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上交所今日發(fā)布2011年自律管理工作報告。報告指出,，2011年上交所共實施臨時停牌3235次,，連續(xù)停牌484次，發(fā)出各類監(jiān)管函件852份,，對21家公司和105名個人進(jìn)行了紀(jì)律處分，紀(jì)律處分事項數(shù)量有所下降,。
2011年,，上交所以業(yè)務(wù)規(guī)則清理和完善、紀(jì)律處分機(jī)制優(yōu)化,、誠信平臺建設(shè),、證券法評估等為重點開展工作，對監(jiān)管起到了積極的支持和保障作用,。
其中,，全年紀(jì)律處分委員會審核紀(jì)律處分事項34件，共對21家公司和105名個人進(jìn)行了紀(jì)律處分,，其中對3家公司和25名個人予以公開譴責(zé),，對18家公司和68名個人予以通報批評，并公開認(rèn)定1人不適合擔(dān)任上市公司董事,。從審核數(shù)量來看,，2011年紀(jì)律處分事項數(shù)量有所下降。
2011年上交所圍繞上市公司監(jiān)管,、會員監(jiān)管,、證券交易監(jiān)管等方面開展工作，自律監(jiān)管工作取得新成效,。全年,，上交所共審核上市公司各類公告3.64萬份,，事后審核定期報告3652份；實施臨時停牌3235次,，連續(xù)停牌484次,；發(fā)出各類監(jiān)管函件852份。全年收集市場重大信息300余條,，開展媒體信息核查200多次,；密切關(guān)注債券市場新動向，防范債券市場風(fēng)險,，完成債券相關(guān)異常交易調(diào)查118起,。
報告指出，2012年資本市場發(fā)展面臨的外部環(huán)境更加復(fù)雜,，交易所自律管理工作將面臨更多的壓力和挑戰(zhàn),，上交所將從多方面著手推動適度和有效監(jiān)管。
一是探索完善上市公司監(jiān)管新舉措,。關(guān)注高風(fēng)險公司的市場行為和信息披露的統(tǒng)一性,；加快信息披露電子化系統(tǒng)建設(shè)，部署并推動新一代信息披露系統(tǒng)的建設(shè),。加強上市公司重大資產(chǎn)重組及股價異動聯(lián)動監(jiān)管,，逐步探索改進(jìn)內(nèi)幕交易監(jiān)管手段和方式。繼續(xù)做好上市公司并購重組服務(wù)工作,，并積極協(xié)助支持公司大力發(fā)展公司債等再融資計劃,。
二是深化會員與非會員管理工作，推動會員業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展,。進(jìn)一步做好會員客戶分類管理和交易行為管理的監(jiān)管工作,。完善非會員業(yè)務(wù)參與人管理制度，進(jìn)一步研究交易,、結(jié)算參與人管理機(jī)制創(chuàng)新。
三是深化市場交易監(jiān)管,，強化主動監(jiān)管和風(fēng)險監(jiān)測,，對內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅持“零容忍”。
四是推動《證券法》修改和完善等重點理論及實務(wù)問題研究,，積極參與和推動《證券交易所管理辦法》修訂,，進(jìn)一步完善上交所業(yè)務(wù)規(guī)則體系。
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