證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨日（29日）指出,，萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司,、金元百利資產(chǎn)管理有限公司,、深圳華宸未來資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司存在委托不具有基金銷售資格機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、進行有失公允的關(guān)聯(lián)交易,、重要信息未及時向投資人披露等違規(guī)行為,，因此證監(jiān)會采取責(zé)令整改,、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施,，同時暫停管理失責(zé)的母公司的業(yè)務(wù)申請，并對母子公司的相關(guān)責(zé)任人員采取了認(rèn)定不適當(dāng)人選,、出示警示函等監(jiān)管措施,。
據(jù)悉，8月4日至8日,，證監(jiān)會組織相關(guān)證監(jiān)局,、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對6家證券公司、8家基金子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行了專項現(xiàn)場檢查,。鄧舸介紹,，檢查發(fā)現(xiàn)部分公司存在委托不具有基金銷售資格機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、在其管理的不同資產(chǎn)管理產(chǎn)品之間進行違規(guī)交易等問題,，有些公司的分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品還涉嫌利益輸送,、內(nèi)幕交易等違法行為,，這些行為違反了證券公司,、基金子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī),，損害了投資者利益,。
鄧舸表示，為嚴(yán)肅法紀(jì),、進一步規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，證監(jiān)會對這些違法行為分別作出處理：對分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為的,，依法移送證監(jiān)會稽查部門查處,；對萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令整改,、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施,，同時對母公司采取了監(jiān)管措施；對1家基金子公司及2家證券公司采取責(zé)令整改的監(jiān)管措施,；對1家證券公司資產(chǎn)管理部門多名從業(yè)人員不具備證券執(zhí)業(yè)資格的問題,，由中國證券業(yè)協(xié)會采取責(zé)令改正等自律懲戒措施。
同時,，對上述存在違法違規(guī)問題的機構(gòu),，基金業(yè)協(xié)會決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案申請，對2家證券公司和3家基金子公司進行書面警示,、要求產(chǎn)品備案前事先溝通,，對4家證券公司進行談話提醒。
鄧舸表示,，下一步,，證監(jiān)會將繼續(xù)嚴(yán)格按照“放松管制，加強監(jiān)管”的要求,，加強對證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)管,，強化現(xiàn)場檢查和追責(zé)處罰力度，促進資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展,。同時,，基金業(yè)協(xié)會也將抓緊出臺相關(guān)自律規(guī)則，統(tǒng)一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理和風(fēng)險監(jiān)測的標(biāo)準(zhǔn),、程序以及自律管理措施,，充分發(fā)揮自律管理作用。
他同時強調(diào),，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)引以為戒,，不斷完善內(nèi)部風(fēng)控合規(guī)建設(shè)，加強對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和合規(guī)管理,，始終把維護投資者合法權(quán)益放到首位,，切實做到恪盡職守，牢牢守住業(yè)務(wù)底線,，履行誠實信用,、謹(jǐn)慎勤勉的受托責(zé)任。
