在昨日（5日）證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上,，發(fā)言人鄧舸就滬港通的一些問題作了回答，他表示,，證監(jiān)會(huì)正在積極協(xié)調(diào)配合有關(guān)部門推進(jìn)滬港通稅收工作;同時(shí),，在滬港通試點(diǎn)取得經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，支持深港兩所進(jìn)一步加強(qiáng)合作,，共同促進(jìn)兩地資本市場(chǎng)健康發(fā)展,。
滬港通稅收問題正在協(xié)調(diào)推進(jìn)中
滬港通是加強(qiáng)兩地資本市場(chǎng)聯(lián)系、推動(dòng)資本市場(chǎng)雙向開放的重要嘗試,，鄧舸說,，證監(jiān)會(huì)在正式啟動(dòng)滬港通工作時(shí)，就把相關(guān)稅收問題的研究論證與政策協(xié)調(diào)作為重點(diǎn)工作,，并得到了財(cái)稅部門的大力支持,。不過，由于滬港通稅收問題涉及現(xiàn)行法律法規(guī),，政策性強(qiáng),、影響面廣，既要堅(jiān)持稅收政策的公平性,、嚴(yán)肅性,，又要兼顧滬港通業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性、開放性,，相關(guān)稅收政策需要綜合考慮多種因素后慎重決策,。證監(jiān)會(huì)正在積極協(xié)調(diào)配合有關(guān)部門推進(jìn)這項(xiàng)工作，爭(zhēng)取相關(guān)問題的盡快解決,。
內(nèi)地券商服務(wù)香港客戶分兩種情況
對(duì)于內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務(wù)時(shí),，是否需要申請(qǐng)相關(guān)牌照問題，鄧舸介紹說,，根據(jù)業(yè)務(wù)開展地的不同,，內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務(wù)時(shí)可分為兩種情形：一是在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務(wù);二是在香港向香港客戶提供研究服務(wù)。
鄧舸表示，對(duì)于第一種情況,，內(nèi)地券商在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，提供研究服務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,。如不涉及在香港市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù),，原則上內(nèi)地券商無(wú)需再另行申請(qǐng)牌照。
而對(duì)于第二種情況,，內(nèi)地券商在香港向香港客戶提供研究服務(wù)不屬于我會(huì)管轄范圍,，應(yīng)遵循香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于牌照管理、信息披露等方面的有關(guān)要求,，向香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)申領(lǐng)有關(guān)牌照,，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
集中精力做好滬港通試點(diǎn)準(zhǔn)備工作
有媒體報(bào)道稱,，聯(lián)接深圳證券交易所和香港聯(lián)交所的“深港通”目前仍然在研究過程中,，方案成熟后向證監(jiān)會(huì)報(bào)批。對(duì)于此,，鄧舸表示,，本次股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)暫未納入深交所有三點(diǎn)考慮：
一是這種互聯(lián)互通是新事，需要先試點(diǎn),。初期由滬,、港交易所先行先試，在實(shí)踐中不斷完善相關(guān)制度安排,，有利于平穩(wěn)推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開放,。
二是上海與香港兩地市場(chǎng)估值水平較為接近，滬港通對(duì)兩市場(chǎng)估值水平影響相對(duì)較小,，有利于防范風(fēng)險(xiǎn),，確保試點(diǎn)平穩(wěn)起步。
三是滬港通模式是滬,、港交易所通過自主商業(yè)談判選擇的合作方式,，體現(xiàn)了兩所基于自身定位和發(fā)展需求的合作意愿。
鄧舸說,，目前市場(chǎng)各方面正在集中精力做好滬港通試點(diǎn)啟動(dòng)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,，以確保滬港通順利平穩(wěn)啟動(dòng)。資本市場(chǎng)的開放必然走漸進(jìn)式改革的道路,。深港交易所一直有很好的合作,，在滬港通試點(diǎn)取得經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)支持深港兩所進(jìn)一步加強(qiáng)合作,，深化和豐富合作的方式和內(nèi)容,，共同促進(jìn)兩地資本市場(chǎng)健康發(fā)展,。
