上海市政府網(wǎng)站今日發(fā)布進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的有關(guān)意見。意見提出,，把握自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)重大戰(zhàn)略機(jī)遇,，不斷提升上海資本市場(chǎng)開放水平,。堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)要求,，進(jìn)一步增強(qiáng)上海多層次資本市場(chǎng)的服務(wù)功能,。
充分發(fā)揮和強(qiáng)化上交所作用 做活滬市藍(lán)籌市場(chǎng)
支持上海證券交易所壯大主板市場(chǎng),，做大,、做強(qiáng)、做活藍(lán)籌股市場(chǎng),，增加市場(chǎng)內(nèi)部層次,。配合國(guó)家金融管理部門做好股票發(fā)行注冊(cè)制改革等相關(guān)工作，加快推動(dòng)滬市上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型,。積極推進(jìn)上海證券交易所開展滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“滬港通”）等試點(diǎn)，提升上海資本市場(chǎng)的國(guó)際影響力,。推進(jìn)上海證券交易所ETF期權(quán)等業(yè)務(wù)創(chuàng)新,。支持和鼓勵(lì)各類符合條件的企業(yè)到上海證券交易所上市。
依托資本市場(chǎng)推進(jìn)企業(yè)改革與發(fā)展
意見提出,，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)資源配置功能,，推動(dòng)國(guó)有控股上市公司、非上市公司開放性市場(chǎng)化重組,，支持國(guó)有資本與民營(yíng)等其他各類資本相互融合,，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。以公眾公司為主要實(shí)現(xiàn)形式,，利用多層次資本市場(chǎng),，加快本市國(guó)有企業(yè)股份制改革，實(shí)現(xiàn)企業(yè)集團(tuán)整體上市,、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進(jìn)戰(zhàn)略投資者,。依托資本市場(chǎng)，建立公開,、透明,、規(guī)范的國(guó)資流動(dòng)平臺(tái),，暢通國(guó)有資本合理流動(dòng)渠道。鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力,，穩(wěn)固可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ),，利用資本市場(chǎng)健康發(fā)展。發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用,，支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè),、新模式,、新業(yè)態(tài)企業(yè)加快發(fā)展。
支持企業(yè)借助資本市場(chǎng)開展并購(gòu)重組
意見指出,，尊重企業(yè)的市場(chǎng)主體地位,，進(jìn)一步突破部門、地區(qū),、行業(yè)和所有制的限制,，鼓勵(lì)各類資本公平參與并購(gòu)重組，促進(jìn)企業(yè)股權(quán)有序順暢流轉(zhuǎn),。改善政府管理和服務(wù),，簡(jiǎn)化審批程序，完善鼓勵(lì)扶持政策,，降低并購(gòu)重組成本,。引導(dǎo)商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下積極穩(wěn)妥開展并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)。支持符合條件的企業(yè)發(fā)行優(yōu)先股,、定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券作為并購(gòu)重組的支付方式,，研究推進(jìn)定向權(quán)證等作為支付工具。加快建立現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度,，發(fā)揮本市產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)在企業(yè)并購(gòu)重組中的作用,。
全文
關(guān)于本市進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的實(shí)施意見
《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局高度，對(duì)新時(shí)期資本市場(chǎng)改革,、開放,、發(fā)展和監(jiān)管進(jìn)行了統(tǒng)籌規(guī)劃和總體部署。資本市場(chǎng)是上海國(guó)際金融中心建設(shè)的重要組成部分,，為貫徹落實(shí)《意見》精神,，現(xiàn)就本市進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展提出如下實(shí)施意見：
一、明確總體要求
(一)堅(jiān)持市場(chǎng)化,、法治化,、國(guó)際化導(dǎo)向，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展
