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據(jù)外媒報道，英國渣打銀行與美國銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)接近達成一項和解協(xié)議,，前者將支付2億至3億美元罰金，以了結(jié)關(guān)于其在承諾改進監(jiān)控工作后仍然無法核查出高風(fēng)險交易的指控,。
據(jù)英國《金融時報》援引知情人士稱,，紐約金融服務(wù)局最早可能于本周宣布這項和解協(xié)議。一旦宣布,，這將成為渣打銀行在兩年內(nèi)向紐約金融服務(wù)局支付的第二筆罰金,。報道稱，渣打銀行還有可能同意接受額外的懲戒措施,，如延長識別可疑交易的獨立監(jiān)督機構(gòu)的合約,。
據(jù)路透社報道，渣打銀行的發(fā)言人拒絕發(fā)表評論,，紐約州金融服務(wù)局的發(fā)言人也未對置評要求立即做出回應(yīng),。
據(jù)悉，此次最新調(diào)查最初在本月早些時候公布,。渣打銀行首席執(zhí)行官彼得·桑茲稱,，可能的違規(guī)行為與2007年交易后監(jiān)測系統(tǒng)的升級有關(guān)，當時的升級“實施不力”,，因此系統(tǒng)檢查未能標記出可疑或可能違法的反洗錢交易,。
這起最新調(diào)查也是2012年渣打銀行與美國監(jiān)管機構(gòu)達成和解協(xié)議的后續(xù)行動。2012年,，美方指控渣打銀行違反美國制裁法規(guī)定的禁止與蘇丹,、伊朗、利比亞和緬甸交易的制裁措施,，雙方達成了6.67億美元的和解協(xié)議,，其中3.4億美元罰金收歸紐約金融服務(wù)局。
作為當時和解協(xié)議的一部分,，渣打銀行同意引入一家獨立監(jiān)督機構(gòu),，以評估該行是否遵守了和解協(xié)議，并確保其不再進行被禁止交易,。據(jù)知情人士向路透社透露,，此次最新問題正是由此監(jiān)督機構(gòu)發(fā)現(xiàn)。不過目前尚不得知在此次調(diào)查中具體是哪些交易出現(xiàn)了問題,。
《金融時報》稱,，高達3億美元的罰金對一個后續(xù)和解協(xié)議而言是相當高的金額，并且接近紐約州金融服務(wù)局在2012年要求的最初罰款金額。這也體現(xiàn)了紐約州金融服務(wù)局負責(zé)人本杰明·洛斯基的強硬立場,，即銀行簽訂了和解協(xié)議中的某些條款,，就必須嚴格遵守,。
自從2012年達成與制裁案相關(guān)的和解協(xié)議以來,，渣打銀行與美國監(jiān)管方的關(guān)系就一直磕磕絆絆,。2009年上任的渣打銀行主席約翰·皮斯爵士此前表示，盡管該行承擔了違反制裁法的責(zé)任,，但是這些行為只是“記錄錯誤”,，而非“有意”違反規(guī)定。此番言論導(dǎo)致皮斯本人,、彼得·桑茲,、以及時任渣打銀行財務(wù)主管的理查德·丁斯被傳喚至華盛頓并被美國當局嚴厲譴責(zé),。此后，皮斯被迫向投資者和該行職員道歉,，承認他的言論“在法律和事實上均不正確”,。
此次代價高昂的和解協(xié)議將是對渣打銀行的又一次打擊。相比其他投行,，渣打銀行在金融危機期間幾乎未受沖擊,，并且10多年以來的年均利潤以兩位數(shù)百分比的速度增長,。不過,，渣打銀行的業(yè)績在近期下滑,，今年上半年該行的稅前利潤下滑20%,，其股價在過去18個月中也下跌了三分之一。
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