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日前,，繼深交所總經(jīng)理宋麗萍在“3·15”投資者服務(wù)周活動(dòng)上強(qiáng)調(diào)深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理之后,，深交所陸續(xù)向券商等各大會(huì)員單位下發(fā)
《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)通知)，深交所向包括券商在內(nèi)的會(huì)員單位提出了“對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足2年的新申請(qǐng)投資者,，原則上不得為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易”等8項(xiàng)具體要求,。
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投資者堅(jiān)持開(kāi)通則應(yīng)保留證據(jù) |
近日,，國(guó)內(nèi)各大券商陸續(xù)收到來(lái)自深交所的一份重要通知——《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者通過(guò)券商渠道獲得的文件顯示,，深交所稱(chēng),，“為配合下一步創(chuàng)業(yè)板退市制度的實(shí)施，有效引導(dǎo)投資者審慎參與創(chuàng)業(yè)板”,，要求各會(huì)員單位從八大具體方面深化創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作,。
通知第二條明確指出，“對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足2年的新申請(qǐng)投資者,，原則上不得為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易”,。
同時(shí)，對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)滿(mǎn)2年但風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)承受能力低(保守型)的新申請(qǐng)投資者,，深交所也要求
“原則上不得為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易”,。若上述投資者堅(jiān)持開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易，則“應(yīng)對(duì)客戶(hù)申請(qǐng),、風(fēng)險(xiǎn)揭示及相關(guān)勸導(dǎo)工作等情況通過(guò)書(shū)面,、電子或錄音等方式進(jìn)行詳細(xì)留痕,，以備核查”。
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對(duì)低資產(chǎn)客戶(hù)進(jìn)行審慎教育 |
深交所通知中,，對(duì)已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易的投資者也作出了一些具體規(guī)定,。
其中，對(duì)于已開(kāi)通但后續(xù)評(píng)估結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的客戶(hù),，深交所要求持續(xù)跟蹤分析其交易行為特征及盈虧情況,，采取針對(duì)性措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和教育；對(duì)已開(kāi)通但賬戶(hù)資產(chǎn)量低于10萬(wàn)元,、交易經(jīng)驗(yàn)不足2年的客戶(hù),，則應(yīng)密切關(guān)注其參與創(chuàng)業(yè)板交易的情況，通過(guò)交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)提示,、短信等有效方式,，持續(xù)勸導(dǎo)其審慎參與創(chuàng)業(yè)板交易。
另外,，深交所還要求做好創(chuàng)業(yè)板客戶(hù)的聯(lián)絡(luò)與回訪工作,，建立對(duì)聯(lián)絡(luò)與回訪失敗客戶(hù)的跟蹤核查機(jī)制，確保創(chuàng)業(yè)板客戶(hù)聯(lián)絡(luò)的有效率在95%以上,。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉,，從3月14日開(kāi)始，國(guó)信證券,、國(guó)都證券,、等多家券商已經(jīng)陸續(xù)收到上述通知。而根據(jù)深交所2月23日透露,，預(yù)計(jì)今年一季度完成
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的修訂工作,，經(jīng)批準(zhǔn)后新的創(chuàng)業(yè)板退市制度將正式實(shí)施。
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