以貫徹落實(shí)《意見》為指引,，通過中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）先行先試，促進(jìn)資本市場(chǎng)進(jìn)一步深化改革，加快創(chuàng)新,，擴(kuò)大開放；圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,，拓展資本市場(chǎng)廣度和深度，不斷完善服務(wù)全國(guó)的功能;加快上海國(guó)際金融中心建設(shè),推進(jìn)人民幣國(guó)際化進(jìn)程,，不斷提升上海作為全球性人民幣產(chǎn)品創(chuàng)新,、交易、定價(jià)和清算中心地位,。以貫徹落實(shí)《意見》為動(dòng)力,，形成功能齊全、開放高效的資本市場(chǎng)體系,；培育治理結(jié)構(gòu)完善,、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范、具備核心競(jìng)爭(zhēng)力和成長(zhǎng)潛力的上市掛牌公司,；建設(shè)富有創(chuàng)新活力和市場(chǎng)影響力的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)隊(duì)伍,。以貫徹落實(shí)《意見》為契機(jī)，加快形成促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的良好氛圍,；全面加強(qiáng)資本市場(chǎng)信用,、法治、人才環(huán)境建設(shè),；有效防范資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
二,、把握自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)重大戰(zhàn)略機(jī)遇,，不斷提升上海資本市場(chǎng)開放水平
(二)促進(jìn)資本市場(chǎng)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)一步開放
不斷擴(kuò)大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)資本市場(chǎng)開放的范圍。配合國(guó)家金融管理部門,，推動(dòng)資本市場(chǎng)支持促進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策的落地實(shí)施，研究出臺(tái)相關(guān)細(xì)則,。推動(dòng)區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)按規(guī)定進(jìn)入上海地區(qū)的證券和期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行投資和交易,，推進(jìn)區(qū)內(nèi)符合條件的個(gè)人按規(guī)定開展跨境雙向投資。推動(dòng)境外機(jī)構(gòu)和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)注冊(cè)企業(yè)的境外母公司在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券,。促進(jìn)跨境資本通過自由貿(mào)易賬戶實(shí)現(xiàn)雙向流動(dòng),。努力把自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建成全國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開放度最高的試驗(yàn)田。
(三)加快在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立面向國(guó)際的金融交易平臺(tái)
支持金融市場(chǎng)機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)研究設(shè)立國(guó)際金融交易平臺(tái),，推出面向全球投資者的產(chǎn)品與業(yè)務(wù),。支持上海黃金交易所建立上海國(guó)際黃金交易中心，提升在全球黃金市場(chǎng)中的定價(jià)能力,，逐步推動(dòng)國(guó)際黃金轉(zhuǎn)口中心建設(shè),。穩(wěn)步推進(jìn)上海國(guó)際能源交易中心建設(shè),，加快推動(dòng)原油期貨上市交易。積極推進(jìn)上海證券交易所設(shè)立國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái),，加快產(chǎn)品研究與創(chuàng)新,。支持上海期貨交易所、大連商品交易所,、鄭州商品交易所在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立商品交割倉(cāng)庫(kù),。支持上海銀行間市場(chǎng)清算所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)發(fā)行的債券開展登記托管和清算結(jié)算,。支持自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)金融市場(chǎng)平臺(tái)與境外資本市場(chǎng)的連接合作,。
(四)提升自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)證券期貨服務(wù)業(yè)開放水平
