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資本市場誠信數(shù)據(jù)庫將啟用 負(fù)面信息過萬
2014-08-09    作者:記者 程丹    來源:證券時(shí)報(bào)
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  昨日(8日),中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸指出,證監(jiān)會(huì)將于近日正式啟動(dòng)全國統(tǒng)一運(yùn)行的資本市場誠信數(shù)據(jù)庫,。

  其實(shí)早在2012年7月,,證監(jiān)會(huì)就制定出臺(tái)了《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》,。辦法規(guī)定,,記入誠信數(shù)據(jù)庫的信息包括市場參與主體的基本信息,、正面信息和負(fù)面信息,。其中,,負(fù)面信息主要包括證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的案件調(diào)查,、行政處罰、市場禁入,、監(jiān)管措施等監(jiān)管執(zhí)法信息,,市場主體公開承諾未履行的信息,自律組織的紀(jì)律處分措施信息,,以及其他機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法,、司法活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)信用信息。所涉及的人員和機(jī)構(gòu)包括證券基金期貨從業(yè)人員,、發(fā)行人,、上市公司、非上市公眾公司,、證券公司(保薦機(jī)構(gòu)),、基金管理公司、期貨公司,、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu),、非公開募集基金管理人、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等市場機(jī)構(gòu),,以及上述機(jī)構(gòu)的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,、主要股東,、實(shí)際控制人等,還包括參與證券期貨市場活動(dòng)存在違法失信行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處罰處理的其他公民,、法人或其他組織,。

  截至2014年7月底,誠信數(shù)據(jù)庫收錄市場機(jī)構(gòu)13554家,,人員523133名,誠信信息66565條(1條指1個(gè)法律文件或者事件),,其中含監(jiān)管措施,、案件調(diào)查、處罰禁入,、紀(jì)律處分,、訴訟賠償?shù)蓉?fù)面信息12775條,上市公司及相關(guān)方公開承諾履行情況信息14783條等。

  鄧舸強(qiáng)調(diào),,建設(shè)誠信數(shù)據(jù)庫是要通過對市場參與主體誠信狀況的全面記錄,、查詢使用以及公開、共享,,體現(xiàn)失信受制,、守信得益的導(dǎo)向,督促市場參與主體自覺誠信守法,,不斷提高資本市場誠信水平,。

  鄧舸指出,根據(jù)《誠信監(jiān)管辦法》的規(guī)定,,誠信數(shù)據(jù)庫將主要在四個(gè)層面發(fā)揮作用:

  一是證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將全面查詢,、使用和應(yīng)用。今后,,證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位,、各部門,在許可審批,、市場準(zhǔn)入,、資格取得、常規(guī)監(jiān)管,、稽查執(zhí)法,、處罰裁量、委員選任,、政府采購等工作中,,都要按照要求查詢誠信數(shù)據(jù)庫,掌握了解有關(guān)主體的誠信記錄,,實(shí)施相應(yīng)的誠信約束與懲戒,。

  二是外部共享與交換。證監(jiān)會(huì)將按照國務(wù)院以及社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議的部署和監(jiān)管工作需要,,積極推進(jìn)與其他部委,、地方政府、行業(yè)組織等的信用信息共享與交換,。今后,,在資本市場違規(guī)失信的主體,在其他領(lǐng)域也將受到相應(yīng)的懲戒,、約束,。

  三是接受市場主體的查詢。市場主體要了解,、掌握自己和有關(guān)交易對方等的誠信記錄,,可依照《誠信監(jiān)管辦法》的規(guī)定,,到所在地派出機(jī)構(gòu)申請查詢本人和他人的誠信信息。

  四是按規(guī)定公開失信記錄,。對于記入誠信數(shù)據(jù)庫的失信信息,,包括因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息,,以及被市場和行業(yè)自律組織予以紀(jì)律處分信息等,,按照規(guī)定向市場和社會(huì)公開。

  鄧舸表示,,證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的覆蓋面,,將更多市場機(jī)構(gòu)、人員及其誠信信息納入誠信數(shù)據(jù)庫,,在更多監(jiān)管工作領(lǐng)域應(yīng)用誠信信息,,并便利包括廣大投資者在內(nèi)的市場各方通過互聯(lián)網(wǎng)查詢有關(guān)市場經(jīng)營主體的失信記錄,更好地為監(jiān)管執(zhí)法和市場發(fā)展服務(wù),。

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