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上交所今日發(fā)布2011年自律管理工作報(bào)告,。報(bào)告指出，2011年上交所共實(shí)施臨時(shí)停牌3235次,，連續(xù)停牌484次，發(fā)出各類監(jiān)管函件852份,，對(duì)21家公司和105名個(gè)人進(jìn)行了紀(jì)律處分,，紀(jì)律處分事項(xiàng)數(shù)量有所下降。
2011年,，上交所以業(yè)務(wù)規(guī)則清理和完善,、紀(jì)律處分機(jī)制優(yōu)化、誠(chéng)信平臺(tái)建設(shè),、證券法評(píng)估等為重點(diǎn)開展工作,，對(duì)監(jiān)管起到了積極的支持和保障作用,。
其中，全年紀(jì)律處分委員會(huì)審核紀(jì)律處分事項(xiàng)34件,，共對(duì)21家公司和105名個(gè)人進(jìn)行了紀(jì)律處分,，其中對(duì)3家公司和25名個(gè)人予以公開譴責(zé)，對(duì)18家公司和68名個(gè)人予以通報(bào)批評(píng),，并公開認(rèn)定1人不適合擔(dān)任上市公司董事,。從審核數(shù)量來(lái)看,，2011年紀(jì)律處分事項(xiàng)數(shù)量有所下降。
2011年上交所圍繞上市公司監(jiān)管,、會(huì)員監(jiān)管,、證券交易監(jiān)管等方面開展工作，自律監(jiān)管工作取得新成效,。全年，上交所共審核上市公司各類公告3.64萬(wàn)份,，事后審核定期報(bào)告3652份,；實(shí)施臨時(shí)停牌3235次，連續(xù)停牌484次,；發(fā)出各類監(jiān)管函件852份。全年收集市場(chǎng)重大信息300余條,，開展媒體信息核查200多次,；密切關(guān)注債券市場(chǎng)新動(dòng)向，防范債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),，完成債券相關(guān)異常交易調(diào)查118起。
報(bào)告指出,，2012年資本市場(chǎng)發(fā)展面臨的外部環(huán)境更加復(fù)雜,，交易所自律管理工作將面臨更多的壓力和挑戰(zhàn)，上交所將從多方面著手推動(dòng)適度和有效監(jiān)管,。
一是探索完善上市公司監(jiān)管新舉措。關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)公司的市場(chǎng)行為和信息披露的統(tǒng)一性,；加快信息披露電子化系統(tǒng)建設(shè),，部署并推動(dòng)新一代信息披露系統(tǒng)的建設(shè)。加強(qiáng)上市公司重大資產(chǎn)重組及股價(jià)異動(dòng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管,，逐步探索改進(jìn)內(nèi)幕交易監(jiān)管手段和方式。繼續(xù)做好上市公司并購(gòu)重組服務(wù)工作,，并積極協(xié)助支持公司大力發(fā)展公司債等再融資計(jì)劃,。
二是深化會(huì)員與非會(huì)員管理工作,，推動(dòng)會(huì)員業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展。進(jìn)一步做好會(huì)員客戶分類管理和交易行為管理的監(jiān)管工作,。完善非會(huì)員業(yè)務(wù)參與人管理制度,，進(jìn)一步研究交易、結(jié)算參與人管理機(jī)制創(chuàng)新,。
三是深化市場(chǎng)交易監(jiān)管，強(qiáng)化主動(dòng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),，對(duì)內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅(jiān)持“零容忍”,。
四是推動(dòng)《證券法》修改和完善等重點(diǎn)理論及實(shí)務(wù)問(wèn)題研究,，積極參與和推動(dòng)《證券交易所管理辦法》修訂，進(jìn)一步完善上交所業(yè)務(wù)規(guī)則體系,。
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