按照國(guó)家的統(tǒng)一部署，配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)逐步放寬合資證券公司業(yè)務(wù)范圍,，逐步提高符合條件的外資機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立合資證券公司,、基金管理公司和期貨公司的持股比例；逐步允許符合條件的外資機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立合資證券投資咨詢公司,。加快推進(jìn)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)成立分公司或?qū)I(yè)子公司,。支持本市證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)平臺(tái)，實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略,，發(fā)行合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）和人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（RQDII）產(chǎn)品,；支持其境外分支機(jī)構(gòu)按規(guī)定發(fā)行合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）產(chǎn)品,，逐步擴(kuò)大QFII,、RQFII參與金融期貨產(chǎn)品的范圍。
(五)支持在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索金融監(jiān)管模式創(chuàng)新
積極支持國(guó)家金融管理部門完善自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融監(jiān)管體制,，推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)證券業(yè)監(jiān)管轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新,，探索并推進(jìn)證券行業(yè)準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理；加強(qiáng)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)和跨境監(jiān)管合作,，切實(shí)防范自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融風(fēng)險(xiǎn),，構(gòu)筑自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融安全網(wǎng)。
三,、堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)要求,，進(jìn)一步增強(qiáng)上海多層次資本市場(chǎng)的服務(wù)功能
(六)支持股票市場(chǎng)發(fā)展
充分發(fā)揮和強(qiáng)化上海證券交易所在股票市場(chǎng)中的重要作用。支持上海證券交易所壯大主板市場(chǎng),，做大,、做強(qiáng)、做活藍(lán)籌股市場(chǎng),，增加市場(chǎng)內(nèi)部層次,。配合國(guó)家金融管理部門做好股票發(fā)行注冊(cè)制改革等相關(guān)工作，加快推動(dòng)滬市上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型。積極推進(jìn)上海證券交易所開展滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“滬港通”）等試點(diǎn),，提升上海資本市場(chǎng)的國(guó)際影響力,。推進(jìn)上海證券交易所ETF期權(quán)等業(yè)務(wù)創(chuàng)新。支持和鼓勵(lì)各類符合條件的企業(yè)到上海證券交易所上市,。
(七)支持債券市場(chǎng)發(fā)展
充分發(fā)揮銀行間債券市場(chǎng),、交易所債券市場(chǎng)的作用。支持銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展,，推進(jìn)市場(chǎng)間的交叉掛牌及自主轉(zhuǎn)托管機(jī)制,，促進(jìn)債券跨市場(chǎng)流轉(zhuǎn)。支持注冊(cè)在本市符合條件的商業(yè)銀行參與上海證券交易所債券回購(gòu),。支持本市企業(yè)以多種形式發(fā)行債券進(jìn)行融資,，支持注冊(cè)地在本市的公司依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)公司債券管理辦法公開或私募發(fā)行公司債券。支持各類債券發(fā)行人在上海招標(biāo)發(fā)行債券,。做好上海政府地方債自發(fā)自還試點(diǎn),。擴(kuò)大本市專業(yè)機(jī)構(gòu)債券投資范圍和規(guī)模。支持各類金融機(jī)構(gòu)豐富債券市場(chǎng)產(chǎn)品,、開展資產(chǎn)證券化創(chuàng)新,。
(八)支持商品期貨市場(chǎng)發(fā)展
支持上海期貨交易所產(chǎn)品創(chuàng)新，不斷增加新品種,，進(jìn)一步完善期貨品種結(jié)構(gòu)體系,。加快推出商品指數(shù)期貨，探索運(yùn)用商品期貨期權(quán),、碳排放權(quán)等交易工具,，實(shí)現(xiàn)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理功能。促進(jìn)商品期貨市場(chǎng)與商品現(xiàn)貨市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展,。鼓勵(lì)本市企業(yè)合理運(yùn)用期貨等風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn),。
(九)支持金融期貨市場(chǎng)發(fā)展
