在昨日（5日）證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，發(fā)言人鄧舸就滬港通的一些問題作了回答,，他表示,，證監(jiān)會正在積極協(xié)調(diào)配合有關(guān)部門推進(jìn)滬港通稅收工作;同時,，在滬港通試點取得經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,，支持深港兩所進(jìn)一步加強(qiáng)合作,，共同促進(jìn)兩地資本市場健康發(fā)展,。
滬港通稅收問題正在協(xié)調(diào)推進(jìn)中
滬港通是加強(qiáng)兩地資本市場聯(lián)系,、推動資本市場雙向開放的重要嘗試，鄧舸說,，證監(jiān)會在正式啟動滬港通工作時,，就把相關(guān)稅收問題的研究論證與政策協(xié)調(diào)作為重點工作，并得到了財稅部門的大力支持,。不過,，由于滬港通稅收問題涉及現(xiàn)行法律法規(guī)，政策性強(qiáng)、影響面廣,，既要堅持稅收政策的公平性,、嚴(yán)肅性，又要兼顧滬港通業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性,、開放性,，相關(guān)稅收政策需要綜合考慮多種因素后慎重決策,。證監(jiān)會正在積極協(xié)調(diào)配合有關(guān)部門推進(jìn)這項工作,，爭取相關(guān)問題的盡快解決。
內(nèi)地券商服務(wù)香港客戶分兩種情況
對于內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務(wù)時,，是否需要申請相關(guān)牌照問題,，鄧舸介紹說，根據(jù)業(yè)務(wù)開展地的不同,，內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務(wù)時可分為兩種情形：一是在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務(wù);二是在香港向香港客戶提供研究服務(wù),。
鄧舸表示，對于第一種情況,，內(nèi)地券商在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，提供研究服務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,。如不涉及在香港市場經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù),，原則上內(nèi)地券商無需再另行申請牌照。
而對于第二種情況,，內(nèi)地券商在香港向香港客戶提供研究服務(wù)不屬于我會管轄范圍,，應(yīng)遵循香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于牌照管理、信息披露等方面的有關(guān)要求,，向香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)申領(lǐng)有關(guān)牌照,，合法合規(guī)經(jīng)營。
集中精力做好滬港通試點準(zhǔn)備工作
有媒體報道稱,，聯(lián)接深圳證券交易所和香港聯(lián)交所的“深港通”目前仍然在研究過程中,，方案成熟后向證監(jiān)會報批。對于此,，鄧舸表示,，本次股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點暫未納入深交所有三點考慮：
一是這種互聯(lián)互通是新事，需要先試點,。初期由滬,、港交易所先行先試，在實踐中不斷完善相關(guān)制度安排,，有利于平穩(wěn)推進(jìn)我國資本市場對外開放,。
二是上海與香港兩地市場估值水平較為接近，滬港通對兩市場估值水平影響相對較小,，有利于防范風(fēng)險,，確保試點平穩(wěn)起步,。
三是滬港通模式是滬、港交易所通過自主商業(yè)談判選擇的合作方式,，體現(xiàn)了兩所基于自身定位和發(fā)展需求的合作意愿,。
鄧舸說，目前市場各方面正在集中精力做好滬港通試點啟動的各項準(zhǔn)備工作,，以確保滬港通順利平穩(wěn)啟動,。資本市場的開放必然走漸進(jìn)式改革的道路。深港交易所一直有很好的合作,，在滬港通試點取得經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,，證監(jiān)會支持深港兩所進(jìn)一步加強(qiáng)合作，深化和豐富合作的方式和內(nèi)容,，共同促進(jìn)兩地資本市場健康發(fā)展,。
