8月8日,，繼央行的個(gè)人信用數(shù)據(jù)庫(kù),、工商總局企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫(kù)以及最高法院“老賴”數(shù)據(jù)庫(kù)之后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也正式啟動(dòng)運(yùn)行全國(guó)統(tǒng)一的“資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)”,。今后,，不僅證券監(jiān)管系統(tǒng)將全面查詢和使用該數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)實(shí)施約束和懲戒,，包括投資者在內(nèi)的市場(chǎng)主體也將能夠通過(guò)相應(yīng)途徑查詢相關(guān)企業(yè)等的誠(chéng)信記錄。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹,，2012年7月,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定出臺(tái)了《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第80號(hào))。辦法規(guī)定,，記入誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的信息包括市場(chǎng)參與主體的基本信息,、正面信息和負(fù)面信息。其中，負(fù)面信息主要包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的案件調(diào)查,、行政處罰,、市場(chǎng)禁入、監(jiān)管措施等監(jiān)管執(zhí)法信息,，市場(chǎng)主體公開(kāi)承諾未履行的信息,，自律組織的紀(jì)律處分措施信息，以及其他機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法,、司法活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)信用信息,。所涉及的人員和機(jī)構(gòu)包括證券基金期貨從業(yè)人員，發(fā)行人,、上市公司,、非上市公眾公司、證券公司(保薦機(jī)構(gòu)),、基金管理公司,、期貨公司、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu),、非公開(kāi)募集基金管理人,、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等市場(chǎng)機(jī)構(gòu)，以及上述機(jī)構(gòu)的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員、主要股東,、實(shí)際控制人等,，還包括參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)存在違法失信行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處罰處理的其他公民、法人或其他組織,。
據(jù)悉,，截至2014年7月底，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)收錄市場(chǎng)機(jī)構(gòu)13554家,，人員523133名,，誠(chéng)信信息66565條(1條指1個(gè)法律文件或者事件)，其中含監(jiān)管措施,、案件調(diào)查,、處罰禁入、紀(jì)律處分,、訴訟賠償?shù)蓉?fù)面信息12775條，上市公司及相關(guān)方公開(kāi)承諾履行情況信息14783條,，等等,。
根據(jù)《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》的規(guī)定，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)將主要在以下四方面發(fā)揮作用：首先，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將全面查詢,、使用和應(yīng)用,。今后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位,、各部門,，在許可審批、市場(chǎng)準(zhǔn)入,、資格取得,、常規(guī)監(jiān)管、稽查執(zhí)法,、處罰裁量,、委員選任、政府采購(gòu)等工作中,，都要按照要求查詢誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù),，掌握了解有關(guān)主體的誠(chéng)信記錄，實(shí)施相應(yīng)的誠(chéng)信約束與懲戒,。
其次,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照國(guó)務(wù)院以及社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議的部署和監(jiān)管工作需要，積極推進(jìn)與其他部委,、地方政府,、行業(yè)組織等的信用信息共享與交換。今后,，在資本市場(chǎng)違規(guī)失信的主體,，在其他領(lǐng)域也將受到相應(yīng)的懲戒、約束,。
另外,，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)將接受市場(chǎng)主體的查詢。市場(chǎng)主體要了解,、掌握自己和有關(guān)交易對(duì)方等的誠(chéng)信記錄,，可依照《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》的規(guī)定，到所在地派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢本人和他人的誠(chéng)信信息,。另一方面,，對(duì)于記入誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的失信信息，包括因證券期貨違法行為被行政處罰,、市場(chǎng)禁入信息,，以及被市場(chǎng)和行業(yè)自律組織予以紀(jì)律處分信息等，按照規(guī)定向市場(chǎng)和社會(huì)公開(kāi),。
鄧舸強(qiáng)調(diào),，建設(shè)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)是要通過(guò)對(duì)市場(chǎng)參與主體誠(chéng)信狀況的全面記錄、查詢使用以及公開(kāi)、共享,，體現(xiàn)失信受制,、守信得益的導(dǎo)向，督促市場(chǎng)參與主體自覺(jué)誠(chéng)信守法,，不斷提高資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平,。今后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的覆蓋面,，將更多市場(chǎng)機(jī)構(gòu),、人員及其誠(chéng)信信息納入誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，在更多監(jiān)管工作領(lǐng)域應(yīng)用誠(chéng)信信息,，并便利包括廣大投資者在內(nèi)的市場(chǎng)各方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)查詢有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的失信記錄,。
中國(guó)人民大學(xué)商法研究所所長(zhǎng)劉俊海此前則對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，我國(guó)資本市場(chǎng)中仍存在著道德嚴(yán)重滑坡,、“劣幣驅(qū)逐良幣”的混亂現(xiàn)象,。形形色色的欺詐行為(包括但不限于上市公司及其董監(jiān)高的虛假陳述以及券商對(duì)客戶的誤導(dǎo)交易)、不公平交易行為(內(nèi)幕交易,、操縱市場(chǎng),、控股股東與上市公司之間嚴(yán)重不公允的關(guān)聯(lián)交易)、上市公司惡意不分紅,、市場(chǎng)專業(yè)人士(含保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所)的助紂為虐等失信“毒瘤”直接侵蝕著我國(guó)資本市場(chǎng)的肌體,。他認(rèn)為,，在美國(guó)，資本市場(chǎng)欺詐行為雖可為失信者帶來(lái)暫時(shí)小利,，但失信者要付出遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于收益的法律代價(jià),，相比之下，我國(guó)的證券市場(chǎng)的失信者收益巨大甚至無(wú)限,，而失信成本卻可忽略不計(jì),。
而在一些機(jī)構(gòu)人士看來(lái)，資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的啟動(dòng),，同時(shí)也是配合新股發(fā)行注冊(cè)制改革的一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作,。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，股票發(fā)行一旦實(shí)行注冊(cè)制,，對(duì)資本市場(chǎng)信息披露的監(jiān)管要求更高,，資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的建立，將在各個(gè)層面提高資本市場(chǎng)的透明度和信息披露水平,，是投資者能夠更好地識(shí)別上市公司的優(yōu)劣,。