支持在滬金融市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展金融衍生產(chǎn)品，逐步豐富各種股指期貨,、股指期權(quán)和股票期權(quán)產(chǎn)品,。支持中國(guó)金融期貨交易所發(fā)展國(guó)債期貨，進(jìn)一步健全反映市場(chǎng)供求關(guān)系的國(guó)債收益率曲線,。配合人民幣匯率形成機(jī)制改革,，積極支持在滬金融市場(chǎng)在充分研究的基礎(chǔ)上穩(wěn)步推出外匯期貨等產(chǎn)品創(chuàng)新。探索場(chǎng)外金融衍生品創(chuàng)新業(yè)務(wù),，建立集中清算機(jī)制。
(十)提升股權(quán)托管交易市場(chǎng)服務(wù)功能
加快上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)綜合金融服務(wù)平臺(tái)建設(shè),。以服務(wù)本市科技型中小企業(yè)發(fā)展為重點(diǎn),，探索金融產(chǎn)品創(chuàng)新，增強(qiáng)市場(chǎng)資源集聚,、整合和配置功能,。做好與多層次資本市場(chǎng)的對(duì)接,，推動(dòng)上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)健康發(fā)展。
(十一)促進(jìn)非公開市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展
不斷拓展市場(chǎng)空間,，完善本市非公開市場(chǎng)交易機(jī)制及發(fā)行制度,。逐步健全私募投資基金二級(jí)市場(chǎng)，培育合格機(jī)構(gòu)投資者參與非公開市場(chǎng)交易,。拓寬私募投資基金銷售渠道,，鼓勵(lì)私募投資基金管理人通過非公開市場(chǎng)發(fā)行產(chǎn)品。率先研究私募投資基金行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范,。營(yíng)造私募市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境,，培育與私募投資產(chǎn)品發(fā)行相關(guān)的定價(jià)、估值,、交易,、風(fēng)控、后臺(tái)管理等新型服務(wù)業(yè)態(tài)及服務(wù)機(jī)構(gòu),，大力吸引,、集聚行業(yè)高端人才。
(十二)促進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)
支持在滬的資本市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)加強(qiáng)登記,、結(jié)算,、清算、托管等設(shè)施建設(shè),，不斷降低市場(chǎng)成本,，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障資本市場(chǎng)安全高效運(yùn)行和整體穩(wěn)定,。積極推進(jìn)“滬港通”等跨境登記結(jié)算業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè),，為跨境金融產(chǎn)品開發(fā)提供良好服務(wù)。以智慧城市建設(shè)為基礎(chǔ),，進(jìn)一步完善本市信息通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),，以信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展為支撐，為資本市場(chǎng)發(fā)展提供有力的技術(shù)保障,。
四,、支持證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步提升服務(wù)能力
(十三)支持各類證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)集聚發(fā)展
努力改善營(yíng)商環(huán)境,，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),，吸引境內(nèi)外各類證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、資金與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)到上海發(fā)展,。促進(jìn)各類資本依法在滬設(shè)立機(jī)構(gòu)總部和功能性機(jī)構(gòu),，提供工商注冊(cè)、稅務(wù)登記、政策扶持等便利,。支持符合條件的其他金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下申請(qǐng)證券期貨業(yè)務(wù)牌照,，在本市依法發(fā)起開辦或參與設(shè)立專業(yè)牌照證券公司和基金管理公司。積極支持民營(yíng)資本進(jìn)入證券期貨服務(wù)業(yè),。支持本市證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其他金融機(jī)構(gòu)在防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上以相互持股的方式探索綜合經(jīng)營(yíng),。
(十四)增強(qiáng)在滬證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力
支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)做專業(yè)，探索國(guó)際化和集團(tuán)化發(fā)展,。推進(jìn)金融資源優(yōu)化整合,，加快金融資源向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集聚。發(fā)揮本市基金管理行業(yè)優(yōu)勢(shì),，鼓勵(lì)引導(dǎo)基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型,。推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)上市進(jìn)程，完善市場(chǎng)化資本補(bǔ)充機(jī)制,。形成若干全國(guó)領(lǐng)先,、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行,；打造一批法人治理健全,、服務(wù)水平優(yōu)良、風(fēng)險(xiǎn)管理完善的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),。推動(dòng)上海成為重要的全球資產(chǎn)管理中心,。
