日上市以來的首次,。
1月19日A股的暴跌,，在喚醒了中國股民對于2007年的“5·30事件”記憶的同事,，也使得監(jiān)管部門不得不連夜出面表態(tài)安撫市場：19日晚間，針對市場對于金融監(jiān)管部門有意聯(lián)合打壓股市的猜測,，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,，這與事實不符。鄧舸說,，從（兩融）檢查結果看,，目前證券公司融資類業(yè)務運行平穩(wěn)，整體風險可控,。對12家存在違規(guī)行為券商采取行政監(jiān)管措施,，旨在保護投資者合法權益，促進融資業(yè)務規(guī)范發(fā)展,，市場不宜做過度解讀,。他同時表示，對證券公司開立融資融券信用賬戶時證券資產(chǎn)低于50萬的客戶,，繼續(xù)按證監(jiān)會原有政策和規(guī)定執(zhí)行,，不能因為這一資產(chǎn)門檻而強行平倉。對這類客戶,，證券公司要加強風險評估,，切實做好風險提示和客戶服務。
市場人士普遍認為,，在經(jīng)歷了1月19日的大跌之后,，市場將對此次兩融的檢查結果反應趨于平淡。在當前的市場環(huán)境下,，大量的新股民和增量資金仍然在涌入市場,，中登公司公布的數(shù)據(jù)顯示，上周（2015年3月23日至2015年3月27日）五個交易日,，兩市新增股票賬戶數(shù)1669269戶,，環(huán)比增長46.62%，創(chuàng)下了單周新增開戶數(shù)的歷史紀錄,。數(shù)據(jù)顯示,，3月的前四周，短短20個交易日共有419.05萬新增股票賬戶,。
不僅如此,，4月3日當天，上交所還給市場獻上了以一份禮包：上交所當天表示,，自上海證券市場1998年實施全面指定交易制度(投資者只能選擇一家證券公司作為證券買賣的唯一受托人)以來,，投資者所持證券被盜賣情形基本消除，但可以選擇多家證券公司作為受托人的需求受到了一定限制,。為此,，中國結算和上交所將積極完善相關方案,，維持指定交易制度的基礎上,，允許投資者一人開設多個證券賬戶：投資者可以在多家證券公司開設賬戶,，每個賬戶指定一家證券公司。有券商分析師認為,，一人一戶的限制放開后,，給予投資者主動選擇權，將加速投資者流動性,，也會引發(fā)傭金率進一步下滑,，競爭格局加速變化。
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