(十五)完善本市證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)激勵(lì)約束機(jī)制
完善證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)，落實(shí)董事會(huì)選人用人權(quán),，更好發(fā)揮企業(yè)家作用,。建立健全市場(chǎng)化激勵(lì)約束機(jī)制，在具備條件的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)探索開展股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn),，完善與長(zhǎng)效激勵(lì)相配套的業(yè)績(jī)掛鉤,、延期支付、追索扣回等配套約束機(jī)制,。
(十六)促進(jìn)證券期貨互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展
支持本市證券期貨業(yè),、各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)和交易方式,，增強(qiáng)服務(wù)的便利性,，擴(kuò)大服務(wù)范圍，提升服務(wù)水平,。支持互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)多形式參與上海資本市場(chǎng),，規(guī)范開展股權(quán)眾籌等業(yè)務(wù)，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展,。
(十七)支持私募投資基金探索創(chuàng)新
鼓勵(lì)發(fā)展多樣化私募投資基金和各類私募投資產(chǎn)品,，拓展投資范圍,。進(jìn)一步推進(jìn)合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）和外商投資股權(quán)投資企業(yè)（QFLP）試點(diǎn)，促進(jìn)境內(nèi)外私募投資基金在滬集聚發(fā)展,。完善私募投資基金支持本市企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)品、服務(wù)和途徑,。
(十八)促進(jìn)證券期貨相關(guān)專業(yè)服務(wù)業(yè)發(fā)展
加強(qiáng)對(duì)開展證券期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)增信機(jī)構(gòu),、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)和管理,，打造功能齊備、分工專業(yè),、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的金融專業(yè)服務(wù)業(yè),。積極穩(wěn)妥發(fā)展從事各類專業(yè)金融服務(wù)的新型機(jī)構(gòu)。
(十九)壯大專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍
充分利用本市各類資產(chǎn)管理公司集聚優(yōu)勢(shì),，積極爭(zhēng)取國(guó)家政策支持,，支持和推動(dòng)本市社保基金,、企業(yè)年金,、職業(yè)年金、商業(yè)保險(xiǎn)資金,、信托基金等機(jī)構(gòu)投資者參與資本市場(chǎng)投資,，不斷擴(kuò)大資本市場(chǎng)投資范圍和規(guī)模，壯大多元化的專業(yè)投資者隊(duì)伍,。
五,、充分發(fā)揮資本市場(chǎng)資源配置功能，推動(dòng)本市企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展
(二十)推進(jìn)企業(yè)在多層次資本市場(chǎng)上市掛牌
支持企業(yè)到主板,、中小企業(yè)板,、創(chuàng)業(yè)板、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和上海股權(quán)托管交易中心等市場(chǎng)上市掛牌,。建立本市多層次資本市場(chǎng)上市掛牌企業(yè)統(tǒng)一資源庫(kù),，加大擬上市掛牌公司的培育力度。加強(qiáng)部門協(xié)同,，進(jìn)一步完善和整合相關(guān)扶持政策,，切實(shí)做好中小企業(yè)改制與上市掛牌的服務(wù)工作。
(二十一)提高上市掛牌公司質(zhì)量
不斷優(yōu)化上市公司發(fā)展環(huán)境,，將上海打造成全國(guó)上市公司運(yùn)作最規(guī)范的地區(qū),。促進(jìn)本市企業(yè)通過資本市場(chǎng)進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，督促上市掛牌公司規(guī)范經(jīng)營(yíng),，履行好信息披露義務(wù),，提高企業(yè)效益,，為股東創(chuàng)造價(jià)值。積極探索上市公司市值管理及相關(guān)考核評(píng)價(jià)體系,，鼓勵(lì)上市公司多形式開展股權(quán)激勵(lì)和職工持股計(jì)劃,。根據(jù)退市制度安排，積極配合金融監(jiān)管部門和市場(chǎng)主體穩(wěn)妥做好上市掛牌公司的退市或摘牌工作,。
(二十二)依托資本市場(chǎng)推進(jìn)企業(yè)改革與發(fā)展
充分發(fā)揮資本市場(chǎng)資源配置功能,，推動(dòng)國(guó)有控股上市公司、非上市公司開放性市場(chǎng)化重組,，支持國(guó)有資本與民營(yíng)等其他各類資本相互融合,，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。以公眾公司為主要實(shí)現(xiàn)形式,，利用多層次資本市場(chǎng),，加快本市國(guó)有企業(yè)股份制改革，實(shí)現(xiàn)企業(yè)集團(tuán)整體上市,、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進(jìn)戰(zhàn)略投資者,。依托資本市場(chǎng)，建立公開,、透明,、規(guī)范的國(guó)資流動(dòng)平臺(tái)，暢通國(guó)有資本合理流動(dòng)渠道,。鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力,，穩(wěn)固可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)，利用資本市場(chǎng)健康發(fā)展,。發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用，支持新技術(shù),、新產(chǎn)業(yè),、新模式、新業(yè)態(tài)企業(yè)加快發(fā)展,。
(二十三)支持企業(yè)借助資本市場(chǎng)開展并購(gòu)重組
尊重企業(yè)的市場(chǎng)主體地位,，進(jìn)一步突破部門、地區(qū),、行業(yè)和所有制的限制,，鼓勵(lì)各類資本公平參與并購(gòu)重組，促進(jìn)企業(yè)股權(quán)有序順暢流轉(zhuǎn),。改善政府管理和服務(wù),，簡(jiǎn)化審批程序，完善鼓勵(lì)扶持政策,，降低并購(gòu)重組成本,。引導(dǎo)商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下積極穩(wěn)妥開展并購(gòu)貸款業(yè)務(wù),。支持符合條件的企業(yè)發(fā)行優(yōu)先股、定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券作為并購(gòu)重組的支付方式,，研究推進(jìn)定向權(quán)證等作為支付工具,。加快建立現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，發(fā)揮本市產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)在企業(yè)并購(gòu)重組中的作用,。
六,、加強(qiáng)和改進(jìn)政府服務(wù)，努力營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境
(二十四)推進(jìn)本市資本市場(chǎng)信用環(huán)境建設(shè)
建立健全本市信用信息體系,，加強(qiáng)本市公共信用信息與金融信用信息的共享互通與聯(lián)動(dòng)合作。優(yōu)化使用環(huán)境,，便利市場(chǎng)參與者依法依規(guī)查詢相關(guān)信用信息,。鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入信用評(píng)級(jí)行業(yè)，規(guī)范并加快評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)發(fā)展,，努力提高服務(wù)水平,。完善資本市場(chǎng)守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，使上海成為信用體系最全,、征信環(huán)境最好,、信用服務(wù)最優(yōu)的城市。
(二十五)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治環(huán)境建設(shè)
配合國(guó)家和地方立法部門,，促進(jìn)資本市場(chǎng)法律制度體系不斷完善,。健全資本市場(chǎng)執(zhí)法機(jī)制，加強(qiáng)本市執(zhí)法部門與資本市場(chǎng)監(jiān)管部門的聯(lián)動(dòng),。支持以司法改革試點(diǎn)為契機(jī),，進(jìn)一步優(yōu)化司法環(huán)境，健全上海金融檢察,、審判專業(yè)化機(jī)構(gòu)組織體系,。探索建立調(diào)解與仲裁、訴訟的對(duì)接機(jī)制,，設(shè)立第三方金融糾紛調(diào)解中心,，建立公平、公正和高效的糾紛解決機(jī)制,，多元化解決資本市場(chǎng)糾紛,。
(二十六)加強(qiáng)本市資本市場(chǎng)人才隊(duì)伍建設(shè)
創(chuàng)新人才服務(wù)與管理模式，集聚高層次,、緊缺型人才,，提高資本市場(chǎng)人才國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。健全與資本市場(chǎng)發(fā)展相適應(yīng)的多渠道,、多形式的專業(yè)培訓(xùn)體系,，提高金融人才隊(duì)伍能力素質(zhì),。優(yōu)化資本市場(chǎng)人才政策環(huán)境，提供人才引進(jìn)便利和其他相關(guān)服務(wù),。
(二十七)推動(dòng)資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展研究
充分利用智庫(kù)和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu),，加強(qiáng)資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新發(fā)展研究工作，對(duì)涉及到上海資本市場(chǎng)發(fā)展的綜合性,、全局性,、戰(zhàn)略性問題深入開展研究。加強(qiáng)研究成果的運(yùn)用,，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)與各類金融市場(chǎng),、金融機(jī)構(gòu)之間協(xié)作開展研發(fā)，形成研究成果應(yīng)用推廣的合作機(jī)制,。鼓勵(lì)在滬資本市場(chǎng)各類主體探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新,，支持其申報(bào)本市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)。
(二十八)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)積極作用
強(qiáng)化資本市場(chǎng)行業(yè)自律,，充分發(fā)揮本市證券,、期貨、基金,、股權(quán)投資,、上市公司等行業(yè)協(xié)會(huì)和金融業(yè)聯(lián)合會(huì)在自律規(guī)范、服務(wù)會(huì)員,、搭建平臺(tái),、引領(lǐng)發(fā)展方面的積極作用，推進(jìn)各類資本市場(chǎng)相關(guān)機(jī)構(gòu)和企業(yè)健康發(fā)展,。
(二十九)保護(hù)投資者合法權(quán)益
進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益保護(hù),。引導(dǎo)和支持本市上市公司增強(qiáng)持續(xù)回報(bào)能力。保障中小投資者知情權(quán),，支持中小投資者依法行使權(quán)利,。多種形式開展投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，引導(dǎo)投資者理性投資,。
(三十)規(guī)范本市資本市場(chǎng)信息傳播秩序
嚴(yán)格管理涉及資本市場(chǎng)的內(nèi)幕信息，確保信息發(fā)布公開公正,、準(zhǔn)確透明,。對(duì)造謠、傳謠以及炒作不實(shí)信息誤導(dǎo)投資者和影響社會(huì)穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)與個(gè)人要依法嚴(yán)肅查處,。進(jìn)一步營(yíng)造有利于資本市場(chǎng)健康發(fā)展的新聞宣傳和輿論環(huán)境,。
(三十一)配合國(guó)家金融管理部門做好資本市場(chǎng)監(jiān)管
全力配合和支持國(guó)家金融管理部門依法履行監(jiān)管職責(zé)，切實(shí)承擔(dān)地方政府監(jiān)管責(zé)任,，維護(hù)資本市場(chǎng)安全運(yùn)行和社會(huì)穩(wěn)定,。積極貫徹落實(shí)國(guó)家資本市場(chǎng)法規(guī)政策,，在職責(zé)范圍內(nèi)制定具體實(shí)施細(xì)則和操作辦法。建立健全地方政府部門與金融管理部門之間的溝通協(xié)作機(jī)制,，為加強(qiáng)資本市場(chǎng)監(jiān)管創(chuàng)造良好環(huán)境,。
(三十二)防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
健全資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警和評(píng)估處置機(jī)制。建立資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)輿情監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò),，依托城市管理平臺(tái)和公共信用信息服務(wù)平臺(tái),，全面監(jiān)測(cè)轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)信息。配合國(guó)家金融管理部門完善風(fēng)險(xiǎn)管理措施,，及時(shí)化解重大風(fēng)險(xiǎn)隱患,。完善本市打擊非法金融活動(dòng)工作機(jī)制，加強(qiáng)與相關(guān)地區(qū)和部門的協(xié)調(diào),，做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作,，規(guī)范各類區(qū)域性交易場(chǎng)所，打擊各種非法證券期貨活動(dòng),。
(三十三)進(jìn)一步健全本市促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的工作機(jī)制
建立由市領(lǐng)導(dǎo)牽頭、各相關(guān)部門參與的聯(lián)席會(huì)議制度,。統(tǒng)一制定本市促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展政策,，協(xié)調(diào)解決本市促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的相關(guān)事項(xiàng)。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦,，承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議日常工作,。各區(qū)縣、各有關(guān)部門要結(jié)合自身職責(zé)和工作實(shí)際,，在促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展,、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面發(fā)揮積極作用。
本實(shí)施意見自2014年10月1日起施行,，有效期至2019年9月30日